江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

一、總則

1.1目的與依據(jù)

為規(guī)范江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《江蘇省安全生產(chǎn)條例》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（AQ/T3022）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及《江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施意見》（蘇安辦〔202X〕XX號(hào)）等政策文件，結(jié)合江蘇省實(shí)際，制定本通則。

1.2適用范圍

本通則適用于江蘇省行政區(qū)域內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（包括企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)體工商戶等）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，涵蓋礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、建筑施工、交通運(yùn)輸、特種設(shè)備、冶金工貿(mào)、人員密集場(chǎng)所等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域，以及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控、監(jiān)測(cè)、預(yù)警等全過程管理。各級(jí)人民政府及其負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管部門）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的監(jiān)督、指導(dǎo)、服務(wù)，適用本通則。

1.3基本原則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作遵循以下原則：

（1）安全第一、預(yù)防為主。堅(jiān)持生命至上、安全優(yōu)先，將風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)口前移，從源頭辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估分級(jí)，通過科學(xué)管控措施降低事故發(fā)生概率。

（2）全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)。明確生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責(zé)任，落實(shí)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門及崗位人員風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，形成“橫向到邊、縱向到底”的責(zé)任體系。

（3）科學(xué)管控、精準(zhǔn)施策。采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和單位實(shí)際，針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定差異化管控措施，確保管控措施的有效性和可操作性。

（4）動(dòng)態(tài)管理、持續(xù)改進(jìn)。建立風(fēng)險(xiǎn)信息動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，根據(jù)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的閉環(huán)管理。

（5）屬地監(jiān)管、行業(yè)協(xié)同?？h級(jí)以上人民政府統(tǒng)籌推進(jìn)本行政區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，各監(jiān)管部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)督指導(dǎo)，形成齊抓共管的工作格局。

1.4工作目標(biāo)

（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面覆蓋。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)（包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不因素、管理缺陷等）進(jìn)行系統(tǒng)性辨識(shí)，確保無遺漏。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)規(guī)范。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保評(píng)估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管控精準(zhǔn)有效。針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施，明確責(zé)任主體、管控措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容，高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)得到重點(diǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警及時(shí)。建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，提前采取防范措施。

（5）本質(zhì)安全水平顯著提升。通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理水平提升，事故隱患得到有效治理，生產(chǎn)安全事故起數(shù)和死亡人數(shù)持續(xù)下降，為江蘇省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的安全保障。

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心內(nèi)容

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

2.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

采用系統(tǒng)化、全覆蓋的辨識(shí)方式，涵蓋生產(chǎn)全流程。通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、工藝分析、歷史事故復(fù)盤、專家咨詢等手段，識(shí)別人、機(jī)、環(huán)、管四類風(fēng)險(xiǎn)因素。重點(diǎn)關(guān)注高危作業(yè)環(huán)節(jié)、特種設(shè)備運(yùn)行、危險(xiǎn)品存儲(chǔ)運(yùn)輸?shù)汝P(guān)鍵點(diǎn)。運(yùn)用工作安全分析法（JSA）、故障樹分析（FTA）等工具，確保無遺漏。例如，化工企業(yè)需重點(diǎn)辨識(shí)反應(yīng)釜失控、管道泄漏等典型風(fēng)險(xiǎn)；建筑施工企業(yè)需深挖高處墜落、坍塌等隱患。

2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

建立基于"可能性×后果嚴(yán)重性"的量化評(píng)估模型?？赡苄苑譃?極不可能、不太可能、可能、很可能、幾乎確定"五級(jí)，后果嚴(yán)重性分為"輕微、一般、嚴(yán)重、重大、特別重大"五級(jí)。通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R=P×S）將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大（紅）、較大（橙）、一般（黃）、低（藍(lán)）四級(jí)。例如，某礦山爆破作業(yè)若可能導(dǎo)致群死群傷，則后果嚴(yán)重性為"重大"，可能性若為"可能"，則綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為"重大（紅）"。

2.1.3動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制

實(shí)施定期復(fù)評(píng)與即時(shí)評(píng)估相結(jié)合。每季度組織全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，遇工藝變更、新設(shè)備投用、極端天氣等特殊情況時(shí)啟動(dòng)即時(shí)評(píng)估。例如，夏季高溫期間，對(duì)露天作業(yè)場(chǎng)所的防暑降溫措施進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估；節(jié)假日停產(chǎn)后復(fù)產(chǎn)前，對(duì)設(shè)備啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)核。

