期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設立期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構、交易流程等關鍵內容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設立期貨交易所應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務制度”這種表述不準確，且該項并非申請設立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。2、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。3、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務，本身并不具備對公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導等，但對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構有權依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算等業(yè)務活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。4、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內為客戶提供的正常服務內容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。5、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。選項A中提到由中國證監(jiān)會提名是正確的，但由董事會通過不符合規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免與董事會無關，所以A項錯誤。選項C，提名主體不應是中國期貨業(yè)協(xié)會，且同樣是與董事會無關，所以C項錯誤。選項D，提名主體錯誤，應該是中國證監(jiān)會而不是中國期貨業(yè)協(xié)會，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。6、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權的相關規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。7、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項2006年2月7日、B選項2006年4月15日、C選項2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場需要遵循誠實信用原則，期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴重損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違法行為，會直接損害客戶的財產(chǎn)權益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務。正確的做法是應當及時向客戶披露利益沖突的情況，并堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務，該選項表述錯誤。選項D：中國證監(jiān)會為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運行的必然要求，該選項表述正確。綜上，本題答案選C。9、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵、通用信息。選項D，客戶服務情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標準的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。10、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔相應交易結果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔責任，但存在特定情形時，客戶應當承擔相應的交易結果，需要從選項中找出符合該特定情形的內容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔相應交易結果。題干強調的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔相應交易結果沒有直接關聯(lián)。題干關注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應當承擔相應的交易結果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔相應交易結果的條件不相關，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。12、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務的基本準則之一。在提供研究分析服務時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務質量和關注，避免因不公而損害部分客戶的權益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進行分析和判斷，形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制是非常必要的。通過審閱機制可以確保研究分析報告和資訊信息的質量和準確性；有效的管理機制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機制則能保證信息在公司內部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，是維護市場公平、保護客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。13、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選D。"14、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。15、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"16、經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級時對評估結果記載留存的方式。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。17、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內幕信息相關違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。18、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"19、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內的風險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內部的日常風險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風險監(jiān)管報表是對一個季度內期貨公司風險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞账鶎徲嫷膶ο?，C選項錯誤。選項D，年度風險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風險狀況的全面總結，它涵蓋了全年的業(yè)務活動、財務狀況和風險管理情況。對年度風險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構等利益相關者提供準確、可靠的信息，幫助他們全面了解期貨公司的經(jīng)營狀況和風險水平。因此，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對年度風險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。21、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這與期貨交易所無關。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，承擔責任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應當對客戶的持倉進行強行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應當對甲的持倉進行強行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這種行為應當認定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。22、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務比例違規(guī)時，有權責令公司更換或調整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關業(yè)務和人員管理等方面的監(jiān)管權力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有職責和權力責令公司更換或調整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調整經(jīng)理層人員的權力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調整經(jīng)理層人員的行政權力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關，不具備相關權力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進行相關操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易，客戶的期貨交易行為應由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設施等服務，這是其在中間介紹業(yè)務中被允許開展的合理業(yè)務內容，所以D項正確。綜上，答案選D。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。25、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構的職權。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權力機構，對公司的重大事項擁有決策權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權，所以D選項正確。綜上，答案選D。26、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責任承擔問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外，符合過錯責任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導致客戶損失應承擔賠償責任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔賠償責任，該項正確。選項B，客戶自己承擔責任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔責任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應簡單地平均分擔責任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責任承擔方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責任的情況下，應依據(jù)相關規(guī)定確定責任承擔主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。27、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人來說，當他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效。“離任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。28、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以正確答案選B。"29、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風險準備金，并且此風險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經(jīng)營利潤的30%、B選項經(jīng)營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關規(guī)定要求，所以本題應選D。"