PAGEPAGE9ISM規(guī)則修訂版手冊(cè)目錄關(guān)于做好《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》修正案實(shí)施相關(guān)工作的通知 1ISM規(guī)則修正案 2附件1：關(guān)于印發(fā)ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知 5附件2：對(duì)ISM規(guī)則修正案的解讀 7附件3：主管機(jī)關(guān)實(shí)施《國(guó)際安全管理（ISM）規(guī)則》指南 11附件4：國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則） 23

關(guān)于做好《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》修正案實(shí)施相關(guān)工作的通知（中國(guó)海事局海安全[2009]426號(hào)文件，2009年8月4日發(fā)布）《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）修正案（附件）已于2008年12月4日在第85屆海安會(huì)上以第273號(hào)決議通過(guò)，并將于2010年7月1日起強(qiáng)制實(shí)施。為做好ISM規(guī)則修正案實(shí)施的相關(guān)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、各相關(guān)國(guó)際航運(yùn)公司應(yīng)抓緊時(shí)間組織研究ISM規(guī)則修改的內(nèi)容，按照修改后的ISM規(guī)則在2010年7月1日前完成公司體系文件修改等相關(guān)工作。二、各審核機(jī)構(gòu)、安全管理體系審核員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)修改后ISM規(guī)則的學(xué)習(xí)研討，充分理解掌握ISM規(guī)則修正案的精神，自2010年7月1日起主管機(jī)關(guān)將按照修改后的ISM規(guī)則對(duì)公司進(jìn)行發(fā)證。

ISM規(guī)則修正案MSC.273（85）號(hào)決議（2008年12月4日）1總則1.1定義11.1.10中“包括”改為“或”。修改后1.1.10敘述為“重大不符合規(guī)定情況系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求”。1.2目標(biāo)21.2.2.2改為“對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧薄?船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力3在5.1.5開頭加上“定期”。修改后敘述為“定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷”。7船上操作方案的制定4第7章改為“對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員”。8應(yīng)急準(zhǔn)備58.1改為“對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并制定對(duì)其做出反應(yīng)的程序”。9不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析69.2改為“公司應(yīng)當(dāng)制定實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施”。10船舶和設(shè)備的維護(hù)7刪除10.3中“在安全管理體系中建立有關(guān)程序”。修改后敘述為“公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試”。12公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)812.1改為“公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月的間隔期內(nèi)對(duì)船上及岸基實(shí)施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)15個(gè)月”。912.2“…的有效性，必要時(shí)還應(yīng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查”改為“…的有效性”。修改后敘述為“公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性”。13發(fā)證和定期審核10增加13.12、13.13和13.14，分別敘述為：13.12當(dāng)換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時(shí)，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過(guò)5個(gè)月的展期簽注。13.14當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證書”有效期予以不超過(guò)3個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過(guò)五年。14核發(fā)臨時(shí)證書1114.4.3修改后敘述為“公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃”。關(guān)于印發(fā)ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知（中國(guó)海事局海安全[2009]427號(hào)文件，2009年8月3日發(fā)布）2008年12月4日第85屆海安會(huì)第273號(hào)決議通過(guò)的ISM規(guī)則修正案將于2010年7月1日起生效。為了充分領(lǐng)會(huì)ISM規(guī)則修正案的精神，指導(dǎo)安全管理體系審核工作，部海事局組織召開了“ISM規(guī)則修正案研討會(huì)”?，F(xiàn)將《ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》印發(fā)給你們，要求相關(guān)航運(yùn)公司認(rèn)真貫徹，審核員認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照?qǐng)?zhí)行。ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要2009年7月10日，部海事局在廣東組織召開了ISM規(guī)則修正案研討會(huì)，會(huì)議由部海事局安全處馬道玖副處長(zhǎng)主持。各直屬海事局審核辦、中國(guó)船級(jí)社認(rèn)證處及交通安全質(zhì)量管理體系審核中心負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議，與會(huì)代表對(duì)第85屆海安會(huì)第273號(hào)決議通過(guò)的ISM規(guī)則修正案逐條進(jìn)行了研討并達(dá)成了一致意見，現(xiàn)紀(jì)要如下：一、1.1.10中將“包括”改為“或”。該款修改后明確“未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施ISM規(guī)則的要求”是構(gòu)成“重大不符合規(guī)定情況”之一。二、1.2.2.2改為“對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?。該款修改后要求公司?duì)現(xiàn)有SMS文件做相應(yīng)的修改，明確是對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要體現(xiàn)公司對(duì)已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程及結(jié)果。要求公司在SMS文件中增加有關(guān)對(duì)已標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序或在有關(guān)操作須知中體現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。三、5.1.5開頭增加“定期”。該款的修改要求公司在相應(yīng)的SMS文件中明確“定期”的期限，但具體的時(shí)間間隔由公司根據(jù)自身的實(shí)際情況確定。四、第7章船上操作方案的制定修改為“對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員”。該章修改后由原來(lái)要求SMS中建立一個(gè)描述怎樣制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知的程序改為要求對(duì)關(guān)鍵性船上操作制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單，同時(shí)增加了涉及人員安全的關(guān)鍵性船上操作，語(yǔ)言描述更加順暢、要求更加明確。在審核中不強(qiáng)制要求公司取消SMS中原來(lái)已制定的描述如何制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知的程序。五、8.1改為“對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并制定對(duì)其做出反應(yīng)的程序”。該條修改后由原來(lái)要求SMS中建立對(duì)緊急情況如何標(biāo)識(shí)、如何描述和如何反應(yīng)的程序改為要求SMS中對(duì)緊急情況進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并制定一個(gè)如何做出反應(yīng)的程序，同時(shí)刪除了“描述”的內(nèi)容，意思表達(dá)更明確。在審核中不強(qiáng)制要求公司取消SMS中原來(lái)已制定的標(biāo)識(shí)、描述的程序。六、9.2最后增加“包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施”。該條修改后要求公司SMS實(shí)施糾正措施的程序中加入避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生措施的內(nèi)容，對(duì)處理“不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情”提出了更高的要求，有利于促進(jìn)公司進(jìn)一步完善其安全管理體系。七、10.3刪除了“在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便”，修改后敘述為“公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試”。該條修改后由原來(lái)要求制定如何標(biāo)識(shí)會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的程序改為對(duì)會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，意思表達(dá)更通順。在審核中不強(qiáng)制要求公司取消SMS中原來(lái)已制定的如何標(biāo)識(shí)會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的程序。八、12.1改為“公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月的間隔期內(nèi)對(duì)船上及岸基實(shí)施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)15個(gè)月”。該條修改后明確要求公司應(yīng)對(duì)船上及岸基實(shí)施內(nèi)審，而且有了時(shí)間限制，不超過(guò)12個(gè)月最多不超過(guò)15個(gè)月。在審核中要求無(wú)論何種情況，公司在接受外審前應(yīng)完成公司船上及岸基內(nèi)審。九、12.2刪除了“必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查”。該條修改后取消了必要時(shí)對(duì)安全管理體系復(fù)查的環(huán)節(jié)和內(nèi)容。會(huì)議認(rèn)為修改后該章的標(biāo)題“公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)”和12.5款“審核及復(fù)查的結(jié)果……”仍存在“復(fù)查”字樣，需向IMO核實(shí)原因，必要時(shí)將其提交下屆海安會(huì)討論。十、在第13章“發(fā)證和定期審核”中增加了13.12、13.13和13.14，會(huì)議認(rèn)為在對(duì)《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》和《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》進(jìn)行修訂時(shí)應(yīng)予以充分考慮并做相應(yīng)的修改。十一、14.4.3改為“公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃”。該款修改后意思更明確。十二、增加的證書簽注按照修正案證書簽注格式要求另行制發(fā)。

