期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"2、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選A。3、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關規(guī)定應當公示的信息內容。選項A：咨詢服務收費標準并非期貨公司按照有關規(guī)定必須公示的信息內容，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格是期貨公司重要的信息內容，向社會公示其業(yè)務資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應當公示的，所以該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務質量有重要參考價值，屬于應當公示的信息，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務項目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時能夠及時反饋和維權，這兩者都是應當公示的信息，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。4、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。6、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權的股東或實際控制人股權出現(xiàn)特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。所以本題答案選A。7、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司或機構的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負責監(jiān)察公司的財務情況，公司高級管理人員的職務執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責。其職責定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負責公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質和職責與公司的高級管理職能沒有直接關聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務負責人財務負責人全面負責公司的財務管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔著重要的高級管理職責，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。8、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"9、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關規(guī)定的理解，關鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經(jīng)理或者相關負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。10、期貨公司終止分支機構的，期貨公司應當向（）提交申請材料。

A.分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構時應提交申請材料的對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司終止分支機構，需向分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交申請材料。選項A，分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司分支機構進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構終止這類具體事務。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構申請材料的主體。選項D，當?shù)毓ど坦芾聿块T主要負責企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構終止的申請?zhí)峤恢黧w無關。綜上，本題正確答案是A。11、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。12、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。選項A中提到的三天內、選項B的次日以及選項C的一周內均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。13、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。所以該題答案選B。14、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權益，期貨公司人員應始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。15、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和具備相應的投資能力與風險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進行套期保值、風險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質和職責，為了防止內幕交易、利益沖突等問題，是不允許進行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易。選項D國家機關是國家為行使其職能而設立的各種機構，是專司國家權力和國家管理職能的組織，其主要職責是履行公共管理和服務職能。參與期貨交易與國家機關的職能定位不符，且期貨交易存在風險，可能會影響國家機關正常履行職責。因此，期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易。綜上，本題答案選B。17、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，有助于經(jīng)營機構采取相應措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。19、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據(jù)侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。20、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設立金融機構罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"21、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應提供聲明的內容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關方的不當影響，以公正、客觀地履行職責，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產(chǎn)并非申請該任職資格時需要提供聲明的關鍵內容，自有資產(chǎn)情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調的重點不是關于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，答案選D。22、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。23、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""24、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據(jù)期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。25、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。26、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構成受賄罪，并不構成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。27、期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前（）個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立分支機構時在風險監(jiān)管指標標準方面的時間要求。相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。所以本題正確答案選C。"28、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。29、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權與違約競合的情況。當出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權利或人身權利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當事人選擇以侵權之訴還是違約之訴來處理案件的權利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"30、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務之間的利益關聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。31、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是與期貨公司進行結算。因此，期貨交易所是將結算結果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這是期貨交易結算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責任及時查詢結算結果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結算結果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。32、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調整，申購新股資金的風險調整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應調整的風險值。這部分資金應調整的風險值為申購新股凍結資金乘以風險調整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調整后的期末凈資本為原凈資本減去應調整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。33、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達到相關標準，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。34、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。35、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。36、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產(chǎn)比例的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。37、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.工商行政管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查非結算會員下達交易指令的審查驗證主體。選項A：全面結算會員期貨公司承擔著相應的職責，非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是符合期貨交易相關規(guī)定和流程的，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認定、后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責對非結算會員交易指令進行審查或驗證，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構是期貨市場的監(jiān)管部門，其主要職責是對期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序、保護投資者合法權益等，并非對交易指令進行直接的審查或驗證，所以該選項錯誤。選項D：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗證無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。38、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構的審批決定時間。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選D。39、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易相關業(yè)務活動，并不承擔確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。42、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關知識?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負責注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。43、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，它本身并非專門的監(jiān)管機構，無法對監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構，擁有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現(xiàn)問題時，應立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告，以便監(jiān)管機構及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構，監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。45、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構需要在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"46、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。47、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。-選項A：財務負責人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內。-選項B：監(jiān)事是公司中常設的監(jiān)察機關的成員，負責監(jiān)察公司的財務情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機構的最高管理者，領導董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。48、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責任承擔順序的知識點。在期貨交易里，當客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當違約發(fā)生，首當其沖用其來彌補損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔客戶違約的責任；期貨交易所的風險準備金是在保證金等不足以彌補損失時才會進一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔責任的順序并無直接關聯(lián)。所以本題正確答案是A。"49、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和風險承受能力等重要方面，以此來確定其結算業(yè)務范圍是合理且必要的。而收入規(guī)模、人員情況、盈利情況雖然也是企業(yè)運營中的重要方面，但并不能全面、準確地反映結算會員在結算業(yè)務中的信用和業(yè)務能力，不是限制結算會員結算業(yè)務范圍的依據(jù)。所以本題正確答案是A。50、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是()。

