基于博弈論的產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

龔新龍著

龔新龍博士，碩導(dǎo)

任職于桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院，主要研究

領(lǐng)域?yàn)樨?cái)務(wù)管理、技術(shù)創(chuàng)新。參與研究國家

社科基金重大項(xiàng)目、教育部人文社科項(xiàng)目、

國防知識產(chǎn)權(quán)局項(xiàng)目、湖北省經(jīng)信委“十三五

規(guī)劃”、湖北省質(zhì)量監(jiān)督局項(xiàng)目、湖北省科

技廳項(xiàng)目、武鋼集團(tuán)“十三五”規(guī)劃等十余項(xiàng)，

在SSCI、SCI、EI等期刊發(fā)表論文多篇，出

版教材1部。

基于博弈論的產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

龔新龍著

?圖書在版編目(CIP)數(shù)據(jù)

?基于博弈論的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究/龔

新龍著.—北京：企業(yè)管理出版社，2022.6

?ISBN978-7-5164-2632-6

?Ⅰ.①基…Ⅱ.①龔…Ⅲ.①產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)－技術(shù)革新－

企業(yè)聯(lián)盟－研究－中國Ⅳ.①F279.244

?中國版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字(2022)第093007號

書名：基于博弈論的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

作者：龔新龍

責(zé)任編輯：楊慧芳

書號：ISBN978-7-5164-2632-6

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號?郵編：100048

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版次：2022年7月第1版2022年7月第1次印刷

定價(jià)：78.00元

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前

言

20世紀(jì)末以來，在世界范圍內(nèi)涌現(xiàn)出大量的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟也成了企業(yè)提高創(chuàng)新效率、快速取得創(chuàng)新技術(shù)的有

效方式。越來越多的企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟獲取共享技術(shù)知識、

實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，并提高企業(yè)的自身價(jià)值，贏得更大的

競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)資本、人才、技術(shù)等方面的綜合提升，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)

成長，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

本書首先對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式進(jìn)行了研究，分別比較了美

國、日本及我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式。美國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

合作形式多樣化，而且合作范圍相對廣泛，合作層次也更加深入；日

本的技術(shù)研究組合模式是目前世界上比較有特點(diǎn)的一種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

聯(lián)盟合作模式，其主要特點(diǎn)是形式規(guī)范、發(fā)展成熟，順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球

化的發(fā)展趨勢，有利于提升國際競爭力；我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟大

多以政府為主導(dǎo)，企業(yè)和高校在聯(lián)盟中的作用相對有點(diǎn)被動(dòng)。

然后，本書對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了深入研究，采用博

弈論的方法，分別從三個(gè)角度展開：信任機(jī)制、知識共享機(jī)制、利益

分配機(jī)制。在信任機(jī)制方面，我們發(fā)現(xiàn)在有限次性博弈情況下，聯(lián)盟

內(nèi)的各方如果想改變產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟效率低下的處境，就要改變這

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

種有限次性博弈的情況，使雙方都進(jìn)入重復(fù)博弈階段，尋求將來的長

遠(yuǎn)合作；在無限次博弈的情況下，當(dāng)貼現(xiàn)率大于特定閾值時(shí)，產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的企業(yè)如果維持目前的選擇，與高校（或科研院所）發(fā)

生多次合作以后，企業(yè)必定會采取信任策略；在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

運(yùn)行過程中，如果獎(jiǎng)懲力度越大，成員伙伴之間的不信任成本越高，

那么聯(lián)盟內(nèi)成員伙伴的守信可能性也就越大，聯(lián)盟各方采取信任策略

的概率越大，可以形成良好的聯(lián)盟信任機(jī)制。在知識共享機(jī)制方面，

我們發(fā)現(xiàn)，只有當(dāng)聯(lián)盟的成員伙伴認(rèn)為知識共享所帶來的收益大于或

等于知識不共享帶來的收益時(shí)，聯(lián)盟內(nèi)的成員伙伴才會將知識進(jìn)行共

享。利益分配機(jī)制方面，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)和高校（或科研院所）的利益

分配主要取決于企業(yè)的產(chǎn)出彈性系數(shù)，企業(yè)的產(chǎn)出彈性系數(shù)越小，企

業(yè)獲得的收益比例越大。

最后，本書以畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為案例進(jìn)行研究，分

別用德爾菲法和層次分析法，對畜禽良種聯(lián)盟的信任機(jī)制、知識共享

機(jī)制和利益分配機(jī)制的制約因素進(jìn)行了分析。結(jié)論認(rèn)為，畜禽良種聯(lián)

盟的信任機(jī)制主要取決于合作經(jīng)歷、企業(yè)聲譽(yù)、合作愿景、企業(yè)家魅

力及法律約束等方面的因素；知識共享機(jī)制主要取決于企業(yè)文化、企

業(yè)擁有的資源與產(chǎn)權(quán)、盈利能力等方面的因素；利益分配機(jī)制主要取

決于人力、資產(chǎn)及資金方面的投入、科技成果轉(zhuǎn)化率及抗技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)能