對(duì)ISM規(guī)則修正案的解讀注：本文摘自ConsultISM的ReportISM，ConsultISM成立于2004年，在海上安全管理，ISM規(guī)則和事故預(yù)防等專業(yè)領(lǐng)域是世界領(lǐng)先的服務(wù)提供商。它對(duì)于海事咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理和安全管理方案方面提出了一個(gè)面對(duì)21世紀(jì)的方法。在2010年7月1日，一些新的修正將要生效，它是關(guān)于IMO決議A.741(18)的修正MSC.104(73)——國(guó)際安全管理（ISM）規(guī)則，以及IMO決議A.913(22)“經(jīng)修正的主管機(jī)構(gòu)實(shí)施ISM規(guī)則指南”——它將會(huì)被新的“很顯然，每個(gè)公司確保其安全管理系統(tǒng)（SMS）適應(yīng)這些新的要求是重要的。同樣，船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)和認(rèn)可組織，以及其他的利益相關(guān)群體的全面了解也是重要的。對(duì)于ISM規(guī)則新的要求在IMO決議MSC.173(85)中有所陳述。本文，我們并排列出規(guī)則的新舊版本，重點(diǎn)突出所作的修正之處，以及提供一個(gè)我們理解的修正所要達(dá)到目的的簡(jiǎn)評(píng)。我們列出修正之新的、附加的要求，提出我們的注解。序號(hào)ISM規(guī)則章節(jié)舊的新的1定義部分（1.1.10）“重大不符合規(guī)定情況”系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求?！爸卮蟛环弦?guī)定情況系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。”注釋：盡管這幾乎可以肯定是無(wú)意識(shí)的，但是原文可以被理解為提出“重大不符合規(guī)定情況”需要有兩個(gè)條件。i)對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離以及包括ii)或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。也就是，除非兩個(gè)條件存在，否則沒有“重大不符合規(guī)定情況”。這不是規(guī)則的含義。第二個(gè)條件應(yīng)該被理解成對(duì)于什么可能構(gòu)成“重大不符合規(guī)定情況”的額外舉例。該修正現(xiàn)在應(yīng)該澄清了這個(gè)誤會(huì)。2目標(biāo)（1.2.2.2）針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施。評(píng)估對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧Ｗ⑨專哼\(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念在ISM規(guī)則中經(jīng)常會(huì)被泛泛提及，但原文并未做規(guī)則的正式要求。該修正更進(jìn)了一步，以及明確表明了一個(gè)期望，即公司將會(huì)通過(guò)一個(gè)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行安全管理。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和制定防范措施所采納的方法由每一個(gè)公司自行確定——需經(jīng)相關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。一些基本的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型十分常見——比如包含在英國(guó)海事與海岸警衛(wèi)署（MCA）《商船海員安全工作手冊(cè)》第一章中。3船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力（5.1.5）復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。注釋：原文中，有一定的不確定性，不是關(guān)于船長(zhǎng)應(yīng)該做什么，而是他/她應(yīng)該以怎樣的頻率來(lái)做。通過(guò)增加一個(gè)詞“定期”，不確定性降低到一定程度，但仍由公司決定船長(zhǎng)復(fù)查安全管理體系的周期應(yīng)該為多少。我們建議，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐是該復(fù)查至少每年進(jìn)行一次。盡管這取決于相關(guān)的船型，但行業(yè)最佳實(shí)踐是最少每個(gè)船長(zhǎng)任期期間執(zhí)行一次。4船上操作方案的制定（7）對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。注釋：盡管絕大多數(shù)的公司和主管機(jī)關(guān)正確理解了規(guī)則的含義，原文實(shí)際上要求公司建立有關(guān)方案和須知等的程序，借此，含義很清楚，那就是要求公司自行建立實(shí)際的方案和須知等。修正后的文本現(xiàn)在應(yīng)該解釋清楚了。建立這些程序和方案等的要求范圍已經(jīng)僅僅從船舶和污染擴(kuò)展到廣泛地包含人員和環(huán)境。5應(yīng)急準(zhǔn)備（8.1）對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識(shí)、描述和反應(yīng)的程序。對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并建立對(duì)其做出反應(yīng)的程序注釋：同樣，這與規(guī)則第7部分闡述的是同樣的問題——在前面已經(jīng)討論過(guò)。6不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（9.2）公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施。注釋：盡管這在原文中明顯蘊(yùn)含，但9.2部分的修正使之更加明確，即實(shí)施糾正措施過(guò)程中重要一部分就是預(yù)防相似事故或事件再次發(fā)生。7船舶和設(shè)備的維護(hù)（10.3）公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。注釋：這部分的修正引出了更加清晰的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類型方法，借此，危險(xiǎn)最初被公司識(shí)別，以及SMS程序在引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施中發(fā)揮作用。8公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)（12.1）公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月的間隔期內(nèi)實(shí)施船上及岸基內(nèi)部審核，以核查安全和防污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)15個(gè)月。注釋：規(guī)則原文是讓公司自行決定內(nèi)部審核的頻率——盡管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐和某些主管機(jī)關(guān)的要求是內(nèi)部審核至少每年進(jìn)行一次。這也在IMO通函MSC-MEPC.7/Circ.5“公司運(yùn)行實(shí)施ISM規(guī)則指南”中有所闡述——日期為2007年10月10日?，F(xiàn)在通過(guò)最近的修正已確認(rèn)。有一種可能性就是在12個(gè)月的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)3個(gè)月——但有資格進(jìn)行這種延期的僅允許是“同樣借此機(jī)會(huì)澄清了以前存在的歧義——目前很明確的就是內(nèi)部審核在船上和岸基共同實(shí)施。9公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)（12.2）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的效力。注釋：這是一個(gè)有趣的語(yǔ)言學(xué)上的修正——澄清了公司應(yīng)該評(píng)估的不是SMS的效率（efficiency），而是它的效力（effectiveness）。10發(fā)證和定期審核（13.12）當(dāng)換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時(shí)，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。注釋：這個(gè)新條款澄清了對(duì)于原SMC過(guò)期后完成換證審核的SMC的有效日期應(yīng)該是什么。舉例，原SMC于2009年12月2日過(guò)期，換證審核于2010年4月3這將會(huì)有效防止公司在SMC重新生效方面，根據(jù)規(guī)則要求，從延期中受益。11發(fā)證和定期審核（13.13）如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過(guò)5個(gè)月的展期簽注。注釋：這也是個(gè)新條款，提出了對(duì)于可能會(huì)出現(xiàn)的實(shí)際問題的實(shí)用方法，公司/船舶以此遵守規(guī)則的要求——因?yàn)閾Q證審核在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，但是在準(zhǔn)備新的文書工作和船舶貿(mào)易中也許會(huì)有延誤，也許不能馬上將新的SMC置于船上。但是，新的SMC必須在5個(gè)月寬限期內(nèi)置于船上。12發(fā)證和定期審核（13.14）當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證書”有效期予以不超過(guò)3個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過(guò)五年。注釋：新的條款注意到，有時(shí)候即使船舶在港，但是當(dāng)時(shí)實(shí)施換證審核也許并不可行。也可能對(duì)于主管機(jī)關(guān)/認(rèn)可組織的審核員來(lái)說(shuō)，不太可能抵達(dá)某個(gè)港口。在這個(gè)情況下，船舶允許駛往下一個(gè)港口接受該安排。但是，展期不允許是因?yàn)椤吧虡I(yè)原因”，比如快速周轉(zhuǎn)或者為下一訂租而出航。這些都不被視為可接受的原因。重要的是，公司要仔細(xì)管理和計(jì)劃SMC換證審核的時(shí)間安排，以確保審核在時(shí)間允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，不要拖到最后一刻。13核發(fā)臨時(shí)證書（14.4.3）公司已做好3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船進(jìn)行審核的計(jì)劃。公司已做好3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船進(jìn)行內(nèi)審的計(jì)劃。注釋：修正簡(jiǎn)單闡述了，必須在臨時(shí)安全管理證書簽發(fā)三個(gè)月內(nèi)計(jì)劃的審核是內(nèi)部審核。

