河南省履約驗(yàn)收管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)河南省政府采購、政府購買服務(wù)等項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，保證項(xiàng)目質(zhì)量，提高資金使用效益，維護(hù)國家利益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于河南省各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購、政府購買服務(wù)等項(xiàng)目的履約驗(yàn)收活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：履約驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保驗(yàn)收活動合法、規(guī)范、公正。2.客觀公正原則：驗(yàn)收人員應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，依據(jù)采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，不得偏袒任何一方。3.全面驗(yàn)收原則：對采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、性能、服務(wù)等方面進(jìn)行全面驗(yàn)收，確保符合采購合同要求。4.注重實(shí)效原則：通過驗(yàn)收活動，切實(shí)保障采購項(xiàng)目的實(shí)際效果，滿足采購人的使用需求，提高資金使用效益。二、驗(yàn)收主體與職責(zé)（一）采購人職責(zé)1.采購人是履約驗(yàn)收的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位采購項(xiàng)目的履約驗(yàn)收工作。2.制定本單位的履約驗(yàn)收管理制度和工作流程，明確驗(yàn)收崗位及人員職責(zé)。3.按照采購合同約定，對供應(yīng)商履約情況進(jìn)行及時、全面的監(jiān)督檢查，督促供應(yīng)商履行合同義務(wù)。4.組建驗(yàn)收小組，確定驗(yàn)收小組成員，組織開展驗(yàn)收工作，并對驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。5.對驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商限期整改；對整改后仍不符合要求的，按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（二）驗(yàn)收小組職責(zé)1.驗(yàn)收小組由采購人代表和相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度合理確定，一般不少于3人。2.熟悉采購項(xiàng)目的需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求，掌握驗(yàn)收方法和流程。3.依據(jù)采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對采購項(xiàng)目的履約情況進(jìn)行實(shí)地檢查、測試、評估等驗(yàn)收工作，形成驗(yàn)收意見。4.對驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，提出整改建議，并跟蹤整改情況。5.向采購人提交驗(yàn)收報(bào)告，對驗(yàn)收結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（三）財(cái)政部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全省政府采購履約驗(yàn)收工作，制定相關(guān)政策制度，指導(dǎo)和規(guī)范驗(yàn)收行為。2.對采購人、采購代理機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商在履約驗(yàn)收過程中的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。3.會同有關(guān)部門對重大采購項(xiàng)目的履約驗(yàn)收情況進(jìn)行抽查，確保驗(yàn)收工作質(zhì)量。（四）采購代理機(jī)構(gòu)職責(zé)1.協(xié)助采購人做好履約驗(yàn)收的相關(guān)工作，提供必要的技術(shù)支持和服務(wù)。2.在采購文件中明確履約驗(yàn)收的要求、標(biāo)準(zhǔn)和程序等內(nèi)容。3.按照采購人的委托，參與驗(yàn)收工作，協(xié)助驗(yàn)收小組完成驗(yàn)收任務(wù)。三、驗(yàn)收準(zhǔn)備（一）資料準(zhǔn)備1.采購人應(yīng)收集采購項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括采購文件、采購合同、投標(biāo)文件、技術(shù)方案、產(chǎn)品說明書、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，作為驗(yàn)收的依據(jù)。2.整理采購項(xiàng)目實(shí)施過程中的各類文件，如項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、變更記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告等，以便在驗(yàn)收過程中查閱。（二）場地與設(shè)備準(zhǔn)備1.根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和驗(yàn)收要求，確定合適的驗(yàn)收場地。驗(yàn)收場地應(yīng)具備必要的條件，如空間、環(huán)境、安全等，以滿足驗(yàn)收工作的需要。2.準(zhǔn)備好驗(yàn)收所需的設(shè)備、工具和儀器等，確保其性能良好、精度符合要求，并經(jīng)過校準(zhǔn)或檢定。（三）人員培訓(xùn)1.驗(yàn)收小組成員應(yīng)參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程，掌握驗(yàn)收方法和技巧。