力等方面的因素。本書最后對如何建立畜禽良種聯(lián)盟的信任機(jī)制、知

識共享機(jī)制與利益分配機(jī)制提出了相關(guān)建議。

II

目

錄

第1章?緒?論?????????????????????1

1.1研究背景、目的與意義………1

1.1.1研究背景………………1

1.1.2研究目的………………4

1.1.3研究意義………………6

1.2文獻(xiàn)綜述………9

1.2.1國外文獻(xiàn)綜述…………9

1.2.2國內(nèi)文獻(xiàn)綜述…………15

1.3研究內(nèi)容、研究方法與技術(shù)路線……………23

1.3.1研究內(nèi)容………………23

1.3.2研究方法………………24

1.3.3技術(shù)路線………………25

1.4本章小結(jié)………26

第2章?相關(guān)的理論基礎(chǔ)?????????????????28

2.1產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的理論基礎(chǔ)………………28

2.1.1交易費(fèi)用理論…………29

2.1.2產(chǎn)業(yè)集群理論…………31

2.2博弈論的理論基礎(chǔ)……………32

2.2.1博弈論的發(fā)展…………32

2.2.2博弈的構(gòu)成要素………36

2.2.3博弈的類型……………38

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

2.3本章小結(jié)………39

第3章?

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)建模式比較分析???????40

3.1美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展及模式………41

3.1.1美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式……41

3.1.2美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)總結(jié)……………46

3.2日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展及模式………48

3.2.1日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式……49

3.2.2日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)總結(jié)………………52

3.3我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展及模式………54

3.3.1我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的模式………54

3.3.2我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建存在的問題……………58

3.4不同國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟模式的比較……60

第4章?

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的信任機(jī)制???????????63

4.1信任機(jī)制的作用………………65

4.2重復(fù)博弈的理論基礎(chǔ)…………66

4.2.1有限次重復(fù)博弈………69

4.2.2無限次重復(fù)博弈………70

4.3基于有限次博弈分析的信任機(jī)制構(gòu)建………74

4.3.1基本假設(shè)………………74

4.3.2博弈分析………………75

4.4基于無限次博弈分析的信任機(jī)制構(gòu)建………77

4.4.1基本假設(shè)………………77

4.4.2博弈過程………………78

4.4.3博弈的結(jié)果分析………80

4.5引入獎(jiǎng)懲機(jī)制的信任機(jī)制博弈………………82

4.5.1博弈過程………………82

4.5.2博弈分析………………84

4.6產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟信任機(jī)制建立的障礙……85

IV

目??錄

4.7本章小結(jié)………87

第5章?

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識共享機(jī)制?????????89

5.1知識共享機(jī)制的作用…………92

5.2演化博弈的理論基礎(chǔ)…………93

5.2.1演化博弈的演化穩(wěn)定策略……………95

5.2.2演化博弈的復(fù)制者動(dòng)態(tài)………………98

5.3基于博弈分析的知識共享機(jī)制構(gòu)建………104

5.3.1博弈模型的基本假設(shè)………………104

5.3.2博弈分析……………108

5.4本章小結(jié)……………………114

第6章?

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配機(jī)制????????115

6.1利益分配的原則……………118

6.2利益分配方式………………119

6.3重復(fù)博弈的理論基礎(chǔ)………121

6.4基于博弈分析的利益分配機(jī)制構(gòu)建………121

6.4.1基本假設(shè)……………122

6.4.2定額支付的博弈……123

6.4.3按產(chǎn)出比例分成的博弈……………124

6.4.4定額支付+按產(chǎn)出比例分成的博弈………………126

6.5本章小結(jié)……………………129

第7章?

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的案例分析????????130

7.1我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀………130

7.2畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的背景………133

7.2.1聯(lián)盟的基本組成及組織機(jī)構(gòu)………133

7.2.2聯(lián)盟近年來的技術(shù)合作創(chuàng)新項(xiàng)目及獲得的

知識產(chǎn)權(quán)……………136

7.3信任機(jī)制……………………144

V

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

7.3.1信任機(jī)制的制約因素………………144

7.3.2信任機(jī)制的層次分析法評價(jià)………145

7.3.3畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟信任機(jī)制的問題……147

7.3.4畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟信任機(jī)制的

建立方案……………149

7.4知識共享機(jī)制………………150

7.4.1知識共享機(jī)制的制約因素…………150

7.4.2知識共享機(jī)制的層次分析法評價(jià)…151

7.4.3畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識共享機(jī)制的

問題…………………152

7.4.4畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識共享機(jī)制的

建立方案………………153

7.5利益分配機(jī)制………………155

7.5.1利益分配機(jī)制的制約因素…………155

7.5.2利益分配機(jī)制的層次分析法評價(jià)…156

7.5.3畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配機(jī)制的

問題…………………158

7.5.4畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配機(jī)制的

建立方案……………159

7.6本章小結(jié)……………………160

第8章?結(jié)論與展望??????????????????161

8.1研究結(jié)論……………………161

8.2研究展望……………………163

參考文獻(xiàn)???????????????????????165

VI

第1章?緒?論

1.1?研究背景、目的與意義

1.1.1?研究背景

最早出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形式是英國的研究聯(lián)合體，隨后歐

美一些發(fā)達(dá)國家借鑒了這種模式[1]。日本也以研究聯(lián)合體模式為基礎(chǔ)，

建立了“工礦業(yè)技術(shù)研究組合”，這是日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的雛形。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可以達(dá)到資源共享、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或成本以及實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢

