期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類(lèi)

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類(lèi)

C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類(lèi)

D.投資于債權(quán)類(lèi).股權(quán)類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi).權(quán)益類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類(lèi)，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類(lèi)。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類(lèi)，并非選項(xiàng)中所說(shuō)的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi)、權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)，而不是特別類(lèi)。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。2、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶(hù)從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶(hù)從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)并非直接代理客戶(hù)從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要是為客戶(hù)提供期貨投資方面的咨詢(xún)建議、分析報(bào)告等服務(wù)，幫助客戶(hù)做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類(lèi)機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶(hù)，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作，故該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是專(zhuān)門(mén)從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專(zhuān)業(yè)的人員，能夠接受客戶(hù)的委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶(hù)保證金共同存放

C.與自有資金分開(kāi)，將客戶(hù)保證金共同存放

D.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開(kāi)，進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶(hù)保證金的安全，防止期貨公司將客戶(hù)保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶(hù)保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶(hù)保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會(huì)使客戶(hù)保證金的安全無(wú)法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶(hù)保證金共同存放，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開(kāi)，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開(kāi)，但“將客戶(hù)保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，不能很好地保障客戶(hù)保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放”，符合相關(guān)規(guī)定對(duì)保證金存放的要求，能夠有效保障客戶(hù)保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。4、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開(kāi)頻率相關(guān)知識(shí)。期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，需要定期召開(kāi)會(huì)議來(lái)審議公司重大事項(xiàng)、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每1年至少召開(kāi)一次會(huì)議。選項(xiàng)A，每1個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議過(guò)于頻繁，會(huì)增加公司的運(yùn)營(yíng)成本和決策負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展的規(guī)律，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每3個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議也相對(duì)較頻繁，雖然能及時(shí)對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行討論決策，但從實(shí)際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每半年召開(kāi)一次會(huì)議，在一定程度上能對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿(mǎn)足對(duì)公司全年整體運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面審議和決策的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每1年至少召開(kāi)一次會(huì)議，既能保證對(duì)公司全年的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面的審議和決策，也符合公司運(yùn)營(yíng)的周期性特點(diǎn)和實(shí)際需求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.在交割日，期貨交易所未向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款

D.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。A選項(xiàng)：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣(mài)方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。若在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所的職責(zé)是對(duì)期貨交易進(jìn)行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交付主體。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由賣(mài)方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的情況，所以該選項(xiàng)不構(gòu)成交割違約，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，這是買(mǎi)方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交割流程中，買(mǎi)方是向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，而非直接向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實(shí)際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開(kāi)戶(hù)的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來(lái)確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開(kāi)戶(hù)從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專(zhuān)業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。7、甲、乙是某期貨公司的客戶(hù)，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶(hù)向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒(méi)有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。8、期貨公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時(shí)間規(guī)定。在期貨公司董事長(zhǎng)失蹤這一特定情形下，對(duì)于代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時(shí)間存在限制。選項(xiàng)A的1個(gè)月時(shí)間過(guò)短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個(gè)月同樣不符合對(duì)于此類(lèi)職責(zé)履行時(shí)間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個(gè)月時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，若允許這么長(zhǎng)的時(shí)間代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)C的6個(gè)月是符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。9、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說(shuō)法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類(lèi)問(wèn)題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件中，明確要求高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。選項(xiàng)A的1年不符合該規(guī)定；選項(xiàng)C的3年也不正確；選項(xiàng)D的5年同樣不是正確的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。12、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識(shí)水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢(shì)，但申請(qǐng)?jiān)擃?lèi)職位并不要求必須達(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)專(zhuān)科學(xué)歷也滿(mǎn)足任職條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對(duì)于申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)專(zhuān)科學(xué)歷即可符合要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作。在本題情景中，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，這個(gè)申請(qǐng)辦理主體就是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請(qǐng)辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。15、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶(hù)的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。16、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定明確是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，B選項(xiàng)不準(zhǔn)確，所以錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)告的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬(wàn)元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來(lái)計(jì)算調(diào)整后的股東凈資本。在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)，對(duì)于未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補(bǔ)提金額；對(duì)于未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補(bǔ)提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬(wàn)元，存在兩個(gè)需要調(diào)整的問(wèn)題：一是應(yīng)補(bǔ)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬(wàn)元，二是應(yīng)補(bǔ)提預(yù)計(jì)負(fù)債\(150\)萬(wàn)元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補(bǔ)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計(jì)負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬(wàn)元）。所以答案選C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。19、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實(shí)際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時(shí)限相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"20、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無(wú)需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專(zhuān)業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無(wú)需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。專(zhuān)業(yè)投資者在金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面具有一定優(yōu)勢(shì)，這類(lèi)主體能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)投資活動(dòng)中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專(zhuān)業(yè)知識(shí)等方面與專(zhuān)業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的評(píng)估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。21、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來(lái)定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)犯罪行為的懲處過(guò)輕，無(wú)法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"22、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽?jī)主要反映考生在考試時(shí)的表現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠(chéng)信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時(shí)更新。誠(chéng)信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的道德和合規(guī)情況，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時(shí)更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績(jī)雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀(guān)性和相對(duì)性，且不同崗位、不同時(shí)期的工作業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶(hù)服務(wù)情況同樣具有較大的主觀(guān)性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄是客觀(guān)且對(duì)行業(yè)監(jiān)管和市場(chǎng)秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。23、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀(guān)地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過(guò)的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)維護(hù)誰(shuí)的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對(duì)象，其工作核心是圍繞投資者展開(kāi)，所以應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A國(guó)家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護(hù)國(guó)家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)C期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護(hù)期貨公司權(quán)益；選項(xiàng)D期貨交易所，同樣題干中沒(méi)有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護(hù)期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"25、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前的職務(wù)處理規(guī)定。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，為保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，董事會(huì)不可以隨時(shí)免除其職務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠正常、獨(dú)立地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制，在任期屆滿(mǎn)前，無(wú)正當(dāng)理由期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。26、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場(chǎng)的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來(lái)的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過(guò)度波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來(lái)看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過(guò)度上漲，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場(chǎng)的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。27、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動(dòng)比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力。而較低比例無(wú)法體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動(dòng)比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情形下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。29、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個(gè)人行為，并非代表單位意志、以單位名義實(shí)施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個(gè)人的自主行為，與單位無(wú)關(guān)，需要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實(shí)施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會(huì)因?yàn)槠谪浌鹃_(kāi)除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項(xiàng)C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項(xiàng)D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。31、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"32、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"33、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠(chéng)信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"34、期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶(hù)一碼

