工程論證管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司工程論證管理工作，確保工程項目決策的科學性、合理性和可行性，提高項目投資效益，防范投資風險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有新建、改建、擴建工程項目（以下統(tǒng)稱工程項目）的論證管理。（三）基本原則1.科學性原則：運用科學的方法和手段，對工程項目的技術、經(jīng)濟、環(huán)境等方面進行全面、系統(tǒng)、深入的分析和論證。2.合理性原則：論證過程應充分考慮項目的實際需求、資源條件和市場環(huán)境，確保項目方案合理可行。3.可行性原則：從技術、經(jīng)濟、環(huán)境等方面對項目的可行性進行綜合評估，確保項目能夠順利實施并達到預期目標。4.效益性原則：注重項目的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益，實現(xiàn)項目效益的最大化。（四）職責分工1.項目發(fā)起部門負責提出工程項目的立項申請，明確項目的背景、目標、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算等基本信息。組織開展項目的初步調研和分析，形成項目初步論證報告。2.工程管理部門參與工程項目的論證工作，從工程技術角度對項目方案進行審核和評估。負責組織相關專家對工程項目進行技術論證，提供技術支持和指導。3.財務部門參與工程項目的論證工作，從財務角度對項目的投資估算、資金來源、成本效益等進行審核和評估。負責提供項目財務分析報告，為項目決策提供財務依據(jù)。4.風險管理部門參與工程項目的論證工作，從風險管理角度對項目可能面臨的風險進行識別、評估和分析。負責制定項目風險應對措施，提出風險防控建議。5.其他相關部門根據(jù)項目具體情況，參與相關專業(yè)領域的論證工作，提供專業(yè)意見和建議。二、工程論證流程（一）項目立項申請項目發(fā)起部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，提出工程項目的立項申請，填寫《工程項目立項申請表》，詳細說明項目的背景、目標、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來源、預期效益等內(nèi)容，并附上項目初步調研和分析報告。（二）項目初審1.工程管理部門收到項目立項申請后，對項目的必要性、技術可行性等進行初步審核。2.財務部門對項目的投資估算、資金來源、成本效益等進行初步審核。3.風險管理部門對項目可能面臨的風險進行初步識別和評估。4.初審部門根據(jù)審核結果，提出初審意見，報公司分管領導審批。（三）項目論證1.經(jīng)公司分管領導審批同意后，項目發(fā)起部門組織開展項目論證工作。2.項目論證可采用自行論證、委托論證或組織專家論證等方式進行。自行論證：由項目發(fā)起部門組織相關人員對項目進行論證，形成項目論證報告。委托論證：委托具有相應資質的專業(yè)機構對項目進行論證，專業(yè)機構應出具項目論證報告。專家論證：組織相關領域的專家對項目進行論證，專家應出具專家論證意見。3.項目論證應包括以下內(nèi)容：項目概述：包括項目的背景、目標、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來源、預期效益等。技術可行性分析：對項目采用的技術方案進行分析和評估，論證技術的先進性、可靠性、適用性等。經(jīng)濟可行性分析：對項目的投資估算、成本效益進行分析和評估，論證項目的盈利能力、償債能力、投資回收期等。環(huán)境可行性分析：對項目可能對環(huán)境造成的影響進行分析和評估，論證項目的環(huán)境合理性和環(huán)保措施的有效性。風險分析與應對：對項目可能面臨的風險進行識別、評估和分析，提出相應的風險應對措施。其他相關分析：根據(jù)項目具體情況，對項目的社會影響、資源利用等方面進行分析和評估。（四）論證報告評審1.項目發(fā)起部門將項目論證報告提交公司工程論證評審委員會進行評審。2.工程論證評審委員會由公司領導、工程管理部門、財務部門、風險管理部門等相關人員組成。3.評審委員會對項目論證報告進行全面評審，提出評審意見，形成評審報告。4.評審報告應包括項目論證情況、評審意見、決策建議等內(nèi)容。（五）項目決策1.公司根據(jù)工程論證評審委員會的評審報告，對工程項目進行決策。2.決策結果分為同意立項、不同意立項和補充論證三種。同意立項：項目論證充分，技術可行、經(jīng)濟合理、環(huán)境可行，風險可控，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，經(jīng)公司決策層批準后同意立項。不同意立項：項目論證不充分，技術不可行、經(jīng)濟不合理、環(huán)境不可行，風險不可控，不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，經(jīng)公司決策層批準后不同意立項。補充論證：項目論證存在部分問題或需要進一步完善，經(jīng)公司決策層批準后，項目發(fā)起部門應根據(jù)評審意見進行補充論證，重新提交論證報告進行評審。（六）項目實施1.