互補(bǔ)等目標(biāo)[2]。20世紀(jì)70年代以來，全球經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展更加趨于

復(fù)雜化，產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界都已經(jīng)意識到，靠企業(yè)、高校（或科研院所）

等機(jī)構(gòu)的“單打獨(dú)斗”已經(jīng)不能趕上經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的步伐，也無法適

應(yīng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)和科技產(chǎn)品快速更新的新形勢。原來企業(yè)之間的惡性

競爭開始向競爭合作轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟就是最好的例子，這種

合作形式在歐美發(fā)達(dá)國家以及日本得到快速的發(fā)展。進(jìn)入二十一世紀(jì)

以來，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在諸多行業(yè)與領(lǐng)域得到了迅速發(fā)展。產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了多種途徑，而且也改變了大多數(shù)

行業(yè)的發(fā)展理念與形式。例如，知識密集型產(chǎn)業(yè)中，IT業(yè)的IBM和英

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

特爾，汽車業(yè)的通用與福特，都建立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟起步落后于歐美國家與日本。改革開放

以來，鄧小平同志提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要論斷，政

府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界逐步意識到，必須加快建設(shè)以知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新

為基礎(chǔ)的國家創(chuàng)新體系。1992年，原國家經(jīng)貿(mào)委、中國科學(xué)院、原

國家教委聯(lián)合發(fā)起了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，為的是將高校（或科

研院所）的科研成果與企業(yè)的生產(chǎn)相結(jié)合，形成合理正規(guī)的科研成果

轉(zhuǎn)化路徑。但是在實(shí)際實(shí)施的過程中，企業(yè)與高校（或科研院所）的

產(chǎn)、學(xué)、研的合作體系還存在運(yùn)行不暢、實(shí)施受阻等諸多難題。比

如：企業(yè)和高校（或科研院所）之間的合作項(xiàng)目只停留在表面上，并

沒有進(jìn)行很深入的合作，無法解決共性的技術(shù)難題，不能進(jìn)行更高層

級的合作；產(chǎn)、學(xué)、研合作的模式比較單一，缺乏可以利用的共享資

源；高校（或科研院所）的科研成果在企業(yè)中很難實(shí)施，高校（或科

研院所）也難以給予企業(yè)技術(shù)上的有力支持，企業(yè)在服務(wù)上得不到有

力的保障。

2004年3月，時(shí)任國務(wù)院總理溫家寶在第十屆全國人民代表大

會第二次會議上作《政府工作報(bào)告》，報(bào)告中提出要組織實(shí)施一批重

大科技項(xiàng)目，這些重大科技項(xiàng)目關(guān)系到全國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展全局。促

進(jìn)企業(yè)與高校（或科研院所）相結(jié)合，推動(dòng)高校（或科研院所）科研

成果有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，目的是為了進(jìn)一步明確與引導(dǎo)企業(yè)科技創(chuàng)

新的主體地位。

2005年，我國開始實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程。2006年12月，

國務(wù)院國資委、科技部、教育部、國家開發(fā)銀行、中華全國總工會與

2

第1章?緒?論

財(cái)政部等六部委聯(lián)合成立了推進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研合作工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組。

從國家層面上來講，為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)我國產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合的

工作，探索有效地將產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的模式與機(jī)制，體現(xiàn)了在國

內(nèi)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)想。2007年，我國出現(xiàn)以企業(yè)為主體、

以市場為導(dǎo)向、以利益為紐帶的新型技術(shù)創(chuàng)新組織形態(tài)，也就是產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的形態(tài)。2007年6月，我國首次成立了四大產(chǎn)業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新聯(lián)盟，包括：農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、煤炭開發(fā)利用技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、新一代煤（能源）化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟與鋼鐵可循環(huán)

流程技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等。這標(biāo)志著在六部委的推動(dòng)下，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟構(gòu)建工作正式拉開帷幕。

為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的進(jìn)一步發(fā)展，2008年，六部委又聯(lián)

合發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》與《國

家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》。2009年，國家又

陸續(xù)制定了《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》等政策文件，進(jìn)一步

促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)。同時(shí)，各地方政府結(jié)合本地的

產(chǎn)業(yè)實(shí)際，積極落實(shí)國家政策，頒布了一系列切實(shí)可行的有效措施，

大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建與發(fā)展，加快了各地產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

聯(lián)盟的建設(shè)步伐。此后，全國各地按照各自區(qū)域的發(fā)展優(yōu)勢與特點(diǎn)，

建立了各種不同類型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。經(jīng)過近十年的高速發(fā)展，

我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟取得了一系列的重大突破，對有效提升我國

企業(yè)的自主創(chuàng)新能力起到了積極作用，也有效地促進(jìn)了高校（或科研

院所）的科研成果轉(zhuǎn)化。

3

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展，我國政府在政策上給予了大力的

鼓勵(lì)和支持。為了深化產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展，我國積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的試點(diǎn)建設(shè)工作，相關(guān)部門和企業(yè)攜手，共同探索可持續(xù)