2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1分級(jí)原則

以風(fēng)險(xiǎn)可控性為核心，兼顧行業(yè)特性與區(qū)域差異。重大風(fēng)險(xiǎn)（紅級(jí)）指可能導(dǎo)致群死群傷或重大社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙級(jí)）指可能造成多人傷亡或較大經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃級(jí)）指可能導(dǎo)致單人員傷亡或局部損失的風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)級(jí)）指風(fēng)險(xiǎn)輕微且易于管控的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2行業(yè)差異化分級(jí)

制定分行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單。危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)域，涉及"兩重點(diǎn)一重大"（重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重大危險(xiǎn)源）的自動(dòng)劃為紅級(jí)；建筑施工領(lǐng)域，深基坑、高支模等危大工程按規(guī)模與復(fù)雜度分級(jí)；冶金領(lǐng)域，高溫熔融金屬作業(yè)、煤氣系統(tǒng)等按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)分級(jí)。

2.2.3區(qū)域特殊分級(jí)

針對(duì)江蘇沿江沿海地區(qū)、化工園區(qū)等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，實(shí)施疊加分級(jí)。例如，長(zhǎng)江沿岸?；反a頭，除按常規(guī)分級(jí)外，額外疊加"環(huán)境敏感"因素，對(duì)可能導(dǎo)致水體污染的風(fēng)險(xiǎn)提升一級(jí)管控。

2.3分級(jí)管控措施

2.3.1紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控

實(shí)施最高級(jí)別管控。建立"一風(fēng)險(xiǎn)一方案"，明確技術(shù)防控、應(yīng)急準(zhǔn)備、責(zé)任主體三大要素。例如，重大危險(xiǎn)源企業(yè)必須安裝24小時(shí)在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，配備專職應(yīng)急隊(duì)伍，每半年組織實(shí)戰(zhàn)演練。實(shí)行"雙責(zé)任人"制度，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人與屬地政府分管領(lǐng)導(dǎo)共同掛牌督辦。

2.3.2橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控

強(qiáng)化過程監(jiān)管與預(yù)警。采用"人防+技防"雙控措施，如安裝智能監(jiān)控設(shè)備、設(shè)置電子圍欄；執(zhí)行"作業(yè)許可"制度，動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等作業(yè)需多級(jí)審批。建立"日巡查、周調(diào)度、月評(píng)估"機(jī)制，屬地監(jiān)管部門每月開展專項(xiàng)檢查。

2.3.3黃級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控

聚焦崗位操作規(guī)范。制定標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，配備風(fēng)險(xiǎn)告知卡；班前會(huì)必須強(qiáng)調(diào)當(dāng)日風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；實(shí)施"師帶徒"培訓(xùn)，確保新員工掌握風(fēng)險(xiǎn)控制技能。企業(yè)安全管理部門每季度組織抽查，對(duì)違規(guī)行為納入績(jī)效考核。

2.3.4藍(lán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控

簡(jiǎn)化管控流程。通過班前會(huì)提醒、安全標(biāo)語(yǔ)警示等基礎(chǔ)措施即可滿足要求；納入班組自主管理范圍，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議；企業(yè)安全員每半年進(jìn)行一次常規(guī)巡檢。

2.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警

2.4.1監(jiān)測(cè)體系建設(shè)

構(gòu)建多維度監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)。重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安裝物聯(lián)網(wǎng)傳感器，實(shí)時(shí)采集溫度、壓力、泄漏等數(shù)據(jù)；利用視頻AI分析系統(tǒng)識(shí)別人員違章行為；建立隱患排查APP，實(shí)現(xiàn)隱患上報(bào)、整改閉環(huán)管理。例如，某化工園區(qū)通過"智慧安監(jiān)"平臺(tái)整合監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)可視。

2.4.2預(yù)警分級(jí)響應(yīng)

設(shè)置四級(jí)預(yù)警閾值。藍(lán)級(jí)預(yù)警（關(guān)注）：監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)接近臨界值，企業(yè)自查；黃級(jí)預(yù)警（警示）：數(shù)據(jù)超標(biāo)，屬地監(jiān)管部門介入；橙級(jí)預(yù)警（警告）：風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，啟動(dòng)市級(jí)響應(yīng)；紅級(jí)預(yù)警（緊急）：風(fēng)險(xiǎn)失控，啟動(dòng)省級(jí)應(yīng)急響應(yīng)。預(yù)警信息通過短信、廣播、APP等多渠道推送。

2.4.3應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制

建立跨部門應(yīng)急協(xié)同。紅級(jí)預(yù)警觸發(fā)時(shí)，應(yīng)急、消防、醫(yī)療等部門30分鐘內(nèi)響應(yīng)；建立區(qū)域應(yīng)急物資共享庫(kù)，確保救援設(shè)備快速調(diào)配；定期開展"無腳本"應(yīng)急演練，檢驗(yàn)協(xié)同效率。