B.一戶(hù)多碼

C.多戶(hù)一碼

D.多戶(hù)多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶(hù)交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準(zhǔn)確性和可追溯性。在該制度下，會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守一戶(hù)一碼制度。所謂一戶(hù)一碼，就是一個(gè)客戶(hù)對(duì)應(yīng)一個(gè)交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個(gè)客戶(hù)的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶(hù)多碼”會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)交易信息分散且難以準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為；“多戶(hù)一碼”則會(huì)使不同客戶(hù)的交易混淆，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶(hù)的交易責(zé)任和權(quán)益；“多戶(hù)多碼”同樣不利于對(duì)交易進(jìn)行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)遵守一戶(hù)一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。35、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊(cè)時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開(kāi)展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊(cè)時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開(kāi)展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開(kāi)展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒(méi)有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢(xún)資格

C.證券銷(xiāo)售人員資格

D.期貨投資咨詢(xún)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專(zhuān)業(yè)的了解和認(rèn)識(shí)，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶(hù)提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢(xún)資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券銷(xiāo)售人員資格主要針對(duì)證券銷(xiāo)售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢(xún)資格主要是為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶(hù)介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢(xún)上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選A。37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)A的10％、選項(xiàng)C的30％以及選項(xiàng)D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。38、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"39、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類(lèi)證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其標(biāo)的物并非所有的有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來(lái)某特定日期，以約定的匯率，買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價(jià)證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對(duì)該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.仲裁委員會(huì)

