數(shù)據(jù)封存管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的數(shù)據(jù)封存管理，確保數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)被篡改、丟失或泄露，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及的數(shù)據(jù)封存活動，包括但不限于各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、文件檔案數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫備份數(shù)據(jù)等。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)封存活動必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保數(shù)據(jù)處理行為的合法性。2.安全性原則：采取有效的安全措施，保障封存數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)在封存期間受到未經(jīng)授權(quán)的訪問、篡改或破壞。3.完整性原則：確保封存的數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確反映原始數(shù)據(jù)的狀態(tài)，不得遺漏或篡改關(guān)鍵信息。4.可追溯性原則：對數(shù)據(jù)封存的過程和相關(guān)信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便在需要時能夠追溯數(shù)據(jù)的來源、處理過程和去向。二、數(shù)據(jù)封存的范圍與條件（一）封存范圍1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：涉及公司/組織核心業(yè)務(wù)流程的各類數(shù)據(jù)，如銷售記錄、財務(wù)報表、客戶信息等。2.文件檔案：重要的文件、合同、協(xié)議、報告等紙質(zhì)或電子檔案。3.系統(tǒng)日志：業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等產(chǎn)生的操作日志、審計記錄等。4.其他數(shù)據(jù)：根據(jù)法律法規(guī)要求或公司/組織內(nèi)部規(guī)定需要封存的數(shù)據(jù)。（二）封存條件1.法律法規(guī)要求：當(dāng)法律法規(guī)明確規(guī)定需要對特定數(shù)據(jù)進(jìn)行封存時，應(yīng)按照要求執(zhí)行。2.業(yè)務(wù)需要：為了滿足公司/組織內(nèi)部審計、調(diào)查、合規(guī)檢查等業(yè)務(wù)需求，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行封存。3.數(shù)據(jù)安全事件：在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后，為了進(jìn)行調(diào)查分析、追溯源頭，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行封存。三、數(shù)據(jù)封存的流程（一）申請1.提出申請：相關(guān)部門或人員根據(jù)數(shù)據(jù)封存的范圍與條件，填寫《數(shù)據(jù)封存申請表》，詳細(xì)說明申請封存的數(shù)據(jù)內(nèi)容、封存原因、封存期限等信息。2.審批：申請表提交至數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，提交至公司/組織的管理層進(jìn)行審批。審批通過后，申請表返回數(shù)據(jù)管理部門，作為數(shù)據(jù)封存操作的依據(jù)。（二）準(zhǔn)備1.確定封存方式：根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和存儲介質(zhì)等因素，確定合適的數(shù)據(jù)封存方式，如磁帶備份、光盤刻錄、電子存儲等。2.準(zhǔn)備封存設(shè)備和介質(zhì)：根據(jù)確定的封存方式，準(zhǔn)備相應(yīng)的封存設(shè)備和介質(zhì)，確保其質(zhì)量可靠、容量足夠，并進(jìn)行必要的檢查和測試。3.清理數(shù)據(jù)：對需要封存的數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，去除無關(guān)的信息和臨時文件，確保封存的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整。（三）封存操作1.數(shù)據(jù)備份：按照確定的封存方式，對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份操作，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性。備份過程中應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括備份時間、備份數(shù)據(jù)量、備份設(shè)備等信息。2.數(shù)據(jù)加密：對備份的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，采用符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的加密算法，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。加密密鑰應(yīng)妥善保管，嚴(yán)格控制訪問權(quán)限。3.介質(zhì)標(biāo)識：對封存數(shù)據(jù)的介質(zhì)進(jìn)行標(biāo)識，注明數(shù)據(jù)內(nèi)容、封存日期、封存期限、備份方式等信息，以便于識別和管理。4.介質(zhì)存儲：將封存好的數(shù)據(jù)介質(zhì)存放在安全可靠的存儲環(huán)境中，確保存儲環(huán)境具備防火、防潮、防蟲、防盜等功能。存儲環(huán)境應(yīng)定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的安全性。（四）記錄與存儲1.記錄數(shù)據(jù)封存過程：對數(shù)據(jù)封存的整個過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括申請審批情況、準(zhǔn)備工作、封存操作步驟、備份數(shù)據(jù)校驗(yàn)結(jié)果等信息。記錄應(yīng)采用紙質(zhì)或電子文檔的形式進(jìn)行保存，確保記錄的完整性和可追溯性。2.存儲記錄文檔：將記錄數(shù)據(jù)封存過程的文檔與封存的數(shù)據(jù)介質(zhì)一同存儲在安全的地方，便于在需要時進(jìn)行查閱和審計。存儲期限應(yīng)與數(shù)據(jù)封存期限保持一致，或根據(jù)法律法規(guī)要求確定。（五）解封1.申請解封：在數(shù)據(jù)封存期限屆滿或因特殊原因需要提前解封時，相關(guān)部門或人員應(yīng)填寫《數(shù)據(jù)解封申請表》，詳細(xì)說明解封原因、解封數(shù)據(jù)內(nèi)容等信息。2.審批：申請表提交至數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，提交至公司/組織的管理層進(jìn)行審批。審批通過后，申請表返回數(shù)據(jù)管理部門，作為數(shù)據(jù)解封操作的依據(jù)。3.解封操作：按照審批通過的解封申請，對封存的數(shù)據(jù)進(jìn)行解封操作。解封過程中應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括解封時間、解封數(shù)據(jù)校驗(yàn)結(jié)果等信息。4.數(shù)據(jù)驗(yàn)證：解封后的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其完整性和可用性。驗(yàn)證通過后，方可使用解封的數(shù)據(jù)。