第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試干貨筆記及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1億

C.5億

D.10億

2.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說法中，正確的是（）。

A.證券交易結(jié)算資金可以用于本公司的證券自營業(yè)務(wù)

B.證券交易結(jié)算資金屬于證券公司自有財產(chǎn)，可以隨意支配

C.證券交易結(jié)算資金必須存放在指定商業(yè)銀行，?？顚Ｓ?/p>

D.證券交易結(jié)算資金的保管由證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險狀況進行評估，以下不屬于評估內(nèi)容的是（）。

A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶的收入水平

C.客戶的負債情況

D.客戶的年齡大小

4.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資相關(guān)的分析、預(yù)測或建議

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以幫助客戶制定投資策略，但不得代客戶操作證券賬戶

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以收取咨詢費，但不得收取傭金

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須具備相應(yīng)的從業(yè)資格

5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自有資金或者客戶資金進行證券交易的行為

B.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險相對較低，適合所有證券公司開展

C.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進行交易

D.證券自營業(yè)務(wù)的收益全部歸證券公司所有

6.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是（）。

A.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券承銷業(yè)務(wù)可以分為代銷和包銷兩種方式

C.證券承銷商在承銷過程中負有勤勉盡責(zé)的義務(wù)

D.證券承銷業(yè)務(wù)的費用由發(fā)行人承擔(dān)，與承銷商無關(guān)

7.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯誤的是（）。

A.證券公司內(nèi)部控制制度是指證券公司為了防范風(fēng)險、規(guī)范運作而制定的一系列政策和程序

B.證券公司內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的批準才能實施

C.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)流程、信息科技等方面

D.證券公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行是監(jiān)管機構(gòu)的責(zé)任，與公司自身無關(guān)

8.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險管理體系的表述中，錯誤的是（）。

A.證券公司風(fēng)險管理體系是指證券公司識別、評估、監(jiān)測和控制風(fēng)險的一系列措施

B.證券公司風(fēng)險管理體系的核心是風(fēng)險控制

C.證券公司風(fēng)險管理體系必須與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險水平相適應(yīng)

D.證券公司風(fēng)險管理體系的建設(shè)只需要關(guān)注市場風(fēng)險，不需要關(guān)注操作風(fēng)險

9.下列關(guān)于證券公司信息科技風(fēng)險管理的表述中，錯誤的是（）。

A.證券公司信息科技風(fēng)險管理是指證券公司對信息科技風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測和控制的一系列措施

B.證券公司信息科技風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面

C.證券公司信息科技風(fēng)險管理的目標(biāo)是確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行

D.證券公司信息科技風(fēng)險管理的責(zé)任主要由信息科技部門承擔(dān)，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)

10.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的表述中，錯誤的是（）。

A.證券公司合規(guī)管理是指證券公司建立健全合規(guī)管理體系，確保公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求

B.證券公司合規(guī)管理的核心是合規(guī)文化建設(shè)

C.證券公司合規(guī)管理的責(zé)任主要由合規(guī)部門承擔(dān)，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)

D.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是預(yù)防、識別和處置違規(guī)行為

11.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）年內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動。

A.1

B.2

C.3

D.4

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶充分揭示風(fēng)險，以下不屬于風(fēng)險揭示內(nèi)容的是（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義和特點

B.融資融券業(yè)務(wù)的操作流程

C.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等

D.融資融券業(yè)務(wù)的收益預(yù)期

13.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶履行告知義務(wù)，以下不屬于告知義務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準和方式

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員資質(zhì)

14.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得泄露客戶的（）。

A.個人信息

B.財務(wù)信息

C.投資決策信息

D.以上都是

15.證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，以下不屬于盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。

A.發(fā)行人的基本情況

B.發(fā)行人的財務(wù)狀況

C.發(fā)行人的發(fā)行方案

D.發(fā)行人的投資建議

16.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的責(zé)任。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.高級管理人員

D.以上都是

17.證券公司風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.以上都是

18.證券公司信息科技風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全信息科技風(fēng)險管理制度

B.加強信息系統(tǒng)安全管理

C.定期進行信息科技風(fēng)險評估

D.以上都是

19.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全合規(guī)管理體系

B.加強合規(guī)文化建設(shè)