2.培訓(xùn)內(nèi)容可包括采購法律法規(guī)、采購合同管理、項(xiàng)目技術(shù)知識、驗(yàn)收工作規(guī)范等，提高驗(yàn)收人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。四、驗(yàn)收內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）貨物類驗(yàn)收內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.數(shù)量驗(yàn)收：按照采購合同約定，對貨物的品種、規(guī)格、型號、數(shù)量等進(jìn)行逐一核對，確保數(shù)量準(zhǔn)確無誤。2.質(zhì)量驗(yàn)收：依據(jù)國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采購文件要求及合同約定的質(zhì)量條款，對貨物的外觀、性能、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)方法可包括外觀檢查、功能測試、抽樣檢測、質(zhì)量認(rèn)證文件審查等。3.技術(shù)規(guī)格驗(yàn)收：檢查貨物是否符合采購文件規(guī)定的技術(shù)規(guī)格和參數(shù)要求，技術(shù)性能是否達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)。對于有特殊技術(shù)要求的貨物，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)測試和評估。4.包裝驗(yàn)收：檢查貨物的包裝是否完好，標(biāo)識是否清晰，包裝材料是否符合合同約定及相關(guān)運(yùn)輸、儲存要求，確保貨物在運(yùn)輸和儲存過程中不受損壞。（二）工程類驗(yàn)收內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.工程質(zhì)量驗(yàn)收：按照國家相關(guān)工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對工程的各個分部、分項(xiàng)工程進(jìn)行質(zhì)量檢查和驗(yàn)收。重點(diǎn)檢查工程結(jié)構(gòu)安全、使用功能、外觀質(zhì)量等方面是否符合要求。2.工程進(jìn)度驗(yàn)收：對照采購合同約定的工程進(jìn)度計(jì)劃，檢查工程實(shí)際完成情況是否按時達(dá)到各階段進(jìn)度要求，有無延誤情況及延誤原因。3.工程資料驗(yàn)收：審查工程建設(shè)過程中形成的各類資料，包括工程前期文件、施工過程資料、竣工驗(yàn)收資料等，確保資料齊全、真實(shí)、有效，符合檔案管理要求。4.工程安全驗(yàn)收：檢查工程是否符合安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)要求，安全設(shè)施是否齊全、有效，有無安全隱患。（三）服務(wù)類驗(yàn)收內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.服務(wù)質(zhì)量驗(yàn)收：依據(jù)采購文件和合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限等要求，對服務(wù)提供方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價。評價方式可包括服務(wù)效果評估、服務(wù)對象滿意度調(diào)查、服務(wù)過程記錄審查等。2.服務(wù)人員驗(yàn)收：檢查服務(wù)人員的配備是否符合合同約定，人員資質(zhì)、技能水平是否滿足服務(wù)要求，人員工作表現(xiàn)是否達(dá)到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。3.服務(wù)設(shè)施與設(shè)備驗(yàn)收：對服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行檢查，確保其數(shù)量、質(zhì)量、性能等符合合同要求，能夠正常運(yùn)行，滿足服務(wù)需要。4.服務(wù)資料驗(yàn)收：審查服務(wù)過程中形成的各類資料，如服務(wù)記錄、報(bào)告、檔案等，確保資料完整、準(zhǔn)確，能夠反映服務(wù)的全過程和質(zhì)量情況。五、驗(yàn)收程序（一）驗(yàn)收申請1.采購項(xiàng)目完成后，供應(yīng)商應(yīng)向采購人提交驗(yàn)收申請，并提供相關(guān)證明材料，表明其已完成合同約定的全部義務(wù)，具備驗(yàn)收條件。2.采購人收到供應(yīng)商的驗(yàn)收申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行審核，確認(rèn)是否具備驗(yàn)收條件。如符合驗(yàn)收條件，應(yīng)及時組織驗(yàn)收；如不符合驗(yàn)收條件，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，直至達(dá)到驗(yàn)收要求。（二）組建驗(yàn)收小組1.采購人根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況，組建驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組成員應(yīng)具有代表性和專業(yè)性，涵蓋采購項(xiàng)目涉及的相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)知識。2.驗(yàn)收小組成立后，應(yīng)明確小組組長和成員的職責(zé)分工，確保驗(yàn)收工作有序進(jìn)行。（三）實(shí)施驗(yàn)收1.驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收準(zhǔn)備階段確定的驗(yàn)收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序，對采購項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中，應(yīng)認(rèn)真聽取供應(yīng)商的匯報(bào)，查閱相關(guān)資料，進(jìn)行現(xiàn)場檢查、測試、評估等工作。