委托外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司委托外包業(yè)務(wù)的管理，提高工作效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，確保外包服務(wù)質(zhì)量，保障公司合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要將部分工作委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人（以下統(tǒng)稱“外包商”）進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：委托外包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合法框架內(nèi)開(kāi)展。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：在選擇外包商時(shí)，應(yīng)充分考察其服務(wù)質(zhì)量和能力，確保外包工作能夠滿足公司業(yè)務(wù)需求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.成本效益原則：綜合考慮外包成本與預(yù)期效益，在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)成本效益最大化。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)委托外包業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。二、外包業(yè)務(wù)分類與范圍（一）業(yè)務(wù)分類1.生產(chǎn)加工類：如產(chǎn)品零部件制造、組裝等。2.服務(wù)提供類：包括但不限于物流配送、售后服務(wù)、信息技術(shù)支持、人力資源服務(wù)（如招聘、培訓(xùn)）、財(cái)務(wù)外包（如賬務(wù)處理、稅務(wù)申報(bào)）等。3.專業(yè)技術(shù)類：如工程設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)分析、檢測(cè)檢驗(yàn)等。（二）外包范圍界定明確哪些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或工作內(nèi)容可以進(jìn)行委托外包，哪些核心業(yè)務(wù)必須由公司自行完成。對(duì)于涉及公司核心技術(shù)、商業(yè)機(jī)密、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程等方面的工作，應(yīng)嚴(yán)格限制外包范圍。三、外包商選擇與評(píng)估（一）外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)信譽(yù)：具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，在行業(yè)內(nèi)擁有良好的信譽(yù)和口碑，無(wú)不良記錄。2.專業(yè)能力：擁有與外包業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)技術(shù)人員、設(shè)備和設(shè)施，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力。3.服務(wù)質(zhì)量：能夠提供優(yōu)質(zhì)、高效、穩(wěn)定的服務(wù)，滿足公司對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求，有完善的服務(wù)質(zhì)量保障體系。4.價(jià)格合理：報(bào)價(jià)公平合理，具有成本優(yōu)勢(shì)，同時(shí)能夠根據(jù)市場(chǎng)變化和公司需求靈活調(diào)整價(jià)格。5.管理水平：具備科學(xué)的管理體系，包括質(zhì)量管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等，能夠有效組織和管理外包業(yè)務(wù)。（二）選擇流程1.需求提出：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫(xiě)《外包業(yè)務(wù)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、預(yù)算等信息，提交至外包管理部門。2.初步篩選：外包管理部門對(duì)各部門提交的申請(qǐng)表進(jìn)行匯總整理，根據(jù)外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)和要求，從公司建立的外包商名錄中初步篩選出符合條件的潛在外包商。3.實(shí)地考察：對(duì)于初步篩選出的潛在外包商，外包管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察，了解其實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況、專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量等方面的情況?？疾烊藛T應(yīng)填寫(xiě)《外包商實(shí)地考察報(bào)告》，作為評(píng)估的重要依據(jù)。4.綜合評(píng)估：外包管理部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等組成評(píng)估小組，根據(jù)外包商的資質(zhì)信譽(yù)、專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格合理、管理水平等方面的情況進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最終的外包商名單。評(píng)估小組應(yīng)填寫(xiě)《外包商綜合評(píng)估表》，并給出評(píng)估意見(jiàn)。5.合同簽訂：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由外包管理部門代表公司與選定的外包商簽訂委托外包合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等重要條款。（三）外包商評(píng)估與管理1.定期評(píng)估：外包管理部門應(yīng)定期對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、工作進(jìn)度、成本控制等方面進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為每季度一次。評(píng)估方式可采用問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地檢查、數(shù)據(jù)分析等多種方式進(jìn)行。2.動(dòng)態(tài)管理：根據(jù)外包商的評(píng)估結(jié)果，對(duì)外包商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)于服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)秀、表現(xiàn)良好的外包商，可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和更多的合作機(jī)會(huì)；對(duì)于服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題的外包商，應(yīng)及時(shí)發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，可終止合作關(guān)系。3.信息更新：及時(shí)更新外包商的相關(guān)信息，包括資質(zhì)變化、業(yè)績(jī)情況、人員變動(dòng)等，確保公司對(duì)外包商的情況有全面、準(zhǔn)確的了解。四、委托外包合同管理（一）合同簽訂1.委托外包合同應(yīng)采用書(shū)面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款合法、合規(guī)、完整、明確。2.合同簽訂前，應(yīng)由公司法律部門或法律顧問(wèn)對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。3.合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照公司合同審批流程進(jìn)行審批，確保合同簽訂符合公司規(guī)定。（二）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.