C.定期進行合規(guī)風(fēng)險評估

D.以上都是

20.證券公司從業(yè)人員（）。

A.必須具備相應(yīng)的從業(yè)資格

B.不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)

C.必須遵守職業(yè)道德規(guī)范

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（）。

A.證券交易

B.證券咨詢

C.證券托管

D.證券融資

22.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括（）。

A.具有證券承銷業(yè)務(wù)資格

B.具有相應(yīng)的專業(yè)人員

C.具有健全的內(nèi)部控制制度

D.具有完善的業(yè)務(wù)流程

23.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，必須遵守的規(guī)定包括（）。

A.使用自有資金進行交易

B.不得利用內(nèi)幕信息進行交易

C.不得操縱證券市場

D.不得代客戶操作證券賬戶

24.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括（）。

A.風(fēng)險管理

B.業(yè)務(wù)流程

C.信息科技

D.合規(guī)管理

25.證券公司風(fēng)險管理體系的要素包括（）。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險報告

26.證券公司信息科技風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.信息系統(tǒng)安全

B.數(shù)據(jù)安全

C.網(wǎng)絡(luò)安全

D.信息安全

27.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.合規(guī)制度建設(shè)

B.合規(guī)檢查

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.違規(guī)處理

28.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括（）。

A.泄露客戶信息

B.利益沖突

C.違反職業(yè)道德規(guī)范

D.代客戶操作證券賬戶

29.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守的規(guī)定包括（）。

A.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.具有相應(yīng)的專業(yè)人員

C.向客戶履行告知義務(wù)

D.向客戶充分揭示風(fēng)險

30.證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須履行的義務(wù)包括（）。

A.對發(fā)行人進行盡職調(diào)查

B.向投資者披露信息

C.保證發(fā)行證券的合法性

D.承擔(dān)發(fā)行失敗的責(zé)任

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣1億元。（）

32.證券交易結(jié)算資金可以用于證券公司的其他業(yè)務(wù)，例如自營業(yè)務(wù)。（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險狀況進行評估。（）

34.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以幫助客戶制定投資策略，但不得代客戶操作證券賬戶。（）

35.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險相對較低，適合所有證券公司開展。（）

36.證券承銷業(yè)務(wù)可以分為代銷和包銷兩種方式。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的批準才能實施。（）

38.證券公司風(fēng)險管理體系的核心是風(fēng)險控制。（）

39.證券公司信息科技風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面。（）

40.證券公司合規(guī)管理的責(zé)任主要由合規(guī)部門承擔(dān)，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)。（）

41.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動。（）

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶充分揭示風(fēng)險。（）

43.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶履行告知義務(wù)。（）

44.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得泄露客戶的個人信息。（）

45.證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對發(fā)行人進行盡職調(diào)查。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須遵守______原則，保障客戶的交易安全和資金安全。

47.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對發(fā)行人進行______，確保發(fā)行證券的合法性。

48.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，必須遵守______規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息進行交易。

49.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確______、監(jiān)事會和高級管理人員的責(zé)任。

50.證券公司風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括______、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告。

51.證券公司信息科技風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)建立健全______，加強信息系統(tǒng)安全管理。

52.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強______，確保公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

53.證券公司從業(yè)人員必須遵守______規(guī)范，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)。

54.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶履行______義務(wù)，向客戶充分揭示風(fēng)險。

55.證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向投資者披露______，保證發(fā)行證券的合法性。

五、簡答題（共30分，每題10分）

56.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要求。

57.簡述證券公司從業(yè)人員禁止的行為。

58.簡述證券公司風(fēng)險管理體系的主要內(nèi)容。

59.簡述證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些方面。

六、案例分析題（共25分）

60.案例背景：某證券公司A的從業(yè)人員張某，在2023年10月期間，利用其職務(wù)便利，泄露了其所服務(wù)的客戶B的投資決策信息，并將其提供給其朋友王某，王某利用該信息在二級市場進行交易，獲利10萬元。后該事件被監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定？

