證券從業(yè)資格考核試題及答案1.證券市場的核心是（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券交易所D.證券監(jiān)管機構(gòu)答案：C2.以下哪種證券不屬于有價證券（）A.股票B.債券C.匯票D.基金份額答案：C3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括（）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.客戶資料的保密性C.客戶指令的權(quán)威性D.業(yè)務(wù)價格的穩(wěn)定性答案：D4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元答案：C5.證券投資基金的特點不包括（）A.集合投資B.專業(yè)管理C.利益共享D.無風險答案：D6.以下哪種風險屬于系統(tǒng)性風險（）A.信用風險B.經(jīng)營風險C.利率風險D.財務(wù)風險答案：C7.證券發(fā)行市場又稱為（）A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場答案：A8.股票發(fā)行方式不包括（）A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.中間價發(fā)行答案：C9.債券按發(fā)行主體分類不包括（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.短期債券答案：D10.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當在（）公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。A.公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所顯著位置C.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.以上都是答案：D11.證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.2B.3C.4D.6答案：C12.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D13.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易（）A.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.利用私下合理支付價款交易得來的上市公司信息進行證券交易D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的答案：C14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.3萬元以上20萬元以下D.5萬元以上20萬元以下答案：A15.基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。A.3B.6C.9D.12答案：B16.開放式基金的基金份額申購、贖回價格，依據(jù)（）確定。A.基金份額凈值B.基金市場供求關(guān)系C.基金發(fā)行價格D.基金面值答案：A17.以下哪種基金類型風險最高（）A.貨幣市場基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.混合基金答案：C18.證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛，以下做法錯誤的是（）A.明確客戶投訴處理流程B.對客戶投訴和糾紛進行及時處理C.將處理結(jié)果及時告知客戶D.對客戶投訴和糾紛置之不理答案：D19.證券投資者保護基金的來源不包括（）A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金B(yǎng).所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入D.個人投資者繳納的基金答案：D20.以下哪種情況不屬于證券市場監(jiān)管的意義（）A.保障廣大投資者合法權(quán)益B.維護市場良好秩序C.提高證券市場效率D.降低證券市場風險答案：D1.證券市場的基本功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.風險管理功能答案：ABC2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：ABCD3.證券投資基金的當事人包括（）A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構(gòu)答案：ABC4.以下哪些屬于非系統(tǒng)性風險（）A.信用風險B.經(jīng)營風險C.財務(wù)風險D.購買力風險答案：ABC5.證券發(fā)行的方式有（）A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行答案：ABCD6.債券的基本性質(zhì)包括（）A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是所有權(quán)憑證答案：ABC7.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：ABCD8.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行，以下屬于內(nèi)部控制制度的有（）A.合規(guī)管理制度B.風險管理制度C.財務(wù)管理制度D.客戶服務(wù)制度答案：ABC9.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持（）原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力