主管機(jī)關(guān)實(shí)施《國(guó)際安全管理（ISM）規(guī)則》指南大會(huì)A.1022(26)號(hào)決議(2009年12月2日通過(guò))憶及《國(guó)際海事組織公約》有關(guān)大會(huì)在海上安全和防止與控制船舶造成污染的規(guī)則和指南方面的職能的第15條(J)款，還憶及大會(huì)以A.741(18)號(hào)決議通過(guò)了《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》(《國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則》)，進(jìn)一步憶及大會(huì)以A.788（19）號(hào)決議通過(guò)了《主管機(jī)關(guān)實(shí)施〈國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，注意到根據(jù)《1974年國(guó)際海上人命安全公約》第Ⅸ章的規(guī)定，《ISM規(guī)則》已于1998年7月1日起對(duì)營(yíng)運(yùn)某些船種的公司，以及2002年7月1日起對(duì)營(yíng)運(yùn)500總噸及以上的其它貨船和移動(dòng)式近海鉆井裝置的公司強(qiáng)制生效，還注意到海上安全委員會(huì)在其第85屆會(huì)議以MSC.273（85）通過(guò)《ISM規(guī)則》修正案。進(jìn)一步注意到大會(huì)以A.913（22）號(hào)決議通過(guò)了《經(jīng)修正的主管機(jī)關(guān)實(shí)施〈國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，認(rèn)識(shí)到主管機(jī)關(guān)在確定將要遵守的安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，有責(zé)任保證“符合證明”（DOC）和“安全管理證書”（SMC）按照《ISM規(guī)則》并考慮到本指南簽發(fā)，還認(rèn)識(shí)到主管機(jī)關(guān)之間可能需要根據(jù)《1974年國(guó)際海上人命安全公約》第Ⅸ章和大會(huì)第A.741(18)號(hào)決議，就其它主管機(jī)關(guān)代為發(fā)證事宜達(dá)成協(xié)議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到統(tǒng)一實(shí)施《ISM規(guī)則》的必要性，經(jīng)審議海上安全委員會(huì)第84屆會(huì)議和海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)第59屆會(huì)議提出的建議，1.通過(guò)本決議附錄中的《主管機(jī)關(guān)實(shí)施〈國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》；2.敦促成員國(guó)政府在實(shí)施《ISM規(guī)則》中遵守本指南；3.要求成員國(guó)政府將應(yīng)用所附指南中遇到的困難通知本組織；4．授權(quán)海上安全委員會(huì)和海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)不斷復(fù)查所附指南并在必要時(shí)予以修正；5.自2010年7月1日起廢止大會(huì)第A.913（22）號(hào)決議。

附錄主管機(jī)關(guān)實(shí)施〈國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南目錄前言1適用范圍2《ISM規(guī)則》符合性審核3審核發(fā)證過(guò)程附錄-《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標(biāo)準(zhǔn)1前言2管理標(biāo)準(zhǔn)3能力標(biāo)準(zhǔn)4適任安排5發(fā)證程序和須知