2.5責(zé)任體系構(gòu)建

2.5.1企業(yè)主體責(zé)任

落實(shí)"五落實(shí)五到位"。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)按分管領(lǐng)域負(fù)責(zé)；設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控專職崗位，配備專業(yè)技術(shù)人員；將風(fēng)險(xiǎn)管控納入全員安全責(zé)任制，與績(jī)效掛鉤。例如，某制造企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力納入新員工入職考核，未通過者不得上崗。

2.5.2部門監(jiān)管責(zé)任

實(shí)施分級(jí)分類監(jiān)管。應(yīng)急、住建、交通等部門按職責(zé)制定行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控細(xì)則；建立"雙隨機(jī)"抽查機(jī)制，紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)每月檢查1次；對(duì)監(jiān)管失職行為實(shí)行"一案雙查"，既查企業(yè)也查部門。

2.5.3屬地管理責(zé)任

推行"網(wǎng)格化+清單化"管理。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）設(shè)立安全網(wǎng)格員，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)巡查；建立風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單，明確村（居）委會(huì)日常巡查重點(diǎn)；將風(fēng)險(xiǎn)管控成效納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度安全生產(chǎn)考核。

三、實(shí)施路徑與保障措施

3.1組織保障體系

3.1.1專項(xiàng)工作組設(shè)立

各級(jí)政府成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，應(yīng)急、發(fā)改、工信、住建等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、標(biāo)準(zhǔn)制定、督導(dǎo)檢查等工作。重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域設(shè)立行業(yè)分委會(huì)，制定專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則。例如，化工園區(qū)管委會(huì)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控中心，配備專職安全工程師，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

3.1.2企業(yè)責(zé)任落實(shí)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位建立風(fēng)險(xiǎn)管控專職機(jī)構(gòu)，明確分管負(fù)責(zé)人。規(guī)模以上企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控部門，配備不少于3名專職安全員；小微企業(yè)指定兼職風(fēng)險(xiǎn)管控專員。將風(fēng)險(xiǎn)管控納入企業(yè)主要負(fù)責(zé)人年度述職內(nèi)容，簽訂責(zé)任狀，實(shí)行"一票否決"制。

3.1.3第三方技術(shù)支撐

鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)、科研院所、專業(yè)安全服務(wù)機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險(xiǎn)管控。建立省級(jí)安全生產(chǎn)專家?guī)?，為基層提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)診斷服務(wù)。推廣"安全管家"模式，中小企業(yè)可委托第三方機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控方案制定。

3.2資源保障機(jī)制

3.2.1財(cái)政資金支持

省級(jí)財(cái)政設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)基金，用于重大風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)研發(fā)、監(jiān)測(cè)設(shè)備購(gòu)置補(bǔ)貼。對(duì)實(shí)施智能化管控的企業(yè)給予30%-50%的設(shè)備采購(gòu)補(bǔ)貼，單個(gè)企業(yè)最高補(bǔ)貼500萬(wàn)元。市縣財(cái)政配套專項(xiàng)資金，重點(diǎn)支持中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控基礎(chǔ)建設(shè)。

3.2.2人才隊(duì)伍建設(shè)

實(shí)施安全生產(chǎn)人才培養(yǎng)計(jì)劃，在職業(yè)院校開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控專業(yè)方向。企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)管控能力納入員工晉升考核體系，對(duì)取得注冊(cè)安全工程師資格的給予每月2000元崗位津貼。開展"千名安全專家進(jìn)企業(yè)"活動(dòng)，每年組織不少于200場(chǎng)專業(yè)培訓(xùn)。

3.2.3技術(shù)裝備升級(jí)

推廣應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)。重點(diǎn)企業(yè)安裝智能傳感器、視頻監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24小時(shí)監(jiān)測(cè)。開發(fā)江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)，整合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、監(jiān)管信息、應(yīng)急資源，實(shí)現(xiàn)省、市、縣、企四級(jí)互聯(lián)互通。

3.3分步實(shí)施策略

3.3.1試點(diǎn)先行階段

選擇沿江沿海化工園區(qū)、大型礦山、重點(diǎn)建筑施工企業(yè)等50家單位開展試點(diǎn)。試點(diǎn)期6個(gè)月，重點(diǎn)驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施的科學(xué)性。形成試點(diǎn)報(bào)告后，組織專家論證，優(yōu)化完善管控體系。

3.3.2全面推廣階段

試點(diǎn)成功后分行業(yè)推進(jìn)。高危行業(yè)企業(yè)6個(gè)月內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)；一般行業(yè)企業(yè)12個(gè)月內(nèi)完成。采用"一企一策"方式，針對(duì)企業(yè)規(guī)模、工藝特點(diǎn)制定個(gè)性化方案。建立"紅橙黃藍(lán)"四色風(fēng)險(xiǎn)分布圖，在廠區(qū)顯著位置公示。