經(jīng)公司決策層批準同意立項的工程項目，項目發(fā)起部門應按照公司相關規(guī)定和程序，組織開展項目實施工作。2.項目實施過程中，應嚴格按照項目論證報告和設計方案進行施工，確保項目質量和進度。3.工程管理部門應加強對項目實施過程的監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。4.財務部門應按照項目預算和資金計劃，合理安排資金，確保項目資金的安全和有效使用。5.風險管理部門應持續(xù)關注項目實施過程中的風險變化情況，及時調整風險應對措施，確保項目風險可控。三、工程論證內(nèi)容要求（一）技術可行性分析1.技術方案應符合國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，具有先進性、可靠性和適用性。2.對項目采用的關鍵技術進行詳細分析和論證，確保技術方案能夠滿足項目需求。3.分析技術方案的成熟度和可操作性，評估技術風險，并提出相應的風險應對措施。（二）經(jīng)濟可行性分析1.投資估算應準確合理，符合項目實際情況。投資估算應包括項目建設投資、流動資金、建設期利息等。2.成本效益分析應全面客觀，考慮項目的全生命周期成本和效益。成本應包括項目建設成本、運營成本、維護成本等；效益應包括經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益等。3.盈利能力分析應采用科學合理的方法，計算項目的內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、投資回收期等指標，評估項目的盈利能力。4.償債能力分析應計算項目的資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率等指標，評估項目的償債能力。（三）環(huán)境可行性分析1.分析項目可能對環(huán)境造成的影響，包括大氣污染、水污染、噪聲污染、固體廢棄物污染等。2.提出相應的環(huán)保措施，確保項目建設和運營過程中的污染物排放符合國家相關環(huán)保標準。3.評估項目的環(huán)境合理性，論證項目與周邊環(huán)境的協(xié)調性。（四）風險分析與應對1.識別項目可能面臨的風險，包括技術風險、經(jīng)濟風險、環(huán)境風險、市場風險、管理風險等。2.對風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.針對不同風險，提出相應的風險應對措施，如風險規(guī)避、風險減輕、風險轉移、風險接受等。四、工程論證報告編制要求（一）報告格式工程論證報告應采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、正文、附件等部分。（二）報告內(nèi)容1.封面應注明項目名稱、編制單位、編制日期等信息。2.目錄應清晰列出報告各部分的標題和頁碼。3.正文應包括項目概述、技術可行性分析、經(jīng)濟可行性分析、環(huán)境可行性分析、風險分析與應對、結論與建議等內(nèi)容。4.附件應包括項目立項申請表、項目初步調研和分析報告、相關技術文件、財務分析報告、專家論證意見等。（三）報告編制要求1.報告編制應客觀、公正、全面，數(shù)據(jù)準確，分析合理。2.報告內(nèi)容應符合本辦法及相關法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。3.報告編制應注重邏輯結構，語言表達應清晰、簡潔、易懂。五、工程論證評審管理（一）評審組織1.公司成立工程論證評審委員會，負責對工程項目論證報告進行評審。2.工程論證評審委員會設主任一名，由公司主要領導擔任；副主任若干名，由公司分管領導擔任；委員若干名，由工程管理部門、財務部門、風險管理部門等相關人員組成。（二）評審程序1.項目發(fā)起部門提前將項目論證報告提交工程論證評審委員會辦公室。2.工程論證評審委員會辦公室負責組織評審會議，通知評審委員會成員及相關人員參加。3.項目發(fā)起部門向評審委員會介紹項目論證情況，包括項目背景、目標、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來源、預期效益等。4.評審委員會成員對項目論證報告進行審議，提出評審意見和建議。5.評審委員會辦公室負責整理評審意見，形成評審報告，報公司決策層審批。（三）評審要求1.評審委員會成員應認真履行職責，客觀公正地對項目論證報告進行評審。2.評審過程中應充分發(fā)表意見，對項目論證報告中的問題進行深入討論和分析。3.評審報告應明確提出評審意見和決策建議，為公司決策提供依據(jù)。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司工程管理部門負責對工程項目論證管理工作進行監(jiān)督和檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.工程項目論證流程是否符合本辦法的規(guī)定。2.工程論證報告編制是否符合要求。3.工程論證評審工作是否規(guī)范。4.項目決策是否科學合理。（三）檢查方式1.定期檢查：工程管理部門定期對工程項目論證管理工作進行檢查，檢查結果報公司領導。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，工程管理部門不定期對工程