前言《ISM規(guī)則》《ISM規(guī)則》已由國(guó)際海事組織以大會(huì)第A.741(18)號(hào)決議通過(guò)，并于1998年7月1日隨著《國(guó)際海上人命安全公約》第=9\*ROMANIX章“船舶安全營(yíng)運(yùn)管理”的生效而成為強(qiáng)制性規(guī)定?！禝SM規(guī)則》提供了一個(gè)關(guān)于船舶安全管理與營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。海上安全委員會(huì)在其第85屆大會(huì)上以MSC.273（85）號(hào)決議通過(guò)了對(duì)《ISM規(guī)則》第1、5、7、8、9、10、12、13、14和附錄的修正案。因此，有必要修正大會(huì)A.913（22）號(hào)決議所附指南，而由本指南替代?！禝SM規(guī)則》要求公司制定符合其1.2節(jié)規(guī)定的安全目標(biāo)，并要求公司建立、實(shí)施和保持一個(gè)包含其1.4節(jié)所列明的功能要求的安全管理體系(SMS)?！禝SM規(guī)則》的適用應(yīng)支持和鼓勵(lì)航運(yùn)安全文化的建立。建立安全文化的成功因素主要是承諾、價(jià)值觀和信仰?！禝SM規(guī)則》的強(qiáng)制適用船、岸均需建立相應(yīng)的管理組織，以保證達(dá)到適當(dāng)?shù)陌踩头牢廴緲?biāo)準(zhǔn)，因此需要一種供船舶管理人員使用的系統(tǒng)管理方法。強(qiáng)制適用《ISM規(guī)則》的目標(biāo)是為了確保：.1符合船舶安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)的強(qiáng)制性規(guī)定；以及.2主管機(jī)關(guān)有效貫徹實(shí)施這些規(guī)定。主管機(jī)關(guān)的有效實(shí)施必須包括對(duì)安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求符合性的審核，以及與強(qiáng)制性規(guī)則和規(guī)定符合性的審核。《ISM規(guī)則》的強(qiáng)制適用應(yīng)確保、支持和鼓勵(lì)對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。審核和發(fā)證責(zé)任主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)符合《ISM規(guī)則》要求的情況進(jìn)行審核，并向公司簽發(fā)“符合證明”（DOC）和向船舶簽發(fā)“安全管理證書”（SMC）。主管機(jī)關(guān)授權(quán)有關(guān)機(jī)構(gòu)代表其簽發(fā)DOC和SMC時(shí)，適用下述大會(huì)決議：因SOLAS第XI/1條規(guī)定已成為強(qiáng)制性要求的大會(huì)A.739（18）號(hào)決議——《對(duì)代表主管機(jī)關(guān)行使職能的機(jī)構(gòu)的授權(quán)指南》和大會(huì)A.789（19）號(hào)決議——《代表主管機(jī)關(guān)行使職能的被認(rèn)可機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)和發(fā)證職能細(xì)則》，以及大會(huì)A.847（20）號(hào)決議——《協(xié)助船旗國(guó)履約指南》。1適用范圍1.1定義本指南所用術(shù)語(yǔ)與《ISM規(guī)則》所用相關(guān)術(shù)語(yǔ)的含義相同。1.2適用范圍1.2.1本指南為下述行為確定基本原則.1對(duì)負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的公司的安全管理體系及其所管理船舶的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性的審核；.2DOC的簽發(fā)及其年度審核，SMC的簽發(fā)及其中間審核。2《ISM規(guī)則》符合性審核2.1總則2.1.1為了符合《ISM規(guī)則》的要求，公司應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)安全管理體系，以確保公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針得以執(zhí)行。公司的方針應(yīng)當(dāng)包括《ISM規(guī)則》所規(guī)定的目標(biāo)。2.1.2主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)判斷下列事項(xiàng)，審核與《ISM規(guī)則》的符合性.1公司的安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求；.2安全管理體系是否能確保達(dá)到《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定的目標(biāo)。2.1.3判斷安全管理體系要素是否符合《ISM規(guī)則》的要求，2.1.4因此建議主管機(jī)關(guān)，要確保這些評(píng)估基于判斷安全管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性，而不是基于判斷與《ISM規(guī)則》要求以外的具體要求的符合性，以減少人們?yōu)楸阌谠u(píng)估公司安全管理體系與《ISM規(guī)則》的符合性而開發(fā)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的需求。2.2安全管理體系滿足安全管理總目標(biāo)的能力2.2.1《ISM規(guī)則》明確了安全管理的總目標(biāo)。這些目標(biāo)是：.1提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)得所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定防范措施；.3不斷提高船、岸人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)的應(yīng)急準(zhǔn)備。審核應(yīng)支持并鼓勵(lì)公司實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。2.2.2這些目標(biāo)為公司建立符合《ISM規(guī)則》的安全管理體系要素提供了明確的指導(dǎo)。但是，由于對(duì)安全管理體系實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的能力的判定，不能超越于安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求，因此，不能基于這些目標(biāo)來(lái)制定用于判斷是否符合《ISM規(guī)則》要求的詳細(xì)解釋。2.3安全管理體系滿足安全和防止污染具體要求的能力2.3.1制定用于評(píng)估《ISM規(guī)則》符合性所需的解釋應(yīng)當(dāng)受主要標(biāo)準(zhǔn)的支配。該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是安全管理體系滿足《ISM《ISM規(guī)則》規(guī)定的安全和環(huán)境保護(hù)具體標(biāo)準(zhǔn)是：.1符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；.2對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和其他海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。2.3.2可能方便于《ISM規(guī)則》符合性審核的所有記錄應(yīng)當(dāng)公開，以便在審查過(guò)程中詳查。為此，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確保公司向?qū)徍藛T提供公司為保證符合強(qiáng)制性規(guī)定所采取的措施相關(guān)的法定檢驗(yàn)和入級(jí)檢驗(yàn)記錄。出于這種考慮，可以審查這些記錄以證實(shí)其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.3.3有些強(qiáng)制性要求可能不屬于法定或入級(jí)檢驗(yàn)范圍，如：.1檢驗(yàn)之間的船舶和設(shè)備狀況維持；.2某些操作性要求。在這種情況下，公司要作出具體安排以確保符合要求并提供審核所需的客觀證據(jù)，如：.1文件化的程序和須知；.2高級(jí)船員核查有關(guān)確保符合性的日常操作的書面材料。2.3.4作為《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的一部分，對(duì)符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則的審核既不重復(fù)也不代替為取得其他海事證書所做的檢驗(yàn)。對(duì)《ISM規(guī)則》符合性的審核不免除公司、船長(zhǎng)或其他任何與船舶管理或營(yíng)運(yùn)有關(guān)的實(shí)體或個(gè)人的責(zé)任。2.3.5主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確保公司：.1在建立安全管理體系時(shí)考慮了《ISM規(guī)則》第1.2.3.2節(jié)所提出的建議；.2制定了保證這些建議在岸上和船上得以實(shí)施的程序。