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請(qǐng)調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專(zhuān)門(mén)為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會(huì)直接參與此類(lèi)糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問(wèn)的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄?guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要通過(guò)審判活動(dòng)來(lái)解決各類(lèi)糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來(lái)規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀(guān)監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。43、小李在A(yíng)期貨公司開(kāi)戶(hù)交易，但在開(kāi)戶(hù)時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢(xún)電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶(hù)的交易賬戶(hù)中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶(hù)對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶(hù)自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶(hù)約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時(shí)，對(duì)于客戶(hù)損失的賠償責(zé)任判定。分析選項(xiàng)A雖然期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過(guò)錯(cuò)，但并非要全額賠償客戶(hù)損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶(hù)自身也有一定的交易決策責(zé)任，不能簡(jiǎn)單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時(shí)，對(duì)于客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。在本題中，小李賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元，由于期貨公司未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式進(jìn)行提醒，存在過(guò)錯(cuò)，所以對(duì)于小李因繼續(xù)持倉(cāng)導(dǎo)致的損失，期貨公司應(yīng)按此規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C僅因?yàn)榭蛻?hù)的交易賬戶(hù)中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責(zé)任。期貨公司有義務(wù)明確與客戶(hù)約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶(hù)，這是期貨公司的失職，不能以客戶(hù)能自行查詢(xún)?yōu)橛商颖茇?zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶(hù)對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，但該規(guī)定不能對(duì)抗法定義務(wù)。在未與客戶(hù)明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對(duì)因自身未履行合理通知義務(wù)導(dǎo)致客戶(hù)擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任，而不是讓客戶(hù)自行承擔(dān)所有交易后果，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。我們逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)可能需要提供的重要材料，故該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請(qǐng)過(guò)程中必不可少的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策情況，是申請(qǐng)所需的重要材料之一，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請(qǐng)材料范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。45、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶(hù)張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，與針對(duì)該類(lèi)違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款的說(shuō)法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。46、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù)，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時(shí)，本身就需要對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)簽字確認(rèn)，但王某曾有過(guò)期貨交易經(jīng)驗(yàn)，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場(chǎng)行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒(méi)有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對(duì)王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，乙期貨公司雖在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，虧損主要源于市場(chǎng)和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。47、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過(guò)損失的80％。選項(xiàng)A中提到賠償額不超過(guò)損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項(xiàng)C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項(xiàng)D稱(chēng)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。48、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。49、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)人了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中李某的行為以及相關(guān)期貨糾紛案件的判定規(guī)則來(lái)分析各選項(xiàng)。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時(shí)賣(mài)出，并簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約，之后合約下跌賣(mài)出止損導(dǎo)致甲虧損5萬(wàn)元。甲不承認(rèn)虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時(shí)也侵犯了甲的利益，構(gòu)成侵權(quán)，屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：雖然李某確實(shí)違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權(quán)的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：李某侵犯了客戶(hù)甲的利益是事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競(jìng)合，不是單純的侵權(quán)糾紛案件，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對(duì)于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，其工作人員并不直接參與期貨交易等期貨業(yè)務(wù)具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所界定的期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A當(dāng)選。選項(xiàng)B期貨交易所總監(jiān)主要側(cè)重于交易所的管理運(yùn)營(yíng)等工作，并非直接從事期貨交易、期貨投資咨詢(xún)等期貨從業(yè)人員常規(guī)業(yè)務(wù)工作，不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B當(dāng)選。選項(xiàng)C期貨公司的管理人員直接參與期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，涉及到期貨業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)范的期貨從業(yè)人員，所以選項(xiàng)C不符合題意，排除。選項(xiàng)D證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部的職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，屬于監(jiān)管部門(mén)工作人員，并非從事具體期貨業(yè)務(wù)操作的人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》定義的期貨從業(yè)人員，所以選項(xiàng)D當(dāng)選。綜上，答案選ABD。2、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司任職資格相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若擔(dān)任董事職務(wù)，由于其已具備經(jīng)理層人員任職資格，董事職務(wù)在一定程度上與經(jīng)理層有一定的關(guān)聯(lián)性和相通性，所以不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B獨(dú)立董事具有獨(dú)立性，其職責(zé)和要求與經(jīng)理層人員存在較大差異，獨(dú)立董事需要具備特定的獨(dú)立判斷能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)。取得經(jīng)理層人員任職資格并不等同于滿(mǎn)足獨(dú)立董事的任職要求，因此擔(dān)任獨(dú)立董事需要重新申請(qǐng)任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)時(shí)，鑒于其已具備一定的管理和專(zhuān)業(yè)能力，符合擔(dān)任監(jiān)事的部分條件，所以不需要重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按規(guī)定辦理任職手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，與經(jīng)理層人員在管理職責(zé)和能力要求上有一定的重合度。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，可認(rèn)定其具備相應(yīng)能力，無(wú)需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司依法辦理任職手續(xù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。3、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)并非申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格必須具備的普遍條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的要求之一，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。4、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成擴(kuò)大損失的情形下，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。選項(xiàng)A因期貨交易所未履行按規(guī)定通知追加保證金的義務(wù)，對(duì)期貨公司的損失存在主要過(guò)錯(cuò)，所以應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B雖然期貨交易所存在過(guò)錯(cuò)，但并非要承擔(dān)全部賠償責(zé)任，因?yàn)槠谪浌咀陨硪灿斜ＷC保證金充足的義務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C擴(kuò)大損失為100萬(wàn)元，按照不超過(guò)損失百分之八十計(jì)算，最多賠償80萬(wàn)元，但不是必須賠償80萬(wàn)元，還可以低于這個(gè)數(shù)額，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D賠償50萬(wàn)元，在不超過(guò)損失100萬(wàn)元的百分之八十（即80萬(wàn)元）的范圍內(nèi)，是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為AD。5、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。