發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作組織模式與運(yùn)行機(jī)制，并進(jìn)一步組建和改進(jìn)產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新鏈；加強(qiáng)企業(yè)和科研院所之間的溝通、交流與

合作，共同推進(jìn)重大科學(xué)技術(shù)的突破；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)真貫

徹落實(shí)我國相關(guān)的政策法規(guī)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的良性發(fā)展。

為了加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展，2011年5月，在科技部等

相關(guān)部門的指導(dǎo)支持下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)工作聯(lián)絡(luò)組成

立，積極響應(yīng)鋼鐵、新能源、半導(dǎo)體照明、農(nóng)業(yè)裝備、新一代煤化

工、化纖產(chǎn)業(yè)、汽車輕量化、抗生素以及存儲等行業(yè)關(guān)于建立產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的倡議。隨后，我國成立了諸多產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，比

如：TD產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、數(shù)控機(jī)床高速精密化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

聯(lián)盟、抗生素產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

聯(lián)盟等，這些都是產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有極大影響力的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組織。

隨著越來越多的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的成立，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

運(yùn)作和發(fā)展是否能夠按照預(yù)定的目標(biāo)順利進(jìn)行，需要時(shí)間來進(jìn)一步檢

驗(yàn)，也有必要對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行深層次的理論和實(shí)

踐研究。

1.1.2?研究目的

目前，我國正處于黃金發(fā)展時(shí)期，經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展正

處于重大戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇期。在新的發(fā)展形勢下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是地區(qū)

4

第1章?緒?論

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟也是一個(gè)地區(qū)綜合競爭力的

集中體現(xiàn)。

對于一個(gè)國家來說，數(shù)量眾多的企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)發(fā)

展是推動(dòng)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力，在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加

就業(yè)率、形成創(chuàng)新技術(shù)、保持市場競爭力以及保障價(jià)格機(jī)制運(yùn)行等方

面發(fā)揮著重要作用。但是，企業(yè)也面臨著短壽命與高死亡率的困境，

如何擺脫這種局面，是目前學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的問題。

全球經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展與科技的高速發(fā)展是分不開的。企業(yè)的技術(shù)

創(chuàng)新對于企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，可以說，技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)

提升核心競爭力的主要?jiǎng)恿椭匾慈?。但是，對于一個(gè)企業(yè)來講，

是無法占據(jù)和擁有全部資源和技術(shù)的。有些技術(shù)可以通過企業(yè)自身的

科研發(fā)展得到解決，但是這樣做需要投入大量的人力和物力，并且不

一定能保證完全成功。加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，可以在一定程度上解

決這些問題。特別是高新技術(shù)企業(yè)，為了促進(jìn)企業(yè)高速發(fā)展、壓縮研

發(fā)時(shí)間、節(jié)約研發(fā)投入、提高企業(yè)效率，加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟無疑

是一種有效的途徑。從我國近幾年的發(fā)展來看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

發(fā)展速度驚人，也收到了顯著成效。但同發(fā)達(dá)國家相比，我國的產(chǎn)學(xué)

研合作起步相對比較晚，許多企業(yè)對于加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟還持猶

豫和保守態(tài)度，擔(dān)心加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟會將自己企業(yè)投入大量資

金和人力獲得的技術(shù)與其他企業(yè)共享，損害企業(yè)自身的利益，削弱企

業(yè)自身的核心競爭力，因此對于加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有抵觸情緒。

本文研究的主要目的在于以下幾點(diǎn)。

（1）通過對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟理論知識的綜合分析，對國內(nèi)外產(chǎn)

5

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行模式進(jìn)行比較，為我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

發(fā)展提供一定的理論支撐，并針對我國的實(shí)際情況，為我國的產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展模式提供具有參考價(jià)值的思路與建議。

（2）利用博弈論的相關(guān)知識，對我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行

機(jī)制進(jìn)行理論分析。組建一個(gè)成功的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，需要開展

大量的工作，包括：尋找合適的意向合作伙伴、與合作伙伴的談判、

合作意向的確定及聯(lián)盟的成立、聯(lián)盟的運(yùn)行、聯(lián)盟經(jīng)營成果的分享

等。如果要對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行全面研究，必須花費(fèi)大量的時(shí)

間和精力。限于本文研究時(shí)間以及工作量等原因，本文主要借助博

弈論對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行研究。對于一個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新聯(lián)盟來講，要保證其正常有效運(yùn)行，運(yùn)行機(jī)制無疑是非常重要

的方面。本文的研究主要針對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)初期涉及到

的信任機(jī)制、聯(lián)盟運(yùn)行中期的知識共享機(jī)制以及聯(lián)盟運(yùn)行后期的利

益分配機(jī)制進(jìn)行研究。本文不能面面俱到，主要著眼于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟運(yùn)行的主線，進(jìn)行有針對性的研究，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行博弈論分析，為我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展提供相

應(yīng)的理論支持。

1.1.3?研究意義

全球經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，自然資源、人才資源等各種生產(chǎn)要素加速流

動(dòng)，企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)在地域范圍內(nèi)加速聚集，這些因素導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)