2.3.6國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和其他海運(yùn)行業(yè)組織所建議的有關(guān)規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)在安全管理體系中的實(shí)施，不因《ISM規(guī)則》而具有強(qiáng)制性，但審核員應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)公司采納這些適用的建議。3審核發(fā)證過(guò)程3.1審核發(fā)證活動(dòng)3.1.1向公司簽發(fā)DOC和向船舶簽發(fā)SMC的審核發(fā)證過(guò)程通常包括以下幾個(gè)步驟：.1初次審核；.2年度或中間審核；.3換證審核；.4附加審核。這些審核由主管機(jī)關(guān)，或經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，根據(jù)公司的申請(qǐng)實(shí)施。這些審核包括對(duì)安全管理體系的評(píng)審。3.2初次審核3.2.1公司應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)《ISM規(guī)則》的審核發(fā)證。3.2.2根據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和不同處所的功能，主管機(jī)關(guān)對(duì)岸上管理體系的評(píng)估應(yīng)當(dāng)覆蓋所有從事管理工作的辦事機(jī)構(gòu)和其它可能的處所。3.2.3對(duì)岸上安全管理體系評(píng)估完畢且結(jié)果令人滿意后，方可開始計(jì)劃安排對(duì)該公司船舶的評(píng)估。3.2.4評(píng)估完畢且結(jié)果令人滿意后，向公司簽發(fā)DOC。DOC的副本應(yīng)送至該公司岸上各業(yè)務(wù)處所和每艘船舶。船舶經(jīng)過(guò)評(píng)估并發(fā)給SMC后，該證書的副本應(yīng)送至公司總部。3.2.5如證書系經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽發(fā)，所有證書的副本還應(yīng)報(bào)送主管機(jī)關(guān)。3.2.6對(duì)公司和對(duì)船舶的安全管理審核的基本步驟相同，其目的是確認(rèn)公司或船舶符合《ISM規(guī)則》的要求。審核包括：.1公司的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性，包括表明公司的安全管理體系已經(jīng)運(yùn)行至少3個(gè)月且在公司營(yíng)運(yùn)的每個(gè)船種至少1艘船上運(yùn)行至少3個(gè)月的客觀證據(jù)；.2安全管理體系確保滿足《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定目標(biāo)的情況，包括驗(yàn)證負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的公司的DOC確實(shí)適用于特定的船舶種類；對(duì)船上安全管理體系的評(píng)估以確認(rèn)其符合《ISM規(guī)則》的要求并得以實(shí)施。表明公司安全管理體系在船上和岸基有效運(yùn)行至少3個(gè)月的客觀證據(jù)，主要是公司的內(nèi)審記錄等，應(yīng)可獲取。3.3DOC的年度審核3.3.1為保持DOC的有效性，要實(shí)施年度審核。年度審核包括查驗(yàn)DOC所適用的每個(gè)船種的至少1艘船舶的法定和入級(jí)檢驗(yàn)記錄的正確性。年度審核的目的在于審核安全管理體系是否有效運(yùn)作，對(duì)安全管理體系做出的任何修改是否符合《ISM規(guī)則》的要求。3.3.2年度審核應(yīng)當(dāng)在DOC周年日前、后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。必要的糾正措施應(yīng)當(dāng)在其之后3個(gè)月內(nèi)完成。3.3.3如果公司有1個(gè)以上的岸上業(yè)務(wù)處所且初次評(píng)估時(shí)沒能全面訪查，則應(yīng)在DOC有效期內(nèi)確保利用年度審核對(duì)其進(jìn)行全面訪查。3.4SMC的中間審核3.4.1為保持SMC的有效性，要實(shí)施中間審核。中間審核的目的在于審核安全管理體系是否有效運(yùn)作，對(duì)安全管理體系做出的任何修改是否符合《3.4.2如果只實(shí)施1次中間審核，則該審核應(yīng)當(dāng)在3.5換證審核換證審核應(yīng)當(dāng)在DOC或SMC有效期屆滿前進(jìn)行。換證審核涉及安全管理體系所有要素和《ISM規(guī)則》要求的所有活動(dòng)。換證審核可以在DOC或SMC有效期屆滿前的3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)在其有效期屆滿前完成。3.6安全管理審核下文所述安全管理審核的程序包括與初次審核相關(guān)的所有步驟。盡管年度審核和換證審核的范圍可能不同，但應(yīng)當(dāng)基于同樣的原則。3.7申請(qǐng)審核3.7.1公司應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的代表其簽發(fā)DOC和SMC的機(jī)構(gòu)提交審核申請(qǐng)。3.73.8預(yù)審作為審核計(jì)劃的基礎(chǔ)，審核員應(yīng)當(dāng)預(yù)審安全管理手冊(cè)，以判斷安全管理體系是否充分滿足《ISM規(guī)則》的要求。如發(fā)現(xiàn)體系不能充分滿足《ISM規(guī)則》的要求，審核應(yīng)當(dāng)推遲到公司采取糾正措施后進(jìn)行。3.9準(zhǔn)備審核3.93.9.2按照為統(tǒng)一審核做法而制定的標(biāo)準(zhǔn)程序、須知和表格，審核員應(yīng)當(dāng)提供規(guī)范審核活動(dòng)的工作文件，以方便評(píng)估、調(diào)查和驗(yàn)證工作。3.9.3審核組應(yīng)能夠與被審核方進(jìn)行有效的交流。3.10實(shí)施審核3.10.1審核應(yīng)當(dāng)開始于首次會(huì)議，以便向公司高級(jí)管理層介紹審核組，簡(jiǎn)介實(shí)施審核的方法，確認(rèn)同意提供的工作條件已具備，確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間，并明確與審核有關(guān)的細(xì)節(jié)。3.10.2審核組應(yīng)在公司提供的文件和有效實(shí)施的客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上評(píng)估其安全管理體系。3.10.3應(yīng)通過(guò)訪談和文件審查搜集證據(jù)。必要時(shí)，還可以包括對(duì)有關(guān)活動(dòng)和狀況的評(píng)述，用以判斷安全管理體系在滿足《ISM規(guī)則》所要求的安全和環(huán)境保護(hù)具體標(biāo)準(zhǔn)方面的有效性。3.10.4審核評(píng)述應(yīng)做出書面文件?；顒?dòng)審核后，審核組應(yīng)當(dāng)審查其評(píng)述記錄，以確定哪些應(yīng)作為不符合規(guī)定情況予以報(bào)告。不符合規(guī)定情況的報(bào)告應(yīng)當(dāng)使用《ISM規(guī)則》一般原則和具體條款的用詞。3.10.5在審核后期準(zhǔn)備審核報(bào)告前，審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同公司高級(jí)管理層和有關(guān)職能負(fù)責(zé)人召開會(huì)議，通報(bào)審核評(píng)述，以確保被審核方透徹理解審核結(jié)果。3.11審核報(bào)告3.113.113.11.33.12跟蹤糾正措施3.12.1公司有責(zé)任確定并采取必要的措施以糾正不符合規(guī)定情況或消除不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因。不符合規(guī)定情況未予糾正的，3.12.3.13船公司關(guān)于安全管理審核的責(zé)任3.13.1《ISM規(guī)則》符合性審核3.13.2.1向有關(guān)雇員通報(bào)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的目的和范圍；.2指定責(zé)任人陪同審核組成員開展審核發(fā)證工作；.3向?qū)徍税l(fā)證人員提供所需的資源，以確保充分有效的實(shí)施審核；.4根據(jù)審核發(fā)證人員的要求，提供便利和證據(jù)性資料；.5與審核組合作，以便實(shí)現(xiàn)審核發(fā)證的目的。3.13.3在重大不符合被確認(rèn)之處，主管機(jī)關(guān)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照MSC/Circ.1059-MEPC/Circ.401中陳述的程序。3.14《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證審核發(fā)證過(guò)程滿足《ISM規(guī)則》和本指南的要求。這包括按照本指南附錄的要求對(duì)審核發(fā)證各方面的管理控制。3.15審核組的責(zé)任3.15.1不論涉及發(fā)證的審核是否由一個(gè)審核組來(lái)實(shí)施，但必須有一人對(duì)審核負(fù)責(zé)。應(yīng)賦予審核組長(zhǎng)對(duì)審核的實(shí)施和任何評(píng)述的最終決定權(quán)。他的責(zé)任應(yīng)包括：.1準(zhǔn)備審核計(jì)劃；.2提交審核報(bào)告。3.15.2參加審核的人員有責(zé)任遵守有關(guān)審核管理的要求