外包管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督外包商按照合同約定履行義務(wù)，定期檢查外包工作的進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合外包管理部門的工作，提供必要的支持和協(xié)助，確保外包業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。3.如發(fā)現(xiàn)外包商違反合同約定，應(yīng)及時(shí)要求其整改，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）合同變更與終止1.如因業(yè)務(wù)需要或其他原因需要變更合同條款，應(yīng)由外包管理部門與外包商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審批。2.在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)下列情形之一的，可終止合同：外包商嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)多次整改仍不符合要求的；因不可抗力或其他不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的；雙方協(xié)商一致同意終止合同的。3.合同終止后，外包管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行清算，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)得到妥善處理。五、外包業(yè)務(wù)過(guò)程管理（一）項(xiàng)目啟動(dòng)1.外包管理部門在與外包商簽訂合同后，應(yīng)組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、進(jìn)度要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保外包商和公司相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目有清晰的認(rèn)識(shí)。2.外包商應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目工作計(jì)劃，提交至外包管理部門審核。審核通過(guò)后，按照計(jì)劃組織實(shí)施外包業(yè)務(wù)。（二）過(guò)程監(jiān)控1.外包管理部門應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)過(guò)程監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包工作的進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于工作進(jìn)度、質(zhì)量控制、成本支出、人員管理等方面。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與外包商溝通協(xié)調(diào)，要求其采取有效措施進(jìn)行整改。3.外包商應(yīng)定期向外包管理部門匯報(bào)工作進(jìn)展情況，提交相關(guān)報(bào)告和數(shù)據(jù)，確保公司對(duì)外包業(yè)務(wù)有全面、及時(shí)的了解。（三）溝通協(xié)調(diào)1.建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)公司與外包商之間的溝通與協(xié)作。外包管理部門應(yīng)定期組織召開(kāi)溝通協(xié)調(diào)會(huì)議，及時(shí)解決外包業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.各業(yè)務(wù)部門與外包商之間應(yīng)保持密切聯(lián)系，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)需求和意見(jiàn)建議，確保外包工作能夠滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)明確牽頭部門和配合部門，加強(qiáng)部門之間的協(xié)同合作，共同推進(jìn)外包業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。六、外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.外包管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)外包業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括但不限于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)管理等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧粚?duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可進(jìn)行日常關(guān)注。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，提前采取應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)1.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，確保措施的有效性。如發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。2.總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高公司對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。七、保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）保密管理1.公司與外包商簽訂的委托外包合同中應(yīng)明確保密條款，要求外包商對(duì)在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。2.外包管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)保密工作的監(jiān)督檢查，確保外包商嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)外包商存在泄密行為，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行制止，并按照合同約定追究其法律責(zé)任。3.公司員工應(yīng)增強(qiáng)保密意識(shí)，不得向無(wú)關(guān)人員泄露外包業(yè)務(wù)涉及的公司秘密信息。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.明確外包業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，如因外包業(yè)務(wù)產(chǎn)生的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)根據(jù)合同約定確定歸屬方。2.加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理，確保公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效維護(hù)。如發(fā)現(xiàn)外包商侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，應(yīng)及時(shí)采取法律措施進(jìn)行維權(quán)。八、費(fèi)用結(jié)算與支付管理（一）費(fèi)用結(jié)算方式1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和合同約定，確定合理的費(fèi)用結(jié)算方式，如按月結(jié)算、按項(xiàng)目進(jìn)度結(jié)算、按工作量結(jié)算等。2.費(fèi)用結(jié)算應(yīng)明確結(jié)算周期、結(jié)算依據(jù)、結(jié)算流程等內(nèi)容，確保結(jié)算工作的規(guī)范、準(zhǔn)確、及時(shí)。（二）支付流程1.外包商應(yīng)按照合同約定的結(jié)算周期和結(jié)算方式，向公司提交費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。2.外