證券投資學(xué) 第15章 3_第1頁
證券投資學(xué) 第15章 3_第2頁
證券投資學(xué) 第15章 3_第3頁
證券投資學(xué) 第15章 3_第4頁
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文檔簡介

第三節(jié)證券市場監(jiān)管的內(nèi)容

證券發(fā)行的監(jiān)管

（一）證券發(fā)行的審核制度1．注冊制2．核準(zhǔn)制（二）證券發(fā)行注冊的內(nèi)容第一部分是發(fā)行說明書

第二部分是公司財(cái)務(wù)的詳細(xì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)資料

第三部分是各種證券發(fā)行情況的證明材料

（三）證券注冊發(fā)行責(zé)任證券交易的監(jiān)管

（一）證券交易所的監(jiān)管山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院1．證券交易所設(shè)立的監(jiān)管一是特許制

二是登記制

三是承認(rèn)制

2．證券交易所的日常監(jiān)督監(jiān)管3．證券交易所的自我監(jiān)管（二）場外交易市場的監(jiān)管第一，組成證券商同業(yè)公會(huì)進(jìn)行自律。

第二，政府對場外交易市場制定監(jiān)管制度。

（三）證券發(fā)行公司的證券交易監(jiān)管1．實(shí)行證券發(fā)行公司的交易注冊制度。2．進(jìn)行交易注冊后，證券發(fā)行公司必須按證券交易監(jiān)管委員會(huì)的要求，填寫和遞交反映該公司資產(chǎn)、負(fù)債、盈利等財(cái)務(wù)狀況的統(tǒng)計(jì)表格和財(cái)務(wù)報(bào)告。山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院3．當(dāng)證券交易監(jiān)管委員會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)行公司定期提供的公司財(cái)務(wù)信息不完整、不真實(shí)的情況，根據(jù)情節(jié)有權(quán)對公司正在流通中的證券發(fā)出暫停交易命令。4．因發(fā)行公司漏報(bào)、謊報(bào)公司財(cái)務(wù)狀況，導(dǎo)致證券交易各方承受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證券發(fā)行公司必須承擔(dān)民事責(zé)任。5．為了防止證券發(fā)行公司內(nèi)部人員利用職權(quán)便利和外界無法獲取的資訊操縱交易市場牟取暴利，凡是證券發(fā)行公司內(nèi)部人員對公司證券進(jìn)行個(gè)人交易者，必須向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易的個(gè)人注冊。（四）證券交易行為的監(jiān)管1．反壟斷條款2．反欺詐、反假冒條款3．反內(nèi)部勾通條款山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院證券商的監(jiān)管

（一）證券商的設(shè)立資格（二）證券承銷商的行為規(guī)范（三）證券自營商的行

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