附錄《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標(biāo)準(zhǔn)1前言《ISM規(guī)則》審核組及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合本附錄的具體要求。2管理標(biāo)準(zhǔn)2.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的管理機(jī)構(gòu)自身應(yīng)具有以下相關(guān)方面的能力：.1保證符合有關(guān)公司所營(yíng)運(yùn)的船舶包括船員發(fā)證的規(guī)則和規(guī)定；.2認(rèn)可、檢驗(yàn)和發(fā)證活動(dòng)；.3《ISM規(guī)則》要求的安全管理體系必須予以考慮的職責(zé)范圍；.4船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.2《1974年國(guó)際海上人命安全公約》要求，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的要求簽發(fā)DOC和SMC的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守大會(huì)第A.739(18)號(hào)決議——《對(duì)代表主管機(jī)關(guān)行使職能的機(jī)構(gòu)的授權(quán)指南》和大會(huì)第A.789（19）號(hào)決議——《代表主管機(jī)關(guān)行使職能的被認(rèn)可機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)和發(fā)證職能細(xì)則》。2.3任何從事《ISM規(guī)則》符合性審核的機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證提供咨詢服務(wù)的人員與審核發(fā)證有關(guān)的人員彼此獨(dú)立。3能力標(biāo)準(zhǔn)3.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證制度管理負(fù)責(zé)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的管理人員應(yīng)具備《ISM規(guī)則》審核發(fā)證程序和做法的實(shí)踐知識(shí)。3.2從事審核的基本能力3.2.1參加《ISM規(guī)則.1主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的高等院校的工程或物理相關(guān)專業(yè)(至少兩年制)畢業(yè)，或者.2海運(yùn)院校畢業(yè)并具有持證高級(jí)船員海上資歷。3.2.2他們應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，以保證其具有從事《ISM規(guī)則.1對(duì)《ISM規(guī)則》的認(rèn)識(shí)和理解；.2強(qiáng)制性規(guī)則和規(guī)定；.3《ISM規(guī)則》要求公司考慮的職責(zé)范圍；.4查驗(yàn)、提問、評(píng)價(jià)和報(bào)告等的評(píng)估技巧；.5安全管理的技術(shù)及運(yùn)用；.6航運(yùn)和船上操作的基礎(chǔ)知識(shí)；.7至少一次有關(guān)海運(yùn)管理體系的審核經(jīng)歷。3.3.3初次審核和換證審核的能力3.3.1為了充分評(píng)估公司或船舶是否符合《ISM規(guī)則》的要求，除上述3.2所規(guī)定的基本能力以外，從事.1判斷安全管理體系要素與《ISM規(guī)則》的要求是否符合；.2判斷公司或船舶安全管理體系的有效性，以確保該體系如同法定和入級(jí)檢驗(yàn)記錄所證實(shí)的那樣符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)則；.3評(píng)估安全管理體系在確保遵守法定和入級(jí)檢驗(yàn)覆蓋范圍以外的其它相關(guān)規(guī)定和規(guī)則的有效性，并使其符合性得以驗(yàn)證；.4評(píng)估是否考慮了國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的安全做法。3.3.3.3擬從事《ISM規(guī)則》符合性初次審核和換證審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少有5年與安全管理技術(shù)及其運(yùn)用相關(guān)的經(jīng)歷，并且至少參加過(guò)3次初次審核或換證審核。參加過(guò)其他管理標(biāo)準(zhǔn)符合性審核的3.4年度、中間和臨時(shí)審核的能力擬從事年度、中間和臨時(shí)審核的人員應(yīng)當(dāng)滿足參加審核的基本要求，并且至少參加過(guò)2次年度、換證或初次審核。他們應(yīng)當(dāng)接受過(guò)必需的專門指導(dǎo)，以保證其具有判斷公司安全管理體系有效性所需的能力。4適任安排《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以確保從事《ISM規(guī)則》符合性審核的人員具備相應(yīng)的資質(zhì)并使其知識(shí)和能力得以不斷的更新和提高。該制度應(yīng)當(dāng)包括覆蓋所有能力要求和審核發(fā)證程序的理論培訓(xùn)和實(shí)踐指導(dǎo)培訓(xùn)。培訓(xùn)的圓滿完成應(yīng)當(dāng)有書面證據(jù)材料。5發(fā)證程序和須知《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以便保證審核發(fā)證過(guò)程按照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。該制度主要包括以下程序和須知：.1與公司訂立協(xié)議；.2制定審核計(jì)劃、方案并實(shí)施審核；.3報(bào)告審核結(jié)果；.4簽發(fā)DOC、SMC或臨時(shí)DOC、臨時(shí)SMC；.5糾正措施和審核的跟蹤，包括在發(fā)現(xiàn)重大不符合規(guī)定情況時(shí)要采取的措施。