2.驗(yàn)收人員應(yīng)如實(shí)記錄驗(yàn)收情況，包括驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等，并形成驗(yàn)收工作記錄。驗(yàn)收工作記錄應(yīng)由驗(yàn)收小組成員簽字確認(rèn)。（四）形成驗(yàn)收意見1.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況，進(jìn)行綜合分析和評價，形成驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見應(yīng)明確采購項(xiàng)目是否符合采購合同要求，是否通過驗(yàn)收。2.驗(yàn)收意見分為合格、不合格兩種結(jié)論。對于驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，驗(yàn)收小組應(yīng)在驗(yàn)收意見中注明；對于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)詳細(xì)說明不合格的原因及整改要求，并要求供應(yīng)商限期整改后重新申請驗(yàn)收。（五）出具驗(yàn)收報(bào)告1.采購人根據(jù)驗(yàn)收小組形成的驗(yàn)收意見，出具驗(yàn)收報(bào)告。驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)包括采購項(xiàng)目的基本情況、驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收過程、驗(yàn)收意見、整改情況（如有）等內(nèi)容。2.驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)由采購人加蓋公章，并由驗(yàn)收小組成員簽字確認(rèn)。驗(yàn)收報(bào)告是采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收的重要文件，應(yīng)妥善保存。六、驗(yàn)收結(jié)果處理（一）驗(yàn)收合格1.對于驗(yàn)收合格的采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)按照采購合同約定支付采購資金。2.采購人應(yīng)將驗(yàn)收報(bào)告及相關(guān)資料整理歸檔，作為項(xiàng)目管理和績效評價的重要依據(jù)。（二）驗(yàn)收不合格1.對于驗(yàn)收不合格的采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出書面整改通知，明確整改要求和期限。2.供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并向采購人提交整改報(bào)告。采購人收到整改報(bào)告后，應(yīng)組織驗(yàn)收小組對整改情況進(jìn)行復(fù)查。3.如供應(yīng)商經(jīng)過整改后仍不符合驗(yàn)收要求，采購人有權(quán)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任，如扣除履約保證金、要求供應(yīng)商賠償損失等。情節(jié)嚴(yán)重的，采購人可依法解除采購合同，并將供應(yīng)商列入不良行為記錄名單。七、監(jiān)督管理（一）采購人內(nèi)部監(jiān)督1.采購人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對履約驗(yàn)收工作的全過程監(jiān)督。2.定期對驗(yàn)收工作進(jìn)行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保驗(yàn)收工作規(guī)范、公正、有效。（二）財(cái)政部門監(jiān)督1.財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對政府采購履約驗(yàn)收工作的監(jiān)督檢查，不定期對采購人、采購代理機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商的履約驗(yàn)收情況進(jìn)行抽查。2.對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并及時向社會公開通報(bào)。（三）社會監(jiān)督1.鼓勵社會各界對政府采購履約驗(yàn)收工作進(jìn)行監(jiān)督，任何單位和個人有權(quán)對驗(yàn)收過程中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。2.財(cái)政部門及相關(guān)部門應(yīng)及時受理舉報(bào)，并對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對于經(jīng)查實(shí)的違法違規(guī)行為，依法予以處理。八、法律責(zé)任（一）采購人責(zé)任采購人有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門或者有關(guān)機(jī)關(guān)依法給予處分，并予以通報(bào)：1.未按照本辦法規(guī)定組織履約驗(yàn)收的；2.驗(yàn)收過程中弄虛作假、徇私舞弊的；3.對驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目未按照合同約定追究供應(yīng)商違約責(zé)任的；4.其他違反本辦法規(guī)定的行為。（二）供應(yīng)商責(zé)任供應(yīng)商有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，列入不良行為記錄名單，在1至3年內(nèi)禁止參加政府采購活動，并予以通報(bào)：1.提供虛假材料，騙取驗(yàn)收合格的；2.拒絕配合采購人進(jìn)行履約驗(yàn)收的；3.未按照合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致驗(yàn)收不合格的；4.其他違反本辦法規(guī)定的行為。（三）