工程建筑風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為有效管理工程建筑項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，保障公司/組織的利益，特制定本風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所承接的各類工程建筑項(xiàng)目，包括但不限于房屋建筑、市政工程、道路橋梁等。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和分析，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.全面管理原則：對(duì)工程建筑項(xiàng)目的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，涵蓋項(xiàng)目策劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況和內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。4.全員參與原則：鼓勵(lì)公司/組織全體員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，形成全員風(fēng)險(xiǎn)管理的良好氛圍。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法1.專家調(diào)查法：組織相關(guān)領(lǐng)域的專家，對(duì)工程建筑項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查和分析。2.頭腦風(fēng)暴法：召集項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、相關(guān)部門人員等，共同討論項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.檢查表法：根據(jù)以往工程建筑項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定風(fēng)險(xiǎn)檢查表，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一檢查。4.流程圖法：繪制工程建筑項(xiàng)目的流程圖，分析流程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括設(shè)計(jì)缺陷、施工技術(shù)難題、新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)等。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：如工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量事故等。3.安全風(fēng)險(xiǎn)：施工現(xiàn)場(chǎng)安全事故、人員傷亡等。4.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目延誤、工期拖延等。5.成本風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)算超支、成本失控等。6.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不合理、合同糾紛等。7.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：原材料價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)需求變化等。8.自然風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害、惡劣天氣等對(duì)工程的影響。9.法律風(fēng)險(xiǎn)：法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等對(duì)項(xiàng)目的影響。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度：分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法1.定性評(píng)估法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估法：采用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)的概率和損失程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣：將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行組合，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)清單：列出評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)描述等。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如放棄項(xiàng)目、改變項(xiàng)目方案等。（二）風(fēng)險(xiǎn)減輕對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減輕策略，如加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、提高施工質(zhì)量、增加安全措施等。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，如購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，如不采取額外措施，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控的內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況：檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否按照計(jì)劃執(zhí)行。2.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的變化：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度是否發(fā)生變化。3.新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別：及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)。（二）監(jiān)控的方法1.定期報(bào)告：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)定期提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的變化。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.數(shù)據(jù)分析：對(duì)項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況。（三）監(jiān)控的結(jié)果處理1.調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.采取糾正措施：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行不到位的情況，采取糾正措施，確保措施有效執(zhí)行。3.記錄經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行記錄，為今后的項(xiàng)目提供參考。六、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、決策重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等。（三）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（四）各部門職責(zé)1.工程技術(shù)部門：負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.安全部門：負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.計(jì)劃部門：負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，制定進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。5.成本部門：負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估成本風(fēng)險(xiǎn)，控制成本風(fēng)險(xiǎn)。6.合同部門：負(fù)責(zé)識(shí)別和評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，審查合同條款，防范合同糾紛。七、風(fēng)險(xiǎn)管理的信息溝通與協(xié)調(diào)（一）信息溝通渠道建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，包括定期會(huì)議、報(bào)告制度、信息系統(tǒng)等，確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。（二）協(xié)調(diào)機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)機(jī)制，明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和協(xié)作關(guān)系，及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)管理過程中出現(xiàn)的問題。八、風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等方法和技巧。2.法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：使員工了解相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目合規(guī)實(shí)施。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家進(jìn)行