國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）經(jīng)MSC.273(85)號(hào)決議修正的大會(huì)A.741（18）號(hào)決議（2010年7月1日生效）目錄前言A部分實(shí)施1總則1.1定義1.2目標(biāo)1.3適用范圍1.4安全管理體系的功能要求2安全和環(huán)境保護(hù)方針3公司的責(zé)任和權(quán)利4指定人員5船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)利6資源和人員7船上操作方案的制定8應(yīng)急準(zhǔn)備9不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析10船舶和設(shè)備的維護(hù)11文件12公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)B部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核14核發(fā)臨時(shí)證書15審核16證書格式

前言1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2大會(huì)通過(guò)的第A.443(Ⅺ)號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必要措施，以保證船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。3大會(huì)通過(guò)的第A.680（17）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。4認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。5本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無(wú)論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。6高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。A部分實(shí)施1總則1.1定義以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。1.1.1“國(guó)際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國(guó)際海事組織大會(huì)通過(guò)的，并可由該組織予以修正的“國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。1.1.3“主管機(jī)關(guān)”系指船旗國(guó)政府。1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。1.1.8“評(píng)述”系指在安全管理審核過(guò)程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。1.1.9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。1.1.11“周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國(guó)際海上人命安全公約。1.2目標(biāo)1.2.1本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是對(duì)海洋環(huán)境造成損害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。1.2.2公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：.1提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2評(píng)估對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?；以?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。1.2.3安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：.1符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；.2對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。1.3適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4安全管理體系的功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：.1安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國(guó)際和船旗國(guó)有關(guān)立法的須知和程序；.3船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；.5對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及.6內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。2安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)1.2所述目標(biāo)。2.2公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。3公司的責(zé)任和權(quán)力3.1如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。3.2對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。3.3為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。4指定人員為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力5.1公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)的下列責(zé)任：.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2激勵(lì)船員遵守該方針；.3以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；.4核查具體要求的遵守情況；并且.5定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。5.2公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。6資源和人員6.1公司應(yīng)當(dāng)保證船長(zhǎng)：.1具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；.2完全熟悉公司的安全管理體系；以及.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。6.2公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國(guó)和國(guó)際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。6.3公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。6.4公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。6.5公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。6.6公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語(yǔ)言或他們懂得的其它語(yǔ)言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。6.7公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。7船上操作方案的制定對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。8應(yīng)急準(zhǔn)備8.1對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并建立對(duì)其做出反應(yīng)的程序。8.2公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。8.3安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)。9不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析9.1安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。9.2公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施。10船舶和設(shè)備的維護(hù)10.1公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。10.2為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：.1按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；.2任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；.3采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及.4保存這些活動(dòng)的記錄。10.3公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。10.410.2所述的檢查和10.3所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。11文件11.1公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2公司應(yīng)當(dāng)保證：.1各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；.2文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；.3被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。11.3用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊(cè)”。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。12公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)12.1公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月的間隔期內(nèi)實(shí)施船上及岸基內(nèi)部審核，以核查安全和防污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)15個(gè)月。12.2公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的效力。12.3審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。12.4除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。12.5審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。12.6負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。B部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核13.1船舶應(yīng)當(dāng)由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營(yíng)運(yùn)。13.2“符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司?！胺献C明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過(guò)5年。該證明應(yīng)當(dāng)被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.3“符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為依據(jù)。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時(shí)才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第IX/1條的規(guī)定。13.4“符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年度審核。13.5如果沒有申請(qǐng)13.4所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求簽發(fā)證書的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回“符合證明”。13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時(shí)安全管理證書”也應(yīng)當(dāng)收回。13.6船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”的副本，以便船長(zhǎng)被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來(lái)接受公約第IX/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。13.7在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國(guó)政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期不超過(guò)5年的“安全管理證書”。該證書應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.8“安全管理證書”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。13.9除了13.5.1的要求之外，如果沒有申請(qǐng)13.8要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求簽發(fā)該證書的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書”。13.10盡管有13.2和13.7的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。13.11當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過(guò)5年。13.12當(dāng)換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時(shí)，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過(guò)5個(gè)月的展期簽注。13.14當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證書”有效期予以不超過(guò)3個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過(guò)五年。14核發(fā)臨時(shí)證書14.1對(duì)于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標(biāo)要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時(shí)符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃：.1公司新成立，或.2現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。該“臨時(shí)符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府簽發(fā)，有效期不超過(guò)12個(gè)月。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時(shí)符合證明”的副本，以便船長(zhǎng)被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來(lái)接受公約第IX/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。14.2下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”：.1新造船交付使用；.2公司新承擔(dān)一艘船舶的營(yíng)運(yùn)責(zé)任；.3船舶換旗。該“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府簽發(fā)，有效期不超過(guò)6個(gè)月。14.3特殊情況下，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國(guó)政府，可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過(guò)6個(gè)月的展期。14.4“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：.1“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”覆蓋了該船種；.2公司在該船實(shí)施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評(píng)估或在為簽發(fā)“臨時(shí)符合證明”的審核中已表明；.3公司已做好3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船進(jìn)行內(nèi)審的計(jì)劃；.4船長(zhǎng)和高級(jí)船員熟悉安全管理體系以及其實(shí)施的計(jì)劃安排；.5已標(biāo)明的重要指令在開航前已下達(dá)；.6已用工作語(yǔ)言或船上人員懂得的其它語(yǔ)言提供了有關(guān)安全管理體系的信息。15審核15.1本規(guī)則要求的所有審核，應(yīng)當(dāng)按照主管機(jī)關(guān)充分考慮國(guó)際海事組織制定的指南后認(rèn)可的程序進(jìn)行。16證書格式16.1“符合證明”、“安全管理證書”、“臨時(shí)符合證明”和“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則附錄所示格式制作。如果所用語(yǔ)言既非英文又非法文，證書文字應(yīng)當(dāng)包括其中一種。16.2除了本規(guī)則13.3的要求，“符合證明”和“臨時(shí)符合證明”中所載明的船舶種類可加以簽注以反映安全管理體系所規(guī)定的對(duì)船舶營(yíng)運(yùn)的限制。