30、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關規(guī)定和交易原則，舉證責任應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構，在業(yè)務流程和管理中有責任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔舉證責任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔該舉證責任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔對客戶通知的舉證責任。所以答案為A。"31、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶結算結果的通知方式。首先分析選項A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務關系和約定，按照與客戶約定的方式及時通知客戶結算結果，既符合商業(yè)活動中尊重當事人約定的原則，也能保證客戶及時了解自身交易的結算情況，以便客戶做出相應決策，該選項合理。選項B，“法定的方式”表述不準確，在期貨交易中，對于結算結果的通知，更強調按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項錯誤。選項C，“次日通知客戶”不符合“及時通知”的要求，及時通知意味著在結算結果得出后應盡快傳達給客戶，而不是等到次日，所以該選項錯誤。選項D，同樣既存在“法定的方式”不準確的問題，又存在“次日通知”不及時的問題，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應及時向所在機構報告，同時注意防范投資者的信用風險。所在機構能夠結合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進行處理，以保障業(yè)務的正常開展和風險的有效防控。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機構報告是最為直接和恰當?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"33、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構在適當性相關糾紛中應依法承擔相應法律責任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導致經(jīng)營機構承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構積極應對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經(jīng)營機構在履行適當性義務時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關法律法規(guī)，經(jīng)營機構理應對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構提供相關資料，證明自身已向投資者履行相應義務，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據(jù)，而不是承擔法律責任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。34、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋，所以本題正確答案是B選項。"35、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨公司辦理事項。選項A變更法定代表人通常不屬于需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項，一般按照期貨公司內部規(guī)定和相關行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項A錯誤。選項B設立或者終止境內分支機構，通常由期貨監(jiān)督管理機構派出機構進行審核和監(jiān)管，并非必須由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項B錯誤。選項C變更注冊資本且調整股權結構屬于期貨公司的重大事項，會對公司的資本實力、股權結構以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結構調整、投資者權益變動等問題，因此需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項C正確。選項D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進行，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。36、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過分析題目中營業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結合各選項規(guī)定的含義來判斷其違反的規(guī)定。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進行操作。在本題中，該客戶存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移的操作，重點在于“劃轉”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進行期貨合約的買入，并非是對保證金進行劃轉操作，所以選項B不符合。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。但題干中并沒有提及王某在收取客戶保證金時未入賬的情況，所以選項C不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時，未遵循相關規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。""37、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"38、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。39、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的相關知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。40、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。41、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質的組織，且行政處罰由具有相應權力的行政機關作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權力，行政處罰應當由中國證監(jiān)會等具有法定職權的行政機關作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責定位和相關規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。42、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定時協(xié)會應采取的措施。選項A紀律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進行的一種內部處罰措施。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)人員進行調查并給予紀律懲戒，以維護行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項A正確。選項B行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項B錯誤。選項C刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權力，選項C錯誤。選項D行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機關公務人員，期貨從業(yè)人員并非國家機關公務人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構應當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務、限制有關股東行使股東權利、責令有關股東限期轉讓股權等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權限，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務院期貨監(jiān)督管理機構直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""45、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。46、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務至關重要，所以期貨經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。47、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。在期貨公司進入預警期后，對于重大業(yè)務決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關鍵在于明確這里“重大業(yè)務”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務對整體風險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風險監(jiān)管更側重于凈資本等風險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關系到期貨公司的財務穩(wěn)健性和風險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，將業(yè)務與風險監(jiān)管指標緊密關聯(lián)。凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務可能對期貨公司的風險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設定為5％以上。但根據(jù)相關規(guī)定，“重大業(yè)務”的界定是凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。48、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應盡的義務，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應當全面評估其各項能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識，相關測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產(chǎn)品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務。所以，不能因為其有工作經(jīng)歷就免去相關測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點在于強調對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來判斷哪個主體應登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項A錯誤。選項B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項不符合規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項C正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，不負責辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。50、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A：董事長董事長是公司或機構的主要負責人之一，其主要職責通常包括主持董事會會議、代表公司簽署有關文件、檢查董事會決議的實施情況等，但并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務。所以選項A不正確。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議、公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，側重于公司的運營管理方面，并非負責相關會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項B不正確。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政和協(xié)調職責，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項C正確。選項D：董事會董事會是公司的決策機構，由董事組成，主要負責公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報告等，并不直接負責具體的會議籌備和資料管理工作。所以選項D不正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司