3.3.3深化提升階段

開展"回頭看"行動(dòng)，每年組織交叉互查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。建立風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估機(jī)制，通過事故率、隱患整改率等指標(biāo)量化評(píng)估成效。對(duì)管控不力的企業(yè)實(shí)施掛牌督辦，約談主要負(fù)責(zé)人。

3.4監(jiān)督考核機(jī)制

3.4.1日常監(jiān)督檢查

建立風(fēng)險(xiǎn)管控"雙隨機(jī)、一公開"檢查制度。省級(jí)部門每年抽查不少于100家企業(yè)，市級(jí)不少于500家，縣級(jí)實(shí)現(xiàn)全覆蓋。檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面、分級(jí)是否準(zhǔn)確、措施是否到位等，檢查結(jié)果向社會(huì)公示。

3.4.2考核評(píng)價(jià)體系

將風(fēng)險(xiǎn)管控納入地方政府安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，權(quán)重不低于20%。考核采用百分制，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)覆蓋率、管控措施落實(shí)率、監(jiān)測(cè)預(yù)警準(zhǔn)確率等核心指標(biāo)。對(duì)連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的地區(qū)給予表彰，對(duì)不合格的地區(qū)實(shí)行掛牌督辦。

3.4.3責(zé)任追究制度

對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致事故的，依法依規(guī)追究企業(yè)主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任。建立安全生產(chǎn)"黑名單"制度，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控不力的企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒，限制其參與政府項(xiàng)目投標(biāo)。對(duì)監(jiān)管失職瀆職的公職人員，移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

3.5社會(huì)共治模式

3.5.1信息公示公開

企業(yè)通過網(wǎng)站、廠區(qū)公告欄等渠道公開風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果、管控措施、應(yīng)急聯(lián)系方式。建立江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可查詢企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管控情況。鼓勵(lì)媒體、公眾舉報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控隱患，經(jīng)查實(shí)的給予最高5萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

3.5.2行業(yè)自律機(jī)制

推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控自律公約，組織會(huì)員單位開展互查互評(píng)。建立行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，定期發(fā)布典型事故案例警示教育材料。開展"安全標(biāo)準(zhǔn)化示范企業(yè)"創(chuàng)建活動(dòng)，發(fā)揮標(biāo)桿企業(yè)引領(lǐng)作用。

3.5.3應(yīng)急協(xié)同聯(lián)動(dòng)

建立區(qū)域應(yīng)急資源共享機(jī)制，相鄰地區(qū)簽訂應(yīng)急協(xié)作協(xié)議。重大風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)必須與屬地政府、專業(yè)救援隊(duì)伍簽訂應(yīng)急聯(lián)動(dòng)協(xié)議，定期開展聯(lián)合演練。建立企業(yè)間風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，對(duì)上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)控管理。

四、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控操作規(guī)范

4.1基礎(chǔ)操作流程

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)啟動(dòng)

企業(yè)每年度至少開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，遇工藝變更、新設(shè)備投用、法規(guī)更新等情況需即時(shí)啟動(dòng)。成立由技術(shù)、安全、生產(chǎn)、設(shè)備等部門組成的跨部門團(tuán)隊(duì)，采用現(xiàn)場(chǎng)觀察、歷史數(shù)據(jù)分析、專家咨詢等方式，覆蓋全部作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境及管理流程。例如，某化工企業(yè)在新增反應(yīng)釜時(shí)，同步組織工藝、安全、設(shè)備人員開展專項(xiàng)辨識(shí)，識(shí)別出超溫超壓連鎖失效等新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4.1.2評(píng)估方法應(yīng)用

優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)逐項(xiàng)分析，結(jié)合安全檢查表（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行系統(tǒng)性檢查。對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)采用故障樹分析（FTA）或事件樹分析（ETA），量化計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。評(píng)估需記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述、現(xiàn)有控制措施、可能性等級(jí)、后果等級(jí)等要素，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。如建筑施工企業(yè)在深基坑作業(yè)中，通過JHA分析出支護(hù)結(jié)構(gòu)失穩(wěn)、涌水涌沙等7類主要風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.3分級(jí)結(jié)果確認(rèn)

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R=P×S）確定初始等級(jí)后，組織安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、一線員工代表進(jìn)行集體評(píng)審，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的辨識(shí)充分性。對(duì)存有爭(zhēng)議的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可委托第三方機(jī)構(gòu)開展獨(dú)立評(píng)估。最終分級(jí)結(jié)果經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批后，在內(nèi)部OA系統(tǒng)公示。某機(jī)械制造企業(yè)通過評(píng)審將焊接作業(yè)的"觸電風(fēng)險(xiǎn)"從黃級(jí)調(diào)整為橙級(jí)，因新增了自動(dòng)化焊接設(shè)備。