（2）證券公司A應(yīng)該如何處理張某的行為？

（3）該案例對證券公司從業(yè)人員和證券公司合規(guī)管理有什么啟示？

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣一億元。A、C、D選項的注冊資本要求均高于法定最低限額。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司客戶的證券交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)保證客戶證券交易結(jié)算資金的安全。證券交易結(jié)算資金必須存放在指定商業(yè)銀行，專款專用，不得挪用。A、B、D選項的說法均錯誤。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險狀況進行評估，評估內(nèi)容包括客戶的資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、負債情況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等。D選項的年齡大小不屬于評估內(nèi)容。

4.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百七十四條，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資相關(guān)的分析、預(yù)測或建議。A選項正確。B選項正確。C選項錯誤，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以收取咨詢費，也可以在符合規(guī)定的前提下收取傭金。D選項正確。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自有資金或者依法籌集的資金進行證券交易的行為。A選項錯誤。B選項錯誤，證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險相對較高，并非所有證券公司都適合開展。C選項正確。D選項錯誤，證券自營業(yè)務(wù)的收益歸證券公司所有，但需繳納相關(guān)稅費。

6.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的行為。A選項正確。B選項正確。C選項正確。D選項錯誤，證券承銷業(yè)務(wù)的費用由發(fā)行人承擔(dān)，但承銷商可以按照規(guī)定收取承銷費用。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條，證券公司內(nèi)部控制制度是指證券公司為了防范風(fēng)險、規(guī)范運作而制定的一系列政策和程序。A選項正確。B選項錯誤，證券公司內(nèi)部控制制度無需經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的批準，但需符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。C選項正確。D選項錯誤，證券公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行是公司自身的責(zé)任，但需接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險管理體系指引》第三條，證券公司風(fēng)險管理體系是指證券公司識別、評估、監(jiān)測和控制風(fēng)險的一系列措施。A選項正確。B選項錯誤，證券公司風(fēng)險管理體系的核心理念是全面風(fēng)險管理，包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和控制。C選項正確。D選項錯誤，證券公司風(fēng)險管理體系需要關(guān)注市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等多種風(fēng)險。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司信息科技風(fēng)險管理指引》第四條，證券公司信息科技風(fēng)險管理是指證券公司對信息科技風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測和控制的一系列措施。A選項正確。B選項正確。C選項正確。D選項錯誤，證券公司信息科技風(fēng)險管理的責(zé)任不僅限于信息科技部門，業(yè)務(wù)部門也需要參與。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理指引》第三條，證券公司合規(guī)管理是指證券公司建立健全合規(guī)管理體系，確保公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。A選項正確。B選項正確。C選項錯誤，證券公司合規(guī)管理的責(zé)任不僅限于合規(guī)部門，公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員和從業(yè)人員都需要承擔(dān)責(zé)任。D選項正確。

11.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后二年以內(nèi)，不得違反規(guī)定從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動。A、C、D選項的時間均不符合規(guī)定。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶充分揭示風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。A、B、C選項屬于風(fēng)險揭示內(nèi)容。D選項不屬于風(fēng)險揭示內(nèi)容，證券公司不得向客戶承諾收益。

13.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶履行告知義務(wù)，包括證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點、收費標(biāo)準和方式、禁止行為等。A、B、C選項屬于告知義務(wù)內(nèi)容。D選項不屬于告知義務(wù)內(nèi)容，從業(yè)人員資質(zhì)屬于客戶需要了解的信息，但并非告知義務(wù)的內(nèi)容。