展已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的發(fā)展模式。目前，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展已經(jīng)

是經(jīng)濟(jì)增長的一條重要途徑，越來越受到人們的關(guān)注。加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)

6

第1章?緒?論

創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)，可以共享專業(yè)化原材料供應(yīng)、進(jìn)行人力資源及創(chuàng)新

技術(shù)等方面的共享，與沒有加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的其他企業(yè)相比，

可以具備更加廣泛的資源與核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。產(chǎn)

業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部各單位進(jìn)行細(xì)致化的分工，可以讓不同主體專注

于各自專業(yè)化的核心業(yè)務(wù)。企業(yè)與高校（或科研院所）、企業(yè)與企業(yè)之

間共同研究探索技術(shù)創(chuàng)新難題、分享行業(yè)內(nèi)的新知識與領(lǐng)先技術(shù)，既

提升了各企業(yè)自身的科技水平與能力，也縮短了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)

的時(shí)間，還可以節(jié)約研發(fā)資本、資金支出，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭能力。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟已經(jīng)成為了推動(dòng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效武

器和潛在動(dòng)力。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的快速增長也會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

進(jìn)一步發(fā)展，兩者之間是相互促進(jìn)、相互影響的。

市場經(jīng)濟(jì)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)的主體合

作創(chuàng)新，開發(fā)研究行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先技術(shù)，使聯(lián)盟內(nèi)的主體處于行業(yè)的領(lǐng)

先地位。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須要整合聯(lián)盟內(nèi)所有

可利用的有效創(chuàng)新資源，進(jìn)行消化吸收、合作開發(fā)、再創(chuàng)新，這樣，

聯(lián)盟成員可以迅速有效地獲得更多的創(chuàng)新技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)的市場競

爭力。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新主體的聚集、合作。各方主

體加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的目的是互惠互利、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享、迅

速高效地突破技術(shù)難關(guān)。其次，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制看，

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展與運(yùn)行都離不開伙伴選擇機(jī)制、信任機(jī)制、

學(xué)習(xí)機(jī)制、知識共享機(jī)制、績效機(jī)制以及利益分配機(jī)制等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新聯(lián)盟的主體通常都是由企業(yè)、高校（或科研院所）以及中介組織

7

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

等各方組成，聯(lián)盟的運(yùn)行模式也具有獨(dú)特性。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟不僅

是一個(gè)分工協(xié)作的組織機(jī)構(gòu)，更是一個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟的有效、持續(xù)、健康發(fā)展，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的積極

作用，關(guān)鍵問題在于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。

本研究的意義主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

1.理論意義

大量的國內(nèi)外學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的相關(guān)問題進(jìn)行了深入

細(xì)致的研究，得出了不同的結(jié)論。從以往學(xué)者的研究方法來看，主要

通過交易費(fèi)用理論、產(chǎn)業(yè)集群理論等工具，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的信

任機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制、績效機(jī)制等方面進(jìn)行了相關(guān)研究。而采用博弈論

則主要針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式、競爭合作關(guān)系等方面進(jìn)行了研究。以

往的研究并沒有將博弈論和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制結(jié)合起來研

究，即使采用博弈論對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行研究，也只是

采用簡單博弈理論。

本研究則主要采用重復(fù)博弈理論研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的信任機(jī)

制（聯(lián)盟建設(shè)初期）；采用演化博弈理論研究聯(lián)盟知識共享機(jī)制（聯(lián)

盟建設(shè)中期）；采用重復(fù)博弈理論研究聯(lián)盟的利益分享機(jī)制（聯(lián)盟建

設(shè)后期）。之所以選擇這三個(gè)方面機(jī)制進(jìn)行研究，主要原因在于：首

先是由于論文篇幅的限制；其次，這三個(gè)方面貫穿了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)

盟的始終，雖然不能窮盡產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的所有機(jī)制，但是具有鮮

明的代表性。本文采用博弈論對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的研究也是對國內(nèi)

外產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟研究的進(jìn)一步延續(xù)，在對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟研究

8

第1章?緒?論

進(jìn)行有力支撐的基礎(chǔ)上，也對現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟理論進(jìn)行了補(bǔ)充

和完善。

2.現(xiàn)實(shí)意義

在上述理論分析的基礎(chǔ)上，針對“畜禽良種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟”

進(jìn)行案例研究，分析畜禽良種技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀，為畜禽良種

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的實(shí)際運(yùn)行和發(fā)展提出具有針對性的建議和對策，

為我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展提供理論支持。

1.2?文獻(xiàn)綜述

1.2.1?國外文獻(xiàn)綜述

對于技術(shù)創(chuàng)新的研究，目前已經(jīng)成為新經(jīng)濟(jì)增長理論的核心內(nèi)容

之一。自從20世紀(jì)90代以來，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟已經(jīng)作為一種全新

的產(chǎn)學(xué)研合作模式在世界范圍內(nèi)大量涌現(xiàn)。實(shí)踐表明，許多企業(yè)已經(jīng)

加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，并通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟獲取了大量的新技