4.2行業(yè)實(shí)施要點(diǎn)

4.2.1?；沸袠I(yè)

聚焦"兩重點(diǎn)一重大"（重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重大危險(xiǎn)源），采用HAZOP分析（危險(xiǎn)與可操作性分析）識(shí)別工藝偏差風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)涉及硝化、氯化等高危工藝的企業(yè)，每?jī)赡觊_展一次HAZOP分析。重大危險(xiǎn)源需按GB18218單獨(dú)評(píng)估，安裝溫度、壓力、液位等24小時(shí)在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并設(shè)置緊急切斷裝置。

4.2.2建筑施工領(lǐng)域

以危大工程（危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程）為核心，建立"危大工程清單"。深基坑、高支模、起重吊裝等需專項(xiàng)施工方案，組織專家論證。實(shí)施"危大工程日?qǐng)?bào)告"制度，每日由項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)管控措施落實(shí)情況。如某軌道交通項(xiàng)目對(duì)盾構(gòu)機(jī)掘進(jìn)作業(yè)實(shí)施"一掘一評(píng)估"，每掘進(jìn)10米開展一次風(fēng)險(xiǎn)復(fù)評(píng)。

4.2.3人員密集場(chǎng)所

重點(diǎn)排查疏散通道堵塞、消防設(shè)施失效、電氣線路老化等風(fēng)險(xiǎn)。采用"網(wǎng)格化"管理，將場(chǎng)所劃分為若干責(zé)任區(qū)域，每個(gè)區(qū)域明確安全責(zé)任人。每日閉店前由安全主管開展"三查"：查通道暢通、查設(shè)施完好、查電源關(guān)閉。節(jié)假日客流高峰期啟動(dòng)"人流熱力圖"監(jiān)測(cè)，在入口處設(shè)置單向通行閘機(jī)，避免擁擠踩踏。

4.3動(dòng)態(tài)管理機(jī)制

4.3.1風(fēng)險(xiǎn)信息更新

建立"風(fēng)險(xiǎn)變更臺(tái)賬"，對(duì)以下情形及時(shí)更新：新工藝/新設(shè)備投用前完成評(píng)估；事故/未遂事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)復(fù)盤；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新后30日內(nèi)完成合規(guī)性審查。更新后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需重新標(biāo)注在廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分布圖上，并同步更新崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。某電子企業(yè)因引入激光切割設(shè)備，新增"激光輻射傷害"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整了操作規(guī)程。

4.3.2管控措施優(yōu)化

每季度評(píng)估管控措施有效性，重點(diǎn)檢查：紅橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是否實(shí)現(xiàn)"技術(shù)防控+人員管控"雙保險(xiǎn)；監(jiān)測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)；應(yīng)急演練是否覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。對(duì)失效措施采用PDCA循環(huán)（計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-處理）持續(xù)改進(jìn)。如某港口企業(yè)發(fā)現(xiàn)"大型設(shè)備碰撞"風(fēng)險(xiǎn)僅依賴人工監(jiān)控后，增設(shè)了防碰撞雷達(dá)系統(tǒng)。

4.3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)

設(shè)置"藍(lán)-黃-橙-紅"四級(jí)預(yù)警閾值：藍(lán)級(jí)（關(guān)注）由企業(yè)安全員跟蹤；黃級(jí)（警示）由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭處置；橙級(jí)（警告）需向?qū)俚乇O(jiān)管部門報(bào)備；紅級(jí)（緊急）啟動(dòng)停產(chǎn)撤人程序。預(yù)警信息通過企業(yè)微信群、廣播系統(tǒng)、聲光報(bào)警器多渠道發(fā)布，確保30秒內(nèi)傳達(dá)到所有相關(guān)人員。

4.4監(jiān)管操作指引

4.4.1監(jiān)管頻次確定

對(duì)紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)施"月檢查+周巡查"，每月至少1次全面檢查，每周至少1次專項(xiàng)抽查；橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)"季檢查+月抽查"；黃級(jí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)"半年檢查+季抽查"；藍(lán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)"年檢查+季抽查"。檢查采用"四不兩直"方式，突擊檢查比例不低于30%。

4.4.2檢查內(nèi)容清單

制定標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，涵蓋：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否覆蓋所有環(huán)節(jié)；評(píng)估方法是否科學(xué)適用；分級(jí)結(jié)果是否與實(shí)際匹配；管控措施是否落實(shí)到位；監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)是否運(yùn)行正常。對(duì)?；菲髽I(yè)增加"特殊作業(yè)許可執(zhí)行情況"專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等作業(yè)的票證管理。