四、數(shù)據(jù)封存的存儲與保管（一）存儲環(huán)境1.物理環(huán)境：數(shù)據(jù)封存介質(zhì)應(yīng)存放在專門的存儲設(shè)施中，存儲設(shè)施應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等功能。存儲設(shè)施的溫度、濕度等環(huán)境條件應(yīng)符合數(shù)據(jù)存儲的要求。2.邏輯環(huán)境：對存儲的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行合理的分類和組織，建立相應(yīng)的索引和目錄結(jié)構(gòu)，便于數(shù)據(jù)的檢索和管理。同時，應(yīng)采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)在存儲過程中受到未經(jīng)授權(quán)的訪問、篡改或破壞。（二）保管責(zé)任1.指定保管人員：公司/組織應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)封存介質(zhì)的保管工作，保管人員應(yīng)具備專業(yè)的知識和技能，熟悉數(shù)據(jù)存儲和管理的相關(guān)要求。2.建立保管制度：制定數(shù)據(jù)封存介質(zhì)的保管制度，明確保管人員的職責(zé)、工作流程、安全措施等內(nèi)容。保管制度應(yīng)定期進(jìn)行檢查和評估，確保其有效性和適應(yīng)性。3.定期盤點(diǎn)：定期對數(shù)據(jù)封存介質(zhì)進(jìn)行盤點(diǎn)，核對實(shí)際存儲的數(shù)據(jù)與記錄文檔是否一致。盤點(diǎn)結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄，并及時發(fā)現(xiàn)和處理存在的問題。（三）存儲期限1.法律法規(guī)規(guī)定：數(shù)據(jù)封存的存儲期限應(yīng)符合國家法律法規(guī)的要求。如無明確規(guī)定，存儲期限應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險評估等因素確定。2.期滿處理：在數(shù)據(jù)封存期限屆滿后，應(yīng)按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。對于不再需要的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀；對于仍需保留的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行重新評估和封存。五、數(shù)據(jù)封存的安全管理（一）訪問控制1.權(quán)限設(shè)置：對數(shù)據(jù)封存介質(zhì)的訪問應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限控制，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問封存的數(shù)據(jù)。權(quán)限設(shè)置應(yīng)根據(jù)人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行合理分配，確保數(shù)據(jù)的安全性。2.身份認(rèn)證：采用有效的身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、生物識別等，對訪問數(shù)據(jù)封存介質(zhì)的人員進(jìn)行身份驗(yàn)證，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問。3.審計記錄：對數(shù)據(jù)封存介質(zhì)的訪問操作進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括訪問時間、訪問人員、訪問內(nèi)容等信息。審計記錄應(yīng)定期進(jìn)行審查和分析，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常訪問行為。（二）數(shù)據(jù)加密1.加密策略：對封存的數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。加密策略應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和安全需求進(jìn)行制定，選擇合適的加密算法和密鑰管理方式。2.密鑰管理：妥善保管加密密鑰，嚴(yán)格控制密鑰的生成、分發(fā)、存儲、使用和銷毀等環(huán)節(jié)。密鑰應(yīng)定期進(jìn)行更換，確保密鑰的安全性。同時，應(yīng)建立密鑰備份和恢復(fù)機(jī)制，以應(yīng)對密鑰丟失或損壞等情況。（三）安全審計1.審計機(jī)制：建立數(shù)據(jù)封存安全審計機(jī)制，定期對數(shù)據(jù)封存的過程和存儲環(huán)境進(jìn)行審計，檢查是否存在安全漏洞和違規(guī)行為。審計結(jié)果應(yīng)形成報告，及時反饋給相關(guān)部門和人員。2.應(yīng)急響應(yīng)：制定數(shù)據(jù)封存安全事件的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。在發(fā)生安全事件時，能夠迅速采取措施進(jìn)行處理，降低事件對數(shù)據(jù)的影響，保障數(shù)據(jù)的安全性。六、數(shù)據(jù)封存的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查：數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)定期對數(shù)據(jù)封存的情況進(jìn)行檢查，包括封存數(shù)據(jù)的完整性、存儲環(huán)境的安全性、訪問控制的有效性等方面。檢查結(jié)果應(yīng)形成報告，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。2.專項審計：公司/組織內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對數(shù)據(jù)封存管理進(jìn)行專項審計，評估數(shù)據(jù)封存管理的合規(guī)性、有效性和安全性。審計結(jié)果應(yīng)向管理層報告，并提出改進(jìn)建議。（二）外部檢查1.法律法規(guī)遵循：積極配合國家相關(guān)部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，確保公司/組織的數(shù)據(jù)封存管理活動符合法律法規(guī)的要求。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)評估：關(guān)注行業(yè)動態(tài)和標(biāo)準(zhǔn)變化，定期對公司/組織的數(shù)據(jù)封存管理進(jìn)行自我評估，參照行業(yè)最佳實(shí)踐進(jìn)行改進(jìn)和完善。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.制定培訓(xùn)方案：針對數(shù)據(jù)封存管理涉及的相關(guān)人員，制定培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時間安排等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)封存流程、安全管理等方面的知識和技能。2.培訓(xùn)實(shí)施：按照培訓(xùn)計劃組織開展培訓(xùn)活動，確保相關(guān)人員能夠熟悉和掌握數(shù)據(jù)封存管理的要求和操作方法。培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、實(shí)際操作演練等多種形式。（二）宣傳教育1.宣傳資料制作：制作數(shù)據(jù)封存管理的宣傳資料，如手冊、海報、視頻等，向公司/組織內(nèi)的全體員工宣傳數(shù)據(jù)封存的重要性和相關(guān)知識，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識。2.宣傳活動開展：通過內(nèi)