限制消費人員管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范限制消費人員的管理，維護社會經(jīng)濟秩序，確保法律文書的執(zhí)行效果，保障債權(quán)人的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織在執(zhí)行案件中涉及的限制消費人員的管理工作。包括但不限于人民法院依法作出限制消費令后，納入限制消費名單的自然人、法人或其他組織。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋，對限制消費人員進行管理，確保管理工作合法合規(guī)。2.精準管控原則準確識別限制消費人員，全面掌握其消費行為信息，實施精準有效的管控措施。3.信息保密原則在管理過程中，妥善保護限制消費人員的個人信息及相關(guān)案件信息，防止信息泄露。二、限制消費人員的定義與認定（一）定義限制消費人員是指在民事執(zhí)行案件中，被人民法院依法采取限制消費措施的被執(zhí)行人。（二）認定依據(jù)1.法律文書人民法院作出的生效法律文書，如判決書、裁定書、調(diào)解書等，明確被執(zhí)行人負有履行義務(wù)而未履行，且具備限制消費情形的。2.限制消費令人民法院根據(jù)案件執(zhí)行需要，依法向被執(zhí)行人發(fā)出限制消費令，明確限制其消費行為的范圍和期限。（三）認定程序1.執(zhí)行案件承辦人審查執(zhí)行案件承辦人在執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人符合限制消費條件的，應(yīng)填寫《限制消費人員審批表》，詳細說明被執(zhí)行人的基本情況、執(zhí)行依據(jù)、未履行義務(wù)情況及擬采取限制消費措施的理由。2.部門負責(zé)人審核執(zhí)行部門負責(zé)人對《限制消費人員審批表》進行審核，重點審查執(zhí)行依據(jù)是否充分、未履行義務(wù)情況是否屬實、擬采取的限制消費措施是否符合法律規(guī)定。審核通過后，簽署意見并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)對限制消費人員的認定進行最終審批。審批通過后，由執(zhí)行案件承辦人負責(zé)將限制消費令送達被執(zhí)行人，并將相關(guān)信息錄入限制消費人員管理系統(tǒng)。三、限制消費措施的種類與內(nèi)容（一）乘坐交通工具限制1.飛機限制乘坐飛機頭等艙、公務(wù)艙，經(jīng)濟艙位不受限制。2.列車軟臥禁止乘坐列車軟臥。3.輪船二等以上艙位不得乘坐輪船二等以上艙位。4.G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位限制乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位。（二）住宿限制限制在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進行高消費。（三）旅游、度假限制不得在風(fēng)景名勝區(qū)及國家旅游度假區(qū)等場所進行高消費旅游、度假活動。（四）子女就讀高收費私立學(xué)校限制其子女不得就讀高收費私立學(xué)校。（五）購買不動產(chǎn)或者新建、擴建、高檔裝修房屋限制禁止購買不動產(chǎn)或者新建、擴建、高檔裝修房屋。（六）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公限制不得租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公。（七）購買非經(jīng)營必需車輛限制限制購買非經(jīng)營必需車輛。（八）支付高額保費購買保險理財產(chǎn)品限制不得支付高額保費購買保險理財產(chǎn)品。（九）乘坐字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位限制限制乘坐字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位。（十）其他非生活和工作必需的高消費行為限制包括但不限于乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位等交通工具以外的其他非生活和工作必需的高消費行為。四、限制消費人員的信息管理（一）信息收集1.執(zhí)行案件信息收集執(zhí)行案件的基本信息，包括案件編號、執(zhí)行依據(jù)、被執(zhí)行人信息、申請執(zhí)行人信息、執(zhí)行標的等。2.限制消費令信息獲取人民法院發(fā)出的限制消費令的詳細內(nèi)容，包括限制消費的期限、范圍等。3.被執(zhí)行人動態(tài)信息關(guān)注被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況、行蹤軌跡、消費行為等動態(tài)信息，及時更新管理系統(tǒng)。（二）信息錄入與存儲1.建立管理系統(tǒng)公司/組織應(yīng)建立專門的限制消費人員管理系統(tǒng)，將收集到的限制消費人員信息錄入系統(tǒng)進行統(tǒng)一管理。2.信息分類存儲按照被執(zhí)行人的基本信息、案件信息、限制消費令信息、動態(tài)信息等類別進行分類存儲，確保信息的完整性和準確性。