4.4.3問題處置流程

發(fā)現(xiàn)重大隱患（紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控失效）時(shí)，立即下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書》，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；一般隱患開具《責(zé)令整改指令書》，明確整改期限和責(zé)任人。建立"整改銷號(hào)"制度，企業(yè)完成整改后提交整改報(bào)告，監(jiān)管人員現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核確認(rèn)。對(duì)拒不整改的企業(yè)，依法實(shí)施"一案雙罰"，既罰企業(yè)也罰責(zé)任人。

4.5信息化操作要求

4.5.1數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)需接入江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)，按統(tǒng)一格式上傳：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)信息（位置、類型、等級(jí)）、管控措施（責(zé)任人、技術(shù)措施、檢查頻次）、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（溫度、壓力等實(shí)時(shí)值）、隱患記錄（問題描述、整改狀態(tài)）。數(shù)據(jù)采集頻率：紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每5分鐘1次，橙級(jí)每30分鐘1次，黃級(jí)每日1次。

4.5.2系統(tǒng)操作規(guī)范

企業(yè)管理員需完成"三備案"：風(fēng)險(xiǎn)清單備案、管控措施備案、應(yīng)急資源備案。操作員每日登錄系統(tǒng)查看預(yù)警信息，30分鐘內(nèi)完成初步處置。監(jiān)管人員通過平臺(tái)調(diào)取企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，生成"一企一策"監(jiān)管報(bào)告。系統(tǒng)自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)管控周報(bào)、月報(bào)，分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)和管控薄弱環(huán)節(jié)。

4.5.3數(shù)據(jù)安全維護(hù)

實(shí)施分級(jí)權(quán)限管理：企業(yè)可查看本企業(yè)數(shù)據(jù)；市監(jiān)管部門可查看轄區(qū)內(nèi)數(shù)據(jù)；省級(jí)部門可查看全省數(shù)據(jù)。采用區(qū)塊鏈技術(shù)確保數(shù)據(jù)不可篡改，關(guān)鍵操作留痕審計(jì)。定期開展數(shù)據(jù)備份，每季度進(jìn)行一次系統(tǒng)漏洞掃描，保障數(shù)據(jù)傳輸加密存儲(chǔ)。

五、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的監(jiān)督與考核機(jī)制

5.1監(jiān)督主體與職責(zé)

5.1.1政府監(jiān)管職責(zé)

各級(jí)應(yīng)急管理部門牽頭組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控監(jiān)督工作，聯(lián)合住建、交通、消防等部門開展聯(lián)合執(zhí)法。省級(jí)部門每年制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確抽查企業(yè)名單和檢查頻次。市縣監(jiān)管部門建立"一企一檔"監(jiān)管臺(tái)賬，對(duì)紅橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。例如，某市應(yīng)急管理局每月組織跨部門聯(lián)合檢查組，對(duì)化工園區(qū)企業(yè)開展"飛行檢查"，突擊核查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

5.1.2企業(yè)主體責(zé)任

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位建立內(nèi)部監(jiān)督體系，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督崗，配備專職安全員。安全員每日巡查高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，填寫《風(fēng)險(xiǎn)管控檢查記錄表》，發(fā)現(xiàn)隱患立即上報(bào)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度主持召開風(fēng)險(xiǎn)管控專題會(huì)議，通報(bào)監(jiān)督結(jié)果并部署整改。某制造企業(yè)實(shí)施"安全積分制"，員工發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患可上報(bào)積分，積分可兌換獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)全員監(jiān)督意識(shí)。

5.1.3第三方監(jiān)督力量

引入保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)安全服務(wù)機(jī)構(gòu)參與監(jiān)督。保險(xiǎn)公司承保前開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與保費(fèi)掛鉤；行業(yè)協(xié)會(huì)組織會(huì)員單位交叉互查，分享管控經(jīng)驗(yàn)；第三方機(jī)構(gòu)定期開展"體檢式"檢查，出具《風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估報(bào)告》。例如，江蘇省安全生產(chǎn)協(xié)會(huì)組織專家團(tuán)隊(duì)對(duì)全省100家重點(diǎn)企業(yè)開展"飛行檢查"，形成行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控白皮書。

5.2考核評(píng)價(jià)體系

5.2.1考核指標(biāo)設(shè)計(jì)