A.由期貨交易所承擔主要責任

B.由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80%

C.交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉庫未按時交付符合要求貨物時責任承擔的處理方式。選項A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔主要責任。交割倉庫是直接負責交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內交付符合期貨合約要求的貨物，應承擔主要責任，而不是期貨交易所承擔主要責任，所以選項A錯誤。選項B分析“由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80%”這種表述不符合相關規(guī)定。當交割倉庫出現(xiàn)不能按時交付符合要求貨物的情況，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任，并非限定賠償額不超過損失的80%，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關規(guī)定，當交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失時，交割倉庫作為直接責任方應當承擔責任，而期貨交易所因對交割倉庫有管理等職責，需要承擔連帶責任，所以選項C正確。選項D分析由于期貨交易所承擔的是連帶責任，其在承擔責任后，有權向實際責任方即交割倉庫進行追償，這符合法律規(guī)定的責任分擔和追償原則，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。2、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式。

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司章程相關規(guī)定來分析每個選項。選項A任期指的是擔任職務的一定期限。在期貨公司章程中明確規(guī)定首席風險官的任期是很有必要的。合理確定任期，有助于保證首席風險官工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，也便于公司制定相應的考核和管理機制。所以任期應在公司章程中明確規(guī)定。選項B職責范圍規(guī)定了首席風險官具體要承擔的工作和責任。明確首席風險官的職責范圍，能夠讓首席風險官清楚知道自己的工作方向和重點，避免職責不清導致的工作推諉或越權行為，保障公司風險管理工作的有效開展。因此，職責范圍應在期貨公司章程中明確體現(xiàn)。選項C權利義務是界定首席風險官在履行職責過程中所享有的權力以及必須遵守的義務。明確權利，可使首席風險官在工作中能夠有效地行使職權，開展風險管理工作；明確義務，則可以對其行為進行約束，確保其依法依規(guī)履行職責。所以權利義務也是期貨公司章程應當明確規(guī)定的內容。選項D符合規(guī)定的任職條件是選拔首席風險官時需要考量的標準，它是在招聘和任命首席風險官這個環(huán)節(jié)起作用的，并非是期貨公司章程中針對首席風險官需要明確規(guī)定的內容。該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。3、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

C.股東未按照出資比例行使表決權

D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)及規(guī)定，對每個選項是否符合中國證監(jiān)會及其派出機構責令限期整改的情形進行逐一分析。選項A期貨公司的治理應遵循一定的規(guī)范和程序，股東、實際控制人或其他關聯(lián)人直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動，這種行為嚴重破壞了期貨公司的正常治理結構和運營秩序，干擾了期貨公司的自主經(jīng)營決策，可能導致期貨公司無法按照市場規(guī)律和監(jiān)管要求進行有效運作。因此，對于這種情形，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。選項B資產(chǎn)是期貨公司正常運營和持續(xù)發(fā)展的重要基礎。股東、實際控制人或其他關聯(lián)人占用期貨公司的資產(chǎn)，且可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，這會使期貨公司的資金流動性、財務狀況等受到嚴重影響，進而威脅到期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶的合法權益。所以，出現(xiàn)該情況時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令其限期整改。選項C股東應按照出資比例行使表決權，這是保障公司股權結構合理性和決策公正性的基本原則。當股東未按照出資比例行使表決權時，會打破公司內部的權力平衡，影響公司決策的科學性和公正性，可能導致公司治理出現(xiàn)混亂。因此，此情形也在責令限期整改的范圍內。選項D報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等應真實、準確、完整。如果存在虛假、誤導或者遺漏的情況，會導致監(jiān)管部門無法真實、全面地了解期貨公司及其相關關聯(lián)方的實際情況，進而影響監(jiān)管決策的科學性和有效性，不利于維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，這種情況也需責令限期整改。綜上，ABCD四個選項的情形均符合中國證監(jiān)會及其派出機構責令相關方限期整改的條件，本題答案選ABCD。4、下列構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：在期貨交割過程中，對于賣方而言，按照規(guī)定需要在交割日向期貨交易所交付標準倉單。若賣方期貨公司在交割日未向期貨交易所交付標準倉單，這明顯違背了交割的相關規(guī)定，構成交割違約，所以該選項正確。選項B：對于買方來說，在交割日有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務。當買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款時，就無法完成正常的交割流程，屬于交割違約行為，該選項正確。選項C：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，一般是要求賣方交付標準倉單而非直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以“賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨”這種情況并不屬于期貨交割違約的典型情形，該選項錯誤。選項D：在正規(guī)的期貨交割流程中，買方是需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以“買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款”不屬于交割違約的范疇，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。5、期貨從業(yè)人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育