A.獨(dú)立董事

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長(zhǎng)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)期貨公司特定職位人員的親屬關(guān)系限制來(lái)進(jìn)行分析解答。選項(xiàng)B，總經(jīng)理作為期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理的核心人物，掌握著公司大量的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和重要信息。若總經(jīng)理與其他關(guān)鍵職位人員存在近親屬關(guān)系，可能會(huì)導(dǎo)致決策過(guò)程中出現(xiàn)偏袒或利益輸送等問(wèn)題，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)和其他股東、客戶(hù)的利益。所以總經(jīng)理在任職方面有相關(guān)親屬關(guān)系限制要求。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這一職位需要保持獨(dú)立性和客觀(guān)性，以確保能夠公正地發(fā)現(xiàn)和揭示公司潛在的風(fēng)險(xiǎn)。若其與其他關(guān)鍵崗位人員存在近親屬關(guān)系，很可能會(huì)因親情因素影響其監(jiān)督執(zhí)法的公正性和有效性，故首席風(fēng)險(xiǎn)官與其他相關(guān)職位之間不得存在近親屬關(guān)系。選項(xiàng)D，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在公司的戰(zhàn)略決策、重大事項(xiàng)決定等方面起著關(guān)鍵作用。如果董事長(zhǎng)與公司其他重要職位存在近親屬關(guān)系，可能會(huì)使公司的治理結(jié)構(gòu)失去制衡，導(dǎo)致權(quán)力過(guò)度集中，損害公司整體利益和市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。因此董事長(zhǎng)與相關(guān)職位之間也有親屬關(guān)系限制。選項(xiàng)A，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。其設(shè)立目的就是為了監(jiān)督公司管理層，維護(hù)公司整體利益和中小股東權(quán)益。獨(dú)立董事通常與公司內(nèi)部人員的親屬關(guān)系限制并非本題所涉及的這種一般性限制，即其與題干中所說(shuō)的這種近親屬關(guān)系限制關(guān)聯(lián)不大。綜上，本題答案選BCD。6、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的法規(guī)內(nèi)容來(lái)判斷《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行了全面規(guī)范，是期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法規(guī)。它為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)展、投資者保護(hù)等方面提供了基本的法律框架和準(zhǔn)則，《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》作為規(guī)范期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理的文件，其制定應(yīng)以《期貨交易管理?xiàng)l例》為重要依據(jù)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等方面的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的運(yùn)營(yíng)行為，其重點(diǎn)在于期貨公司自身的管理和監(jiān)督，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)投資者適當(dāng)性管理，因此不是《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的直接制定依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，以確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制，與投資者適當(dāng)性管理的關(guān)聯(lián)性不大，不是《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的制定依據(jù)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理的基本制度，對(duì)投資者適當(dāng)性管理的基本原則、投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)等方面作出了規(guī)定?！镀谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》是在其基礎(chǔ)上，針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制定的具體實(shí)施指引，所以《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是其制定依據(jù)，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。7、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)A：召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作，這是董事會(huì)的重要職責(zé)之一。董事會(huì)作為公司的決策執(zhí)行和管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織召開(kāi)股東大會(huì)這一公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)會(huì)議，并向其匯報(bào)工作情況，讓股東們了解公司的運(yùn)營(yíng)狀況等信息，所以該選項(xiàng)屬于董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)。財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展至關(guān)重要，董事會(huì)有責(zé)任對(duì)總經(jīng)理提出的這些方案和報(bào)告進(jìn)行審議，以確保其合理性和可行性，然后將審議后的結(jié)果提交股東大會(huì)進(jìn)行最終決策，因此該選項(xiàng)也屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)C：監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司的決策和戰(zhàn)略，而總經(jīng)理負(fù)責(zé)具體的執(zhí)行工作。為了保證決策能夠得到有效執(zhí)行，董事會(huì)需要對(duì)總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司的運(yùn)營(yíng)按照既定的方向進(jìn)行，所以該選項(xiàng)同樣屬于董事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D：審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)屬于重大決策，會(huì)對(duì)公司的生存和發(fā)展產(chǎn)生根本性的影響。董事會(huì)需要對(duì)這些方案進(jìn)行審議，綜合考慮各種因素后將其提交給股東大會(huì)，由股東大會(huì)進(jìn)行最終表決，所以該選項(xiàng)也是董事會(huì)行使的職權(quán)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。8、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承