設(shè)置定量與定性相結(jié)合的考核指標(biāo)。定量指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)覆蓋率（100%）、管控措施落實(shí)率（≥95%）、監(jiān)測(cè)預(yù)警準(zhǔn)確率（≥90%）、隱患整改及時(shí)率（100%）。定性指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)管控制度建設(shè)、員工培訓(xùn)效果、應(yīng)急演練質(zhì)量等。采用百分制評(píng)分，80分以上為優(yōu)秀，60-80分為合格，60分以下為不合格。

5.2.2考核實(shí)施流程

分為企業(yè)自評(píng)、監(jiān)管部門復(fù)評(píng)、專家評(píng)審三個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)每月開展自評(píng)，提交《風(fēng)險(xiǎn)管控月度報(bào)告》；監(jiān)管部門每季度組織復(fù)評(píng)，采用"四不兩直"方式現(xiàn)場(chǎng)檢查；省級(jí)部門每年組織專家評(píng)審，隨機(jī)抽取企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答辯。某建筑企業(yè)通過自評(píng)發(fā)現(xiàn)腳手架搭設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞，立即組織專項(xiàng)整改，在復(fù)評(píng)中獲得加分。

5.2.3考核結(jié)果應(yīng)用

將考核結(jié)果與企業(yè)信用評(píng)級(jí)、政策扶持掛鉤。優(yōu)秀企業(yè)納入"安全生產(chǎn)紅名單"，在項(xiàng)目審批、資金補(bǔ)助上給予傾斜；不合格企業(yè)列入"黑名單"，限制其參與政府招投標(biāo)。對(duì)連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的企業(yè)，授予"風(fēng)險(xiǎn)管控示范單位"稱號(hào)，組織現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)。例如，某化工企業(yè)因考核優(yōu)秀獲得省級(jí)安全生產(chǎn)專項(xiàng)資金200萬(wàn)元。

5.3監(jiān)督方式創(chuàng)新

5.3.1"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"模式

運(yùn)用江蘇省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程監(jiān)控。平臺(tái)自動(dòng)抓取企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，設(shè)置異常閾值，對(duì)超限風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自動(dòng)預(yù)警。監(jiān)管部門通過平臺(tái)查看企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖、管控措施落實(shí)情況，實(shí)現(xiàn)"線上巡查+線下核查"相結(jié)合。某開發(fā)區(qū)通過平臺(tái)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)轄區(qū)內(nèi)200家企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)異常后立即推送至屬地監(jiān)管人員手機(jī)端。

5.3.2"雙隨機(jī)、一公開"抽查

隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。省級(jí)部門每年隨機(jī)抽查企業(yè)不少于100家，市不少于500家，縣實(shí)現(xiàn)全覆蓋。抽查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面、分級(jí)是否準(zhǔn)確、措施是否落實(shí)等。抽查結(jié)果在政府官網(wǎng)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。

5.3.3有獎(jiǎng)舉報(bào)機(jī)制

設(shè)立安全生產(chǎn)舉報(bào)熱線（12350），鼓勵(lì)公眾舉報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控隱患。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予500-50000元獎(jiǎng)勵(lì)。建立舉報(bào)人信息保密制度，確保舉報(bào)人安全。例如，某市民舉報(bào)某企業(yè)未安裝可燃?xì)怏w報(bào)警器，經(jīng)查實(shí)后獲得1萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，企業(yè)被責(zé)令停產(chǎn)整改。

5.4責(zé)任追究制度

5.4.1企業(yè)責(zé)任追究

對(duì)未按規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或管控措施落實(shí)不到位的，依法責(zé)令限期整改，處5-10萬(wàn)元罰款；拒不整改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。因風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致事故的，依法暫扣或吊銷安全生產(chǎn)許可證，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人處上一年年收入60%-100%的罰款。某食品企業(yè)因未辨識(shí)出冷庫(kù)氨氣泄漏風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致3人中毒，被罰款50萬(wàn)元，負(fù)責(zé)人被處年收入80%的罰款。

5.4.2監(jiān)管責(zé)任追究

對(duì)監(jiān)管失職瀆職的公職人員，依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處理。對(duì)未履行監(jiān)督職責(zé)、未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，給予警告或記過處分；導(dǎo)致事故發(fā)生的，給予撤職或開除處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。例如，某縣應(yīng)急管理局工作人員未對(duì)某礦山企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)檢查，導(dǎo)致坍塌事故，被開除公職并移送司法機(jī)關(guān)。

5.4.3行業(yè)責(zé)任追究

對(duì)未履行行業(yè)指導(dǎo)職責(zé)的部門，由同級(jí)政府約談主要負(fù)責(zé)人。對(duì)未制定行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)、未組織培訓(xùn)指導(dǎo)的，在年度安全生產(chǎn)考核中扣分。對(duì)因行業(yè)監(jiān)管不力導(dǎo)致重大事故的，依法依規(guī)追究部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。某省住建廳因未及時(shí)修訂建筑施工風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致多起高墜事故，廳長(zhǎng)被約談并作書面檢查。