C.公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

D.擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的條件。選項A客戶交易結算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要制度，對于證券公司開展業(yè)務至關重要。已按規(guī)定建立該制度，能有效防范資金挪用等風險，是證券公司申請介紹業(yè)務資格的必要條件之一，所以選項A正確。選項B全資擁有或者控股一家期貨公司，能夠使證券公司在業(yè)務上與期貨公司形成緊密的聯(lián)系，便于開展介紹業(yè)務，將客戶介紹到相關的期貨業(yè)務中去，因此是符合申請介紹業(yè)務資格條件的，選項B正確。選項C公司總部作為證券公司的核心管理和業(yè)務指導機構，擁有一定數(shù)量具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，有利于對全公司的介紹業(yè)務進行專業(yè)的管理和指導。規(guī)定公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，是為了保證業(yè)務開展的專業(yè)性和規(guī)范性，所以選項C正確。選項D按照相關規(guī)定，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少應有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，而非3名，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。

A.5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業(yè)人員

B.3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師

C.5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員

D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構的專業(yè)人員

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于不得擔任期貨交易所財務會計人員的相關規(guī)定來分析各選項。根據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所財務會計人員。選項A：該人員是5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業(yè)人員，符合“自被撤銷資格之日起未逾5年”這一條件，所以不得擔任期貨交易所財務會計人員，該選項正確。選項B：該人員是3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師，同樣滿足“自被撤銷資格之日起未逾5年”，因此不得擔任期貨交易所財務會計人員，該選項正確。選項C：此人員為5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，也在“自被撤銷資格之日起未逾5年”的范圍內，不能擔任期貨交易所財務會計人員，該選項正確。選項D：該人員是6年前因違紀行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構的專業(yè)人員，“6年前”表明已超過了“自被撤銷資格之日起未逾5年”的限制，所以可以擔任期貨交易所財務會計人員，該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號碼

D.客戶期貨結算賬戶戶名

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標識之一。當期貨公司申請對客戶姓名或者名稱進行修改時，由于這一信息的重要性和敏感性，監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核，以確保新的姓名或名稱準確無誤，避免出現(xiàn)身份混淆等問題，所以該選項正確。選項B：客戶的資金投入屬于客戶的交易資金相關信息，其金額的調整、變化等情況通常不涉及對客戶身份信息的根本性改變。一般情況下，資金投入的變動按照正常的資金管理流程和交易規(guī)則處理即可，不需要監(jiān)控中心重新按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核，所以該選項錯誤。選項C：客戶有效身份證明文件號碼是唯一且重要的身份識別代碼。一旦該號碼發(fā)生修改，意味著客戶身份信息有重大變更，監(jiān)控中心必須重新按照規(guī)定進行復核，以保證客戶身份的真實性和準確性，防止冒用身份等違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項正確。選項D：客戶期貨結算賬戶戶名與客戶的資金結算密切相關，也和客戶身份緊密相連。若對客戶期貨結算賬戶戶名進行修改，可能會影響到資金的正常結算和客戶身份的確認，因此監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核，所以該選項正確。綜上，答案選擇ACD。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所重大事項的規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為，這可能會對期貨交易所的正常運營秩序、聲譽以及合規(guī)性產(chǎn)生重大影響，屬于可能影響期貨交易所穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要情況，理應及時向中國證監(jiān)會報告，所以該選項屬于重大事項。選項B根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟才屬于重大事項。而此選項中說的是占其凈資產(chǎn)5％以上，并未達到規(guī)定的標準，因此該選項不屬于重大事項。選項C期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策，這些都與期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營風險密切相關。一旦決策失誤或出現(xiàn)問題，可能會對期貨交易所的資金安全、運營穩(wěn)定性等造成嚴重沖擊，所以屬于重大事項，需要及時向中國證監(jiān)會報告。選項D“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項”是一個兜底條款。因為實際情況復雜多樣，可能會出現(xiàn)一些無法預先明確列舉但又確實屬于重大事項的情形，通過這一規(guī)定可以涵蓋所有中國證監(jiān)會認定的重大事項情況，所以該選項也屬于重大事項。綜上，本題正確答案為ACD。5、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，（）

A.不承擔賠償責任

B.承擔不超過20%的賠償責任

C.承擔主要賠償責任

D.承擔不超過80%的賠償責任

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。選項A，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易存在一定過錯，不可能不承擔賠償責任，所以A選項錯誤。選項B，承擔不超過20%的賠償責任不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司接受全權委托有過錯，應承擔主要賠償責任，C選項正確。選項D，賠償額不超過損失的80%符合規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選CD。6、中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢的相關人員范圍。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風險官等任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內。所以答案選BCD。7、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標準，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。8、期貨公司或其分支機構有以下（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取監(jiān)管措施。

A.交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益

B.業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益

C.不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全

D.存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其分支機構出現(xiàn)不同情形后對期貨公司經(jīng)營及客戶權益可能產(chǎn)生的影響，來逐一分析各選項是否屬于中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可采取監(jiān)管措施的情形。選項A交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益。數(shù)據(jù)作為期貨公司運營和客戶決策的重要依據(jù)，一旦失真可能導致客戶做出錯誤決策，損害其合法權益，同時也會影響期貨公司的正常運營和市場秩序。因此，當出現(xiàn)這種情況時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取監(jiān)管措施，選項A正確。選項B業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