術(shù)，從而獲得領(lǐng)先其他企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

從已知的研究成果來看，關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的研究，主要從

以下幾個(gè)方面展開：

1.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的定義

美國DEC公司總裁簡·霍普蘭德以及管理學(xué)家羅杰·奈杰爾率

先提出了“戰(zhàn)略聯(lián)盟”這一概念。他們對于戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義是：由兩

9

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)結(jié)成的一種合作模式，目的是共同開發(fā)市場、達(dá)到

資源共享，結(jié)成聯(lián)盟的合作企業(yè)必須有著共同的戰(zhàn)略利益，并且聯(lián)盟

內(nèi)的企業(yè)必須在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上是旗鼓相當(dāng)?shù)模谛问缴贤ǔＪ且詤f(xié)議或

契約存在的，這樣可以起到優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的作用。從他們的定

義可以看出，早期的托拉斯、康采恩，以及現(xiàn)代的企業(yè)合資、連鎖加

盟等形式都屬于戰(zhàn)略聯(lián)盟的范疇。

除此之外，很多學(xué)者也提出了自己的觀點(diǎn)。

Williamson（1991）指出，戰(zhàn)略聯(lián)盟是相對于層級組織或市場而

言的另一種可供選擇的組織關(guān)系，并從交易費(fèi)用的角度說明了戰(zhàn)略聯(lián)

盟有利于規(guī)避層級組織或市場所帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題等[4]。Teece（1992）

給戰(zhàn)略聯(lián)盟所下的定義與霍普蘭德的定義相近，他們都認(rèn)為，戰(zhàn)略

聯(lián)盟是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)等戰(zhàn)略目標(biāo)采取的一種合作

行為，不過企業(yè)在組成聯(lián)盟的形式上多采用的是排他性購買協(xié)議、共

同營銷、排他性合作生產(chǎn)、技術(shù)成果互換和研究開發(fā)合作協(xié)議等[5]。

Culpan（1993）認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟是跨國企業(yè)之間的一種合作形式，通

常由若干跨國公司通過簽訂合作協(xié)議或者排他性協(xié)議所形成，其主要

目的是實(shí)施共同的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源共享和利益分享，同時(shí)也可以

分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，如R&D聯(lián)盟就屬于一種戰(zhàn)略聯(lián)盟[6]。Yoshino與Rangan

（1995）則提出了不同的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為資本合作型的聯(lián)合以及傳統(tǒng)

的合約不屬于戰(zhàn)略聯(lián)盟的范疇。第一種跨組織聯(lián)合不包含在內(nèi)的原因

是其所涉及的組織沒有獨(dú)立性，比如合并與購買；而第二種則是一種

權(quán)利的共享，并不存在技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容，比如比如說短期合同、特許

經(jīng)營權(quán)、許可證和交互許可證等就屬于傳統(tǒng)的合約形式，不符合戰(zhàn)略

10

第1章?緒?論

聯(lián)盟的定義，并且第二種形式在不同企業(yè)和組織之間的合作程度非常

有限[7]。Modic與Potter（1988）認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟是指聯(lián)盟主體在成

本、效率以及競爭優(yōu)勢等基礎(chǔ)上建立的一種優(yōu)勢互補(bǔ)、要素雙向流

動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)或者流動(dòng)的松散型關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織[8]。Spekman等（1998）

的觀點(diǎn)是，戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)雙方簽訂的協(xié)議關(guān)系，通常簽訂協(xié)議的企

業(yè)有著共同的目標(biāo)，要么是為了爭取更大的市場份額，要么是為了雙

方的多元化發(fā)展，或者是為了提高企業(yè)自身的生產(chǎn)效率，這種協(xié)議能

將雙方緊密地聯(lián)系在一起，并可以進(jìn)行長期的合作與發(fā)展[9]。Caldeira

（2003）在其著作中提出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是多家企業(yè)（或者是高校、

科研機(jī)構(gòu)）聯(lián)合起來，建立具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)組織形式，通常這些

企業(yè)都處于同一行業(yè)內(nèi)，或者是相關(guān)的行業(yè)，其主要目的是針對某項(xiàng)

技術(shù)進(jìn)行共同開發(fā)研究、拓展更大的市場領(lǐng)域等，并且這個(gè)聯(lián)合體有

著良好的運(yùn)行機(jī)制[10]。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的機(jī)制

國外學(xué)者也對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的機(jī)制進(jìn)行了大量的研究，研究

成果豐富。

首先是對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的信任機(jī)制的研究。Lewis和

Weigert（1985）認(rèn)為，信任是將聯(lián)盟內(nèi)的所有企業(yè)緊密聯(lián)系在一起的

無形紐帶，信任對聯(lián)盟的運(yùn)行是至關(guān)重要的，沒有信任基礎(chǔ)，聯(lián)盟的

運(yùn)行就會受到很多阻礙[11]。Byrne（1993）認(rèn)為，聯(lián)盟內(nèi)部成員之間

的彼此信任關(guān)系對聯(lián)盟的成功是至關(guān)重要的[12]。Baugh和Denekamp

（1997）則研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部的信任與聯(lián)盟績效之間的關(guān)系，他