5.5社會(huì)監(jiān)督參與

5.5.1媒體監(jiān)督機(jī)制

鼓勵(lì)新聞媒體曝光風(fēng)險(xiǎn)管控違法違規(guī)行為。在省級(jí)電視臺(tái)開設(shè)"安全曝光臺(tái)"欄目，定期播出暗訪調(diào)查節(jié)目。建立媒體與監(jiān)管部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)媒體反映的問題，監(jiān)管部門需在7個(gè)工作日內(nèi)反饋處理結(jié)果。某電視臺(tái)曝光某企業(yè)未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，應(yīng)急管理局立即開展專項(xiàng)執(zhí)法，企業(yè)被罰款20萬(wàn)元。

5.5.2公眾參與渠道

通過"江蘇安全生產(chǎn)"微信公眾號(hào)、APP等平臺(tái)，向公眾開放風(fēng)險(xiǎn)查詢功能。企業(yè)需公開風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、應(yīng)急聯(lián)系方式等信息。組織"安全體驗(yàn)日"活動(dòng)，邀請(qǐng)公眾走進(jìn)企業(yè)參觀風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)場(chǎng)。例如，某化工園區(qū)每月舉辦"公眾開放日"，讓市民了解重大危險(xiǎn)源管控措施。

5.5.3工會(huì)監(jiān)督作用

工會(huì)依法組織職工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行民主監(jiān)督。設(shè)立"安全監(jiān)督崗"，由職工代表?yè)?dān)任監(jiān)督員，參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和管控措施制定。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，有權(quán)向企業(yè)提出整改建議，拒不整改的向監(jiān)管部門報(bào)告。某企業(yè)工會(huì)監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)車間通風(fēng)設(shè)備存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，企業(yè)及時(shí)更換了設(shè)備，避免了職業(yè)危害事故。

六、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

6.1評(píng)估與反饋機(jī)制

6.1.1定期評(píng)估制度

建立年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，每年第四季度由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)等部門開展全面評(píng)估。評(píng)估采用"數(shù)據(jù)比對(duì)+現(xiàn)場(chǎng)核查"方式，對(duì)比年度風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)與實(shí)際成效，分析事故率、隱患整改率、員工培訓(xùn)覆蓋率等關(guān)鍵指標(biāo)變化。例如，某機(jī)械制造企業(yè)通過評(píng)估發(fā)現(xiàn)焊接作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行率下降15%，立即啟動(dòng)專項(xiàng)整改。

6.1.2差距分析方法

采用"四維對(duì)比法"識(shí)別管控短板：與行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)對(duì)比管控措施先進(jìn)性；與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比合規(guī)性；與歷史數(shù)據(jù)對(duì)比趨勢(shì)變化；與員工反饋對(duì)比實(shí)際效果。對(duì)差距項(xiàng)建立《風(fēng)險(xiǎn)管控差距清單》，明確改進(jìn)方向和優(yōu)先級(jí)。某化工企業(yè)通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)系統(tǒng)響應(yīng)速度慢于行業(yè)均值，決定升級(jí)智能預(yù)警算法。

6.1.3外部反饋渠道

設(shè)立"風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)建議箱"，鼓勵(lì)員工、客戶、供應(yīng)商提出優(yōu)化建議。每季度召開"改進(jìn)建議評(píng)審會(huì)"，對(duì)采納的建議給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。例如，某建筑公司采納一線工人提出的"高處作業(yè)防墜器快速固定裝置"建議，降低了作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

6.2改進(jìn)流程優(yōu)化

6.2.1問題整改閉環(huán)

實(shí)施PDCA循環(huán)（計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-處理）管理：對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題制定《整改計(jì)劃表》，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；整改完成后由安全部門復(fù)核，形成《整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目重新進(jìn)入整改流程。某食品企業(yè)通過PDCA循環(huán)將冷庫(kù)氨氣泄漏風(fēng)險(xiǎn)管控周期從30天壓縮至15天。

6.2.2創(chuàng)新措施試點(diǎn)

對(duì)重大改進(jìn)措施開展"小范圍試點(diǎn)"。選擇1-2個(gè)生產(chǎn)單元先行試驗(yàn)，驗(yàn)證措施可行性和經(jīng)濟(jì)性。試點(diǎn)期一般不超過3個(gè)月，通過數(shù)據(jù)對(duì)比確定推廣價(jià)值。例如，某電子企業(yè)試點(diǎn)"AI視頻監(jiān)控系統(tǒng)"后，違章作業(yè)行為減少40%，遂在全廠推廣。

6.2