InternationalSafetyManagement(ISM)CodeResolutionA.741(18)asamendedbyMSC.273(85)PREAMBLE1ThepurposeofthisCodeistoprovideaninternationalstandardforthesafemanagementandoperationofshipsandforpollutionprevention.2TheAssemblyadoptedresolutionA.443(XI),bywhichitinvitedallGovernmentstotakethenecessarystepstosafeguardtheshipmasterintheproperdischargeofhisresponsibilitieswithregardtomaritimesafetyandtheprotectionofthemarineenvironment.3TheAssemblyalsoadoptedresolutionA.680(17),bywhichitfurtherrecognizedtheneedforappropriateorganizationofmanagementtoenableittorespondtotheneedofthoseonboardshipstoachieveandmaintainhighstandardsofsafetyandenvironmentalprotection.4Recognizingthatnotwoshippingcompaniesorshipownersarethesame,andthatshipsoperateunderawiderangeofdifferentconditions,theCodeisbasedongeneralprinciplesandobjectives.5TheCodeisexpressedinbroadtermssothatitcanhaveawidespreadapplication.Clearly,differentlevelsofmanagement,whethershore-basedoratsea,willrequirevaryinglevelsofknowledgeandawarenessoftheitemsoutlined.6Thecornerstoneofgoodsafetymanagementiscommitmentfromthetop.Inmattersofsafetyandpollutionpreventionitisthecommitment,competence,attitudesandmotivationofindividualsatalllevelsthatdeterminestheendresult.PARTA-IMPLEMENTATION1GENERAL1.1Definitions

ThefollowingdefinitionsapplytopartsAandBofthisCode.

1.1.1"InternationalSafetyManagement(ISM)Code"meanstheInternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPreventionasadoptedbytheAssembly,asmaybeamendedbytheOrganization.1.1.2"Company"meanstheowneroftheshiporanyotherorganizationorpersonsuchasthemanager,orthebareboatcharterer,whohasassumedtheresponsibilityforoperationoftheshipfromtheshipownerandwho,onassumingsuchresponsibility,hasagreedtotakeoveralldutiesandresponsibilityimposedbytheCode.

1.1.3"Administration"meanstheGovernmentoftheStatewhoseflagtheshipisentitledtofly.

1.1.4"Safetymanagementsystem"meansastructuredanddocumentedsystemenablingCompanypersonneltoimplementeffectivelytheCompanysafetyandenvironmentalprotectionpolicy.

1.1.5"DocumentofCompliance"meansadocumentissuedtoaCompanywhichcomplieswiththerequirementsofthisCode.

1.1.6"SafetyManagementCertificate"meansadocumentissuedtoashipwhichsignifiesthattheCompanyanditsshipboardmanagementoperateinaccordancewiththeapprovedsafetymanagementsystem.

1.1.7"Objectiveevidence"meansquantitativeorqualitativeinformation,recordsorstatementsoffactpertainingtosafetyortotheexistenceandimplementationofasafetymanagementsystemelement,whichisbasedonobservation,measurementortestandwhichcanbeverified.

1.1.8"Observation"meansastatementoffactmadeduringasafetymanagementauditandsubstantiatedbyobjectiveevidence.

1.1.9"Non-conformity"meansanobservedsituationwhereobjectiveevidenceindicatesthenon-fulfilmentofaspecifiedrequirement.

1.1.10"Majornon-conformity"meansanidentifiabledeviationthatposesaseriousthreattothesafetyofpersonnelortheshiporaseriousrisktotheenvironmentthatrequiresimmediatecorrectiveactionorthelackofeffectiveandsystematicimplementationofarequirementofthisCode.

1.1.11"Anniversarydate"meansthedayandmonthofeachyearthatcorrespondstothedateofexpiryoftherelevantdocumentorcertificate.

1.1.12"Convention"meanstheInternationalConventionfortheSafetyofLifeatSea,1974,asamended.1.2Objectives1.2.1TheobjectivesoftheCodearetoensuresafetyatsea,preventionofhumaninjuryorlossoflife,andavoidanceofdamagetotheenvironment,inparticulartothemarineenvironmentandtoproperty.1.2.2SafetymanagementobjectivesoftheCompanyshould,interalia:.1provideforsafepracticesinshipoperationandasafeworkingenvironment;.2assessallidentifiedriskstoitsships,personnelandtheenvironmentandestablishappropriatesafeguards;and.

.3continuouslyimprovesafetymanagementskillsofpersonnelashoreandaboardships,includingpreparingforemergenciesrelatedbothtosafetyandenvironmentalprotection.1.2.3Thesafetymanagementsystemshouldensure:.1compliancewithmandatoryrulesandregulations;and

.2thatapplicablecodes,guidelinesandstandardsrecommendedbytheOrganization,Administrations,classificationsocietiesandmaritimeindustryorganizationsaretakenintoaccount.1.3ApplicationTherequirementsofthisCodemaybeappliedtoallships.1.4Functionalrequirementsforasafetymanagementsystem

EveryCompanyshoulddevelop,implementandmaintainasafetymanagementsystemwhichincludesthefollowingfunctionalrequirements:.1asafetyandenvironmental-protectionpolicy;

.2instructionsandprocedurestoensuresafeoperationofshipsandprotectionoftheenvironmentincompliancewithrelevantinternationalandflagStatelegislation;

.3definedlevelsofauthorityandlinesofcommunicationbetween,andamongst,shoreandshipboardpersonnel;

.4proceduresforreportingaccidentsandnon-conformitieswiththeprovisionsofthisCode;

.5procedurestoprepareforandrespondtoemergencysituations;and

.62SAFETYANDENVIRONMENTAL-PROTECTIONPOLICY2.1TheCompanyshouldestablishasafetyandenvironmental-protectionpolicywhichdescribeshowtheobjectivesgiveninparagraph1.2willbeachieved.

2.2TheCompanyshouldensurethatthepolicyisimplementedandmaintainedatalllevelsoftheorganization,bothship-basedandshore-based.3COMPANYRESPONSIBILITIESANDAUTHORITY3.1Iftheentitywhoisresponsiblefortheoperationoftheshipisotherthantheowner,theownermustreportthefullnameanddetailsofsuchentitytotheAdministration.

3.2TheCompanyshould