融資增發(fā)合同(標(biāo)準(zhǔn)版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供融資增發(fā)服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、合作背景與目的

乙方向甲方提供融資增發(fā)服務(wù)，旨在幫助甲方通過增發(fā)新股的方式募集資金，用于甲方指定項目的發(fā)展。甲方同意按照本合同約定接受乙方的融資增發(fā)服務(wù)，乙方同意按照本合同約定為甲方提供融資增發(fā)服務(wù)。

二、服務(wù)內(nèi)容

1、乙方提供的服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行融資增發(fā)的方案設(shè)計，包括確定增發(fā)規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行對象等；

（2）協(xié)助甲方準(zhǔn)備融資增發(fā)所需的各項文件，包括但不限于增發(fā)預(yù)案、發(fā)行公告、承銷協(xié)議等；

（3）協(xié)助甲方與證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保融資增發(fā)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行增發(fā)股票的承銷工作，包括但不限于組織承銷團(tuán)、進(jìn)行路演推介、完成股票發(fā)行等；

（5）乙方負(fù)責(zé)提供融資增發(fā)相關(guān)的專業(yè)咨詢，包括但不限于市場分析、發(fā)行策略、風(fēng)險管理等。

2、甲方配合乙方進(jìn)行融資增發(fā)服務(wù)，包括但不限于：

（1）向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的公司財務(wù)信息、經(jīng)營情況、項目資料等；

（2）按照乙方要求，及時完成融資增發(fā)所需的各項文件準(zhǔn)備工作；

（3）配合乙方與證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；

（4）按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。

三、服務(wù)方式

1、乙方提供的服務(wù)方式包括但不限于：

（1）通過書面文件、會議、電話等方式與甲方進(jìn)行溝通，提供融資增發(fā)服務(wù)；

（2）根據(jù)甲方需求，提供個性化的融資增發(fā)方案設(shè)計；

（3）組織專業(yè)的團(tuán)隊為甲方提供全方位的融資增發(fā)服務(wù)；

（4）全程跟蹤融資增發(fā)進(jìn)程，及時解決出現(xiàn)的問題。

2、甲方配合乙方進(jìn)行融資增發(fā)服務(wù)的方式包括但不限于：

（1）指定專門人員與乙方進(jìn)行對接，負(fù)責(zé)提供所需資料、溝通協(xié)調(diào)等工作；

（2）按照乙方要求，及時完成各項工作；

（3）對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供融資增發(fā)服務(wù)；

2、甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量；

3、甲方有權(quán)要求乙方對融資增發(fā)過程中的風(fēng)險進(jìn)行提示和說明；

4、甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

5、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的公司財務(wù)信息、經(jīng)營情況、項目資料等；

6、甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方與證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；

7、甲方應(yīng)當(dāng)及時完成融資增發(fā)所需的各項文件準(zhǔn)備工作；

8、甲方應(yīng)當(dāng)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行保密，未經(jīng)乙方同意，不得向第三方泄露。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供所需資料、配合工作；

2、乙方有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；

3、乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定提供融資增發(fā)服務(wù)；

4、乙方應(yīng)當(dāng)對融資增發(fā)過程中的風(fēng)險進(jìn)行提示和說明；

5、乙方應(yīng)當(dāng)對甲方提供的服務(wù)進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露；

6、乙方應(yīng)當(dāng)全程跟蹤融資增發(fā)進(jìn)程，及時解決出現(xiàn)的問題；

7、乙方應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)的團(tuán)隊為甲方提供全方位的融資增發(fā)服務(wù)；

8、乙方應(yīng)當(dāng)保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

五、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、服務(wù)費(fèi)用

（1）本合同項下的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_______元（大寫：人民幣_______元整）；

（2）服務(wù)費(fèi)用包括但不限于方案設(shè)計費(fèi)、文件準(zhǔn)備費(fèi)、咨詢費(fèi)、承銷費(fèi)等；

（3）具體費(fèi)用構(gòu)成及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

2、支付方式

（1）甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起_______日內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_______元（大寫：人民幣_______元整）；

（2）甲方應(yīng)在融資增發(fā)完成之日起_______日內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_______元（大寫：人民幣_______元整）；

（3）甲方應(yīng)在融資增發(fā)完成之日起_______日內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_______元（大寫：人民幣_______元整）；

（4）具體支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

六、違約責(zé)任

1、若甲方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為未支付服務(wù)費(fèi)用的_______%。

2、若甲方無正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計逾期_______天仍未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同。

3、因乙方提供的服務(wù)不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，導(dǎo)致融資增發(fā)失敗或產(chǎn)生損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、因甲方提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致融資增發(fā)失敗或產(chǎn)生損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5、若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

七、爭議解決

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

2、在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未受爭議影響的條款。

八、其他事項

1、本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。

2、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

3、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

4、本合同項下的所有通知、文件等均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并送達(dá)至本合同載明的地址。

5、本合同項下的所有條款均應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何一方不得擅自變更或解除。

甲方：乙方：

甲方代表：