14.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得泄露客戶的個人信息、財務(wù)信息、投資決策信息等。A、B、C選項均屬于客戶信息。D選項正確。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，包括發(fā)行人的基本情況、財務(wù)狀況、發(fā)行方案等。A、B、C選項屬于盡職調(diào)查內(nèi)容。D選項不屬于盡職調(diào)查內(nèi)容，投資建議屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)范疇。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第五條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的責(zé)任。A、B、C選項均屬于責(zé)任主體。D選項正確。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險管理體系指引》第四條，證券公司風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告。A、B、C選項均屬于風(fēng)險管理體系的內(nèi)容。D選項正確。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司信息科技風(fēng)險管理指引》第四條，證券公司信息科技風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)建立健全信息科技風(fēng)險管理制度，加強信息系統(tǒng)安全管理，定期進行信息科技風(fēng)險評估。A、B、C選項均屬于信息科技風(fēng)險管理的內(nèi)容。D選項正確。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理指引》第三條，證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系，加強合規(guī)文化建設(shè)，定期進行合規(guī)風(fēng)險評估。A、B、C選項均屬于合規(guī)管理的內(nèi)容。D選項正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，證券公司從業(yè)人員必須具備相應(yīng)的從業(yè)資格，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)，必須遵守職業(yè)道德規(guī)范。A、B、C選項均屬于從業(yè)人員的要求。D選項正確。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以提供證券交易、證券咨詢、證券托管等服務(wù)。D選項的證券融資屬于融資融券業(yè)務(wù)，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備下列條件：（一）具有證券承銷業(yè)務(wù)資格；（二）具有相應(yīng)的專業(yè)人員；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度；（四）具有完善的業(yè)務(wù)流程。A、B、C、D選項均屬于經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的必備條件。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，必須遵守下列規(guī)定：（一）使用自有資金進行交易；（二）不得利用內(nèi)幕信息進行交易；（三）不得操縱證券市場；（四）不得代客戶操作證券賬戶。A、B、C、D選項均屬于經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第四條，證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)流程、信息科技、合規(guī)管理等方面。A、B、C、D選項均屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險管理體系指引》第四條，證券公司風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告。A、B、C、D選項均屬于風(fēng)險管理體系的要素。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司信息科技風(fēng)險管理指引》第四條，證券公司信息科技風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息安全。A、B、C、D選項均屬于信息科技風(fēng)險管理的主要內(nèi)容。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理指引》第五條，證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)處理。A、B、C、D選項均屬于合規(guī)管理的主要內(nèi)容。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十七條，證券公司從業(yè)人員禁止下列行為：（一）泄露客戶信息；（二）利益沖突；（三）違反職業(yè)道德規(guī)范；（四）代客戶操作證券賬戶。A、B、C、D選項均屬于從業(yè)人員禁止的行為。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶履行告知義務(wù)，向客戶充分揭示風(fēng)險。A、B、C、D選項均屬于開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須遵守的規(guī)定。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，向投資者披露信息，保證發(fā)行證券的合法性，承擔(dān)發(fā)行失敗的責(zé)任。A、B、C、D選項均屬于開展證券承銷業(yè)務(wù)必須履行的義務(wù)。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣一億元。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司客戶的證券交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)保證客戶證券交易結(jié)算資金的安全。證券交易結(jié)算資金必須存放在指定商業(yè)銀行，?？顚Ｓ?，不得挪用。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的信用風(fēng)險狀況進行評估。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百七十四條，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資相關(guān)的分析、預(yù)測或建議。證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以幫助客戶制定投資策略，但不得代客戶操作證券賬戶。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險相對較高，并非所有證券公司都適合開展。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券承銷業(yè)務(wù)可以分為代銷和包銷兩種方式。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條，證券公司內(nèi)部控制制度無需經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的批準，但需符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險管理體系指引》第三條，證券公司風(fēng)險管理體系的核心是風(fēng)險控制。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司信息科技風(fēng)險管理指引》第四條，證券公司信息科技風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息安全。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理指引》第三條，證券公司合規(guī)管理的責(zé)任不僅限于合規(guī)部門，公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員和從業(yè)人員都需要承擔(dān)責(zé)任。

41.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十九條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后二年以內(nèi)，不得違反規(guī)定從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動。

42.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶充分揭示風(fēng)險。

43.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向客戶履行告知義務(wù)。

44.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得泄露客戶的個人信息。

45.√

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對發(fā)行人進行盡職調(diào)查。

四、填空題

46.客戶優(yōu)先

47.盡職調(diào)查

48.信息披露

49.董事會

50.風(fēng)險識別

51.信息科技風(fēng)險管理制度

52.合規(guī)文化建設(shè)

53.職業(yè)道德

54.告知

55.發(fā)行證券

五、簡答題