11

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

們認(rèn)為聯(lián)盟內(nèi)成員伙伴之間的信任感越強(qiáng)，聯(lián)盟產(chǎn)生的績效水平也

就越高，如果信任感越弱，該聯(lián)盟的績效水平也就越低[13]。Norman

（2004）通過組織性學(xué)習(xí)和交易成本理論，對聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)之間信任關(guān)

系和技術(shù)聯(lián)盟產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。他的研究結(jié)果表明，

信任機(jī)制運(yùn)行得越好，聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)之間的信息交流也就越流暢、聯(lián)

盟的產(chǎn)出效率也就越高，并且好的信任機(jī)制能給企業(yè)之間的合作帶來

較高的滿意度[14]。Andrew和Steven（2004）的研究結(jié)果表明，信任

隨著聯(lián)盟生命周期的變化而在不斷地發(fā)生變化[15]。Tsang等（2004）

對哪些因素會對聯(lián)盟成員伙伴之間知識共享進(jìn)行干預(yù)進(jìn)行了研究，他

發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理層的參與層度以及對知識共享過程的監(jiān)管力度，會對

知識在企業(yè)之間的共享效果產(chǎn)生很大的影響，領(lǐng)導(dǎo)的參與層度越高、

監(jiān)督力度越大，企業(yè)對共享知識的接收能力也就越強(qiáng)[16]。A.B.Ngow

（2007）也發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟成員之間的相互信任對聯(lián)盟的成立和后期的發(fā)

展有著積極的推動(dòng)與促進(jìn)作用[17]。Jong（2008）在對荷蘭多家高科技

企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究以后發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟如果想要在長期內(nèi)

存在并且良好地運(yùn)行，組織之間的信任是最基本的前提條件[18]。Kim

Lang?eld-Smith（2008）研究的核心內(nèi)容是聯(lián)盟內(nèi)的成員伙伴之間信

任和聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，研究結(jié)果顯示，聯(lián)盟內(nèi)部的管理結(jié)構(gòu)以及各種

控制手段可以提升伙伴成員之間的信任程度，并可以大大降低聯(lián)盟

風(fēng)險(xiǎn)[19]。Ybarra（2009）應(yīng)用交易成本理論及社會交換理論，比較分

析了技術(shù)聯(lián)盟成員之間的信任水平。研究結(jié)果表明，技術(shù)聯(lián)盟合作想

要獲得成功，信任是最基本的條件[20]。Jan（2010）認(rèn)為成員之間的

不確定性信息交流可以促進(jìn)組織各方之間的信任關(guān)系，并有利于實(shí)現(xiàn)

12

第1章?緒?論

知識共享[21]。Hung和Ching（2011）認(rèn)為成員之間的良好關(guān)系氛圍，

有助于提高知識共享的水平[22]。Block（2012）以知識共享的過程為

基礎(chǔ)，建立了大型組織知識共享的模型，分析了組織之間的知識共享

與組織層級的關(guān)系[23]。

國外學(xué)者也對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的其他運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了深入

研究。

Gulati與Singh（1998）認(rèn)為，技術(shù)聯(lián)盟建立和發(fā)展的重要原因

是協(xié)作成本的存在和變化[24]。Sakakibara（1997）通過對400家進(jìn)行

合作創(chuàng)新的日本企業(yè)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，獲得相互之間的互補(bǔ)知識與技

術(shù)是企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的一個(gè)重要原因[25]。除此之外，進(jìn)行合作創(chuàng)

新還有許多其他不同目的，致力于給公司帶來各方面的收益。Teece

（1997）、Weiss（1997）與Hamel（1998）等的觀點(diǎn)則認(rèn)為，通過技

術(shù)聯(lián)盟，能夠得到聯(lián)盟成員間資源與能力的整合，企業(yè)可以得到良好

的學(xué)習(xí)機(jī)會，從而促進(jìn)組織的發(fā)展，最終提高競爭能力[26,27,28]。Hitt

等（2000）對墨西哥、羅馬尼亞、波蘭、美國、加拿大與法國企業(yè)如

何選擇國際合作伙伴的問題進(jìn)行了研究，這些國家分別是新興市場國

家和發(fā)達(dá)國家的典型代表。他們認(rèn)為這些國家的企業(yè)在進(jìn)行合作伙伴

選擇的時(shí)候主要看重的是資源，如果對方屬于資源豐富的企業(yè)，這些

企業(yè)就會更加傾向于合作，并且這種合作的成功概率會更高[29]。隨

后，Hitt等（2004）對俄羅斯的企業(yè)進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，俄羅斯企業(yè)在

選擇合作伙伴時(shí)，注重的是短期行為，更多地考慮的是金融資本和互

補(bǔ)性資源對不穩(wěn)定環(huán)境的適應(yīng)能力；在研究中國企業(yè)如何選擇聯(lián)盟

伙伴時(shí)，發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)更注重長期行為，關(guān)注重點(diǎn)是意向合作企業(yè)

13

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

的無形資產(chǎn)，這些無形資產(chǎn)主要以技術(shù)創(chuàng)新能力、管理能力為主[30]。

Das和Teng（2001）從聯(lián)盟的利益分享角度研究了聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)問題，