D.由中國證監(jiān)會予以批評教育

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為。題干中明確提到甲某的違規(guī)情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果，這種情況下并不適用公開譴責的處罰方式，所以選項A錯誤。選項B依據(jù)相關規(guī)定，對于情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的違規(guī)行為，是可以免于紀律懲戒的。所以甲某這種情況符合可免于紀律懲戒的條件，選項B正確。選項C當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為時，由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育，是合理且符合規(guī)定的處理方式，選項C正確。選項D中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和重大違規(guī)事件的處理。對于情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為，一般不會由中國證監(jiān)會直接進行批評教育，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會采取相應措施，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是BC。6、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，下列負債項目可以按照一定比例計入凈資本的有（）。

A.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

B.期貨公司應付交易所質押款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司借入的次級債務

【答案】：CD

【解析】本題主要考查根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，哪些負債項目可以按照一定比例計入凈資本。選項A期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，短期借款通常具有較強的流動性和不確定性，其期限較短，難以形成穩(wěn)定的資本補充機制，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資金支持，所以一般不能按照一定比例計入凈資本，該選項錯誤。選項B期貨公司應付交易所質押款，這是期貨公司在交易過程中因質押業(yè)務而產(chǎn)生的負債，本質上是一種短期的資金占用和債務關系，并非用于補充期貨公司資本的資金來源，因此不能按照一定比例計入凈資本，該選項錯誤。選項C期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，次級債務具有資本屬性，長期借款能為期貨公司提供相對穩(wěn)定和長期的資金支持，有助于期貨公司的資本補充，根據(jù)相關管理辦法，可以按照一定比例計入凈資本，該選項正確。選項D期貨公司借入的次級債務，次級債務本身就是一種可以在一定程度上增強公司資本實力的債務形式，它可以作為期貨公司的附屬資本，按照相關規(guī)定能夠按一定比例計入凈資本，該選項正確。綜上，答案選CD。7、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風險官應當向董事會報告

C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官的職責及報告義務來對各選項進行分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，而在期貨公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這類問題時，首席風險官并非首要向其報告。首席風險官的主要職責是對期貨公司內部進行監(jiān)督，并向相關的內部機構及監(jiān)管機構報告情況，所以該選項錯誤。選項B董事會是期貨公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要責任。首席風險官作為公司內部的監(jiān)督崗位，當發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金等重大問題時，應當向董事會報告，以便董事會及時了解情況并采取相應措施，所以該選項正確。選項C公司控股股東單位雖然對公司有一定的影響力，但它并非是首席風險官報告問題的直接對象。首席風險官主要是從公司內部管理和合規(guī)監(jiān)管的角度履行職責，向控股股東單位報告不符合相關規(guī)定和流程，所以該選項錯誤。選項D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構是對期貨公司進行日常監(jiān)管的機構。首席風險官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金這種嚴重違反規(guī)定的行為時，有義務向其報告，使監(jiān)管部門能夠及時掌握情況并進行處理，以維護市場秩序和投資者權益，所以該選項正確。綜上，正確答案是BD。8、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。