3.數(shù)據(jù)備份定期對管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。（三）信息查詢與使用1.內(nèi)部查詢權(quán)限根據(jù)工作需要，賦予相關(guān)部門和人員一定的信息查詢權(quán)限，確保在執(zhí)行案件過程中能夠及時獲取限制消費人員的信息。2.信息使用規(guī)范嚴格規(guī)范信息的使用范圍和用途，僅限于與執(zhí)行案件相關(guān)的工作需要。不得將限制消費人員信息用于其他非法目的或泄露給無關(guān)人員。3.外部信息共享在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，可與相關(guān)部門進行信息共享，如人民法院、公安機關(guān)、金融機構(gòu)等，以協(xié)助執(zhí)行案件的順利進行。五、限制消費人員的監(jiān)督與管理（一）日常監(jiān)督1.系統(tǒng)監(jiān)測利用限制消費人員管理系統(tǒng)，對限制消費人員的消費行為進行實時監(jiān)測。發(fā)現(xiàn)異常消費行為時，及時發(fā)出預(yù)警信息。2.實地核查定期對限制消費人員的實際消費情況進行實地核查，重點檢查其是否存在違反限制消費措施的行為。3.舉報受理設(shè)立舉報電話和郵箱，接受社會公眾對限制消費人員違反限制消費措施行為的舉報。對舉報信息進行及時核實和處理。（二）動態(tài)管理1.信息更新根據(jù)執(zhí)行案件的進展情況和被執(zhí)行人的實際履行情況，及時更新限制消費人員的信息，包括限制消費期限的延長、解除等。2.名單調(diào)整對于已履行生效法律文書確定義務(wù)的被執(zhí)行人，及時將其從限制消費名單中刪除，并在管理系統(tǒng)中進行標注。3.跟蹤管理對限制消費人員進行跟蹤管理，了解其履行義務(wù)的態(tài)度和能力，為執(zhí)行案件的后續(xù)處理提供參考依據(jù)。（三）聯(lián)合懲戒1.與相關(guān)部門協(xié)作加強與人民法院、公安機關(guān)、金融機構(gòu)、市場監(jiān)管部門等相關(guān)部門的協(xié)作配合，建立聯(lián)合懲戒機制。對限制消費人員在融資信貸、市場準入、出行住宿、子女教育等方面實施聯(lián)合懲戒措施。2.懲戒措施執(zhí)行按照聯(lián)合懲戒協(xié)議的約定，各相關(guān)部門嚴格執(zhí)行懲戒措施，確保限制消費人員在社會生活的各個方面受到限制和約束。3.懲戒效果評估定期對聯(lián)合懲戒措施的執(zhí)行效果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善聯(lián)合懲戒機制，提高懲戒效果。六、違反限制消費規(guī)定的處理（一）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為1.監(jiān)測發(fā)現(xiàn)通過限制消費人員管理系統(tǒng)監(jiān)測、實地核查或舉報受理等途徑，發(fā)現(xiàn)限制消費人員存在違反限制消費規(guī)定的行為。2.證據(jù)收集及時收集相關(guān)證據(jù)，如消費憑證、視頻資料、證人證言等，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。（二）調(diào)查核實1.初步調(diào)查對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行初步調(diào)查，了解違規(guī)行為的具體情況、發(fā)生時間、地點等信息。2.深入調(diào)查根據(jù)初步調(diào)查結(jié)果，進一步深入調(diào)查違規(guī)行為的原因、目的及相關(guān)責(zé)任人等情況。必要時，可向相關(guān)部門和人員進行詢問、取證。（三）處理措施1.責(zé)令改正對于首次發(fā)現(xiàn)且情節(jié)較輕的違反限制消費規(guī)定的行為，責(zé)令限制消費人員立即改正，并書面報告改正情況。2.罰款對多次違反限制消費規(guī)定或情節(jié)嚴重的，依法予以罰款。罰款金額根據(jù)情節(jié)輕重確定，一般不低于一千元。3.拘留對情節(jié)特別嚴重、拒不改正的限制消費人員，可依法予以拘留。拘留期限按照法律規(guī)定執(zhí)行。4.追究刑事責(zé)任對于違反限制消費規(guī)定構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（四）處理程序1.立案審批對發(fā)現(xiàn)的違反限制消費規(guī)定的行為進行立案審查，填寫《違反限制消費規(guī)定行為立案審批表》，報部門負責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.調(diào)查處理立案后，安排專人進行調(diào)查處理。調(diào)查人員應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法進行調(diào)查取證，制作調(diào)查筆錄，收集相關(guān)證據(jù)材料。3.處理決定根據(jù)調(diào)查結(jié)果，