2017年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是__。

A．買賣價(jià)差

B．傭金

C．股利和利息

D．稅利

2.通常所說的股票價(jià)格指的是__

A．股票的市場價(jià)值

B．股票的票面價(jià)值

C．股票的帳面價(jià)值

D．股票的清算價(jià)值

3.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。

A．500萬

B．800萬

C．1億

D．2億

4.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長期債券收益率__短期債券收益率。

A．等于

B．低于

C．高于

D．不能確定

5.__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃

A．交易部

B．投資部

C．研究部

D．市場部

6.在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。

A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升

B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升

C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升

D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

7.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括__。

A．國債回購利率(7天)

B．上海銀行間同業(yè)拆放利率

C．1年期定期存款利率

D．活期存款利率

8.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起__日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。

A．3

B．5

C．10

D．15

9.__是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。

A．投資管理人員

B．公司投資決策委員會成員

C．基金經(jīng)理

D．基金經(jīng)理助理

10.__是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

A．基金資產(chǎn)估值

B．基金資產(chǎn)總值

C．基金負(fù)債

21.我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購入對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．12個(gè)月

B．24個(gè)月

C．6個(gè)月

D．3個(gè)月

22.境外上市外資股以（）標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行。

A．美元

B．上市地貨幣

C．港元

D．人民幣

23.有限責(zé)任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。

A．30個(gè)以下

B．50個(gè)以下

C．30個(gè)以上

D．50個(gè)以上

24.下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是__。

A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標(biāo)管理

25.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。

A．5

B．7

C．15

D．30

26.證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。

A．套期保值業(yè)務(wù)

B．資金融通業(yè)務(wù)

C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)

D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

27.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

28.下面__不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素。

A．股票價(jià)格波動

B．意外災(zāi)害

C．股票分割

D．公司改組或合并

29.需要對樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是__。

A．特雷諾指數(shù)

B．M2測度

C．夏普指數(shù)

D．詹森指數(shù)

30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

A．全體股東指定的代表

B．董事會

C．發(fā)起人

D．董事長

31.__利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行對比，并將其在坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測行業(yè)未來銷售額。

A．最小二乘法

B．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法

C．調(diào)查研究法

D．回歸模型法

32.在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是__。

A．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率

B．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率

C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

33.在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為__。

A．有價(jià)證券

B．存托憑證

C．證券化產(chǎn)品

D．資產(chǎn)證券

34.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)開_。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

D．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

35.假設(shè)某投資者按940元的價(jià)格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者當(dāng)前收益率是__。

A．9.44%

B．10.00%

C．10.64%

D．6.38%

36.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率__準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。

A．能

B．不能

C．不能判斷

D．都不正確

37.基金績效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。

A．基金凈值收益率

B．特雷諾比率

C．基準(zhǔn)組合收益率

D．夏普比率

38.某股份有限公司擬發(fā)行公司股票，如采取募集方式設(shè)立，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)購買的比例至少為__。

A．40%

B．35%

C．20%

D．10%

39.以下屬于資產(chǎn)配置基本方法的是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)控制法

B．情景綜合分析法

C．橫截面法

D．市場有效法

40.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

41.下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

42.預(yù)期理論暗含的假定之一是__。

A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率

C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨(dú)立的市場均衡狀態(tài)

43.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的__

A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券

B．將所購買的證券存放在托管銀行

C．存券銀行命令托管銀行移送證券

D．存券銀行發(fā)出ADR

44.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

45.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。

A．5

B．7

C．8

D．10

46.若無特別指明，交收日規(guī)定為__。

A．當(dāng)日交收

B．次日交收

C．例行日交收

D．特約日交收

47.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是__。

A．互換

B．期貨

C．期權(quán)

D．遠(yuǎn)期

48.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登記日

D．配股登記日后一天

49.A公司發(fā)行