A.人事部經(jīng)理

B.財務負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司月度報告簽署確認意見的相關主體。選項B財務負責人負責公司的財務相關工作，對于公司的財務狀況有著深入的了解和掌握。月度報告中包含了大量的財務數(shù)據(jù)和信息，財務負責人對這些數(shù)據(jù)的準確性、真實性和完整性負有重要責任，所以財務負責人應當對月度報告簽署確認意見，故選項B正確。選項C經(jīng)營管理主要負責人全面負責公司的經(jīng)營管理工作，對公司的整體運營情況了如指掌。月度報告反映了公司在該月度內的經(jīng)營狀況、業(yè)務進展等多方面信息，經(jīng)營管理主要負責人需要對報告內容進行審核并確認，以確保報告能夠真實準確地反映公司的經(jīng)營管理實際情況，因此經(jīng)營管理主要負責人應當對月度報告簽署確認意見，選項C正確。選項D法定代表人是代表公司行使職權的負責人，對公司的一切事務具有最終的決策權和責任。月度報告是公司向相關方面提供的重要文件，法定代表人需要對報告的內容負責，通過簽署確認意見來表明公司對報告真實性和合法性的認可，所以法定代表人應當對月度報告簽署確認意見，選項D正確。選項A人事部經(jīng)理主要負責公司的人事管理工作，如人員招聘、培訓、績效考核等，其工作重點并不涉及對公司整體月度報告內容的審核和確認，與月度報告所涵蓋的財務、經(jīng)營等核心信息關聯(lián)不大，所以人事部經(jīng)理通常不需要對月度報告簽署確認意見，選項A錯誤。綜上，本題答案選BCD。9、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的處罰措施?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，屬于違反相關規(guī)定的行為，中國證監(jiān)會可以采取一系列的監(jiān)管措施和處罰手段。選項A，警告是一種較為常見的行政處罰方式，它是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種警示，提醒機構認識到自身的錯誤，具有一定的威懾作用，所以中國證監(jiān)會可以對其進行警告。選項B，吊銷期貨業(yè)務許可證是一種較為嚴厲的處罰措施。當從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，且這種違規(guī)行為情節(jié)嚴重，對期貨市場秩序造成較大危害時，中國證監(jiān)會有權吊銷其期貨業(yè)務許可證，使其喪失從事期貨經(jīng)營業(yè)務的資格。選項C，停業(yè)整頓是指監(jiān)管機構責令違規(guī)機構停止部分或全部業(yè)務活動，進行內部整改。從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務，可能會影響業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)健性，中國證監(jiān)會可以責令其停業(yè)整頓，以糾正違規(guī)行為、完善內部管理。選項D，罰款也是常見的行政處罰手段之一。對于任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的機構，中國證監(jiān)會可以根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重處以一定數(shù)額的罰款，通過經(jīng)濟手段來懲罰違規(guī)行為，促使機構遵守相關規(guī)定。綜上所述，ABCD選項均正確。10、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的相關規(guī)定。選項A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進行，防止會員資格被不當轉讓。根據(jù)相關規(guī)定，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。因為停止交易席位使用可能會對正常的交易秩序產(chǎn)生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結果，所以選項A錯誤，選項B正確。選項C、D：在執(zhí)行階段，為了實現(xiàn)債權人的合法權益，人民法院可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位。這樣做有利于盡快實現(xiàn)債權，同時也是符合法律規(guī)定的執(zhí)行措施，所以選項C錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。11、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的相關規(guī)定。選項A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的這種行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，破壞了市場準入的規(guī)則和標準。因為不符合規(guī)定條件的單位或個人可能不具備相應的風險承受能力和交易資質，會給期貨交易帶來潛在的風險和不穩(wěn)定因素。對這種行為，按照規(guī)定應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格，所以選項A正確。選項B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易，會使期貨交易面臨較大的風險敞口。保證金是期貨交易中的重要保障，不足的保證金無法有效覆蓋可能產(chǎn)生的虧損，一旦市場行情不利，客戶可能無法承擔損失，進而引發(fā)市場的系統(tǒng)性風險。因此這種違規(guī)行為也在處罰范圍內，故選項B正確。選項C期貨公司應該專注于期貨業(yè)務，如果違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動，既分散了公司的資源和精力，不利于期貨業(yè)務的專業(yè)發(fā)展和風險管控，也可能會給投資者帶來誤導和損失。所以對于這種行為，要對相關責任人員進行相應處罰，選項C正確。選項D為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，會增加期貨公司的財務風險和信用風險。因為這些關聯(lián)交易可能缺乏充分的市場評估和風險控制，一旦關聯(lián)方出現(xiàn)問題，會直接影