他們認(rèn)為企業(yè)在追求自身利益最大化的前提下，限制聯(lián)盟伙伴追求

最大化利益，這樣引起了聯(lián)盟內(nèi)伙伴成員之間的摩擦，加大了聯(lián)盟

的風(fēng)險(xiǎn)[31]。Yasuda（2005）應(yīng)用資源基礎(chǔ)理論及交易成本理論，研

究了高新技術(shù)環(huán)境下的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)力機(jī)制，認(rèn)為資源、成本、

效率是企業(yè)成立技術(shù)型創(chuàng)新聯(lián)盟的主要?jiǎng)訖C(jī)[32]。著名管理學(xué)家泰吉

（T.T.Tyejee）和奧蘭德（G.E.Osland）用“戰(zhàn)略缺口”的概念來解釋

企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)[33]。他們的主要觀點(diǎn)是企業(yè)如果用目前自身的資

源無法實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)，這種差距就是“戰(zhàn)略缺口”，但是在短期內(nèi)

無法彌補(bǔ)“戰(zhàn)略缺口”。為了迅速達(dá)成企業(yè)在短期內(nèi)的既定目標(biāo)，最

佳途徑就是加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。通過加入聯(lián)盟，可以迅速獲取達(dá)

到既定目標(biāo)所需資源，也就能以最小的成本和付出填補(bǔ)“戰(zhàn)略缺口”。

通常，企業(yè)存在的“戰(zhàn)略缺口”越大，加入戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)力也就越

大。Carolin（2012）認(rèn)為，高技術(shù)企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟后可以

更快速地獲得聯(lián)盟其他成員的知識和資源，從而減少研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約

時(shí)間并最大限度獲得利益[34]。Tsang等（2004）對哪些因素會對聯(lián)盟

成員伙伴之間知識共享產(chǎn)生干擾進(jìn)行了研究，他發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理層的參

與程度以及對知識共享過程的監(jiān)管力度，會對知識在企業(yè)之間的共享

效果產(chǎn)生很大的影響，領(lǐng)導(dǎo)參與程度越高、監(jiān)督力度越大，企業(yè)對共

享知識的接收能力也就越強(qiáng)[35]。Hung和Ching（2011）認(rèn)為，成員

之間的良好關(guān)系氛圍，有助于提高知識共享的水平[36]。Block（2012）

以知識共享的過程為基礎(chǔ)，建立了大型組織知識共享的模型，分析了

14

第1章?緒?論

組織之間的知識共享與組織層級的關(guān)系[37]。

3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性

Barney（2000）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的不穩(wěn)定性主要來

源于聯(lián)盟內(nèi)部成員之間存在認(rèn)識上的矛盾與行為之間的不協(xié)調(diào)[38]。

Richard（2003）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的成員伙伴要想實(shí)現(xiàn)

穩(wěn)定的合作，就必須提高自身的核心能力，迅速適應(yīng)對方的企業(yè)文

化、行事作風(fēng)，并對對方的行為做出及時(shí)的反應(yīng)[39]。Bayona（2009）

研究了聯(lián)盟的穩(wěn)定性與企業(yè)股價(jià)變動(dòng)之間的關(guān)系，認(rèn)為聯(lián)盟形成帶來

的信息重組等因素會影響聯(lián)盟成員企業(yè)的股價(jià)變動(dòng)[40]。

1.2.2?國內(nèi)文獻(xiàn)綜述

1.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的定義

早在2002年，李東紅提出了企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作研發(fā)的觀點(diǎn)，他

認(rèn)為企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作研發(fā)是指企業(yè)和其他行為主體采用契約的形

式建立的合作組織，但是各個(gè)行為主體的財(cái)務(wù)、運(yùn)作管理都是相互

獨(dú)立的，建立合作組織的目的是針對某項(xiàng)新技術(shù)的合作研究與開發(fā)，

為了獲得共同的研究成果、實(shí)現(xiàn)各自目標(biāo)的研發(fā)合作方式[41]。高廣

文（2008）認(rèn)為，根據(jù)合作目的不同，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要有技術(shù)

攻關(guān)型、產(chǎn)業(yè)鏈型、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型等三種不同類型[42]。蔣芬（2009）的

觀點(diǎn)是，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是企業(yè)為了自身的壯大，和其他企業(yè)通過

契約的形式組建的一種開放性的組織，這種組織的建立是為了滿足一

個(gè)地區(qū)或一個(gè)國家的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃[43]。趙志泉（2009）指出，產(chǎn)業(yè)

15

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是各成員伙伴為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，和其他企業(yè)

采用協(xié)議的形式成立的松散型組織[44]。張曉、盛建新、林洪（2009）

提出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)的是企業(yè)在組織制度上的一種形式創(chuàng)

新[45]。胡梟峰（2010）則從國家的需求角度對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)

行了定義，他認(rèn)為國家政府部門也存在創(chuàng)新的需求，為了實(shí)現(xiàn)這些需

求，相關(guān)政府部門會將國內(nèi)有創(chuàng)新能力的相關(guān)主體聯(lián)合起來，組建成

一個(gè)創(chuàng)新組織，促進(jìn)多方合作，從而提升國家的創(chuàng)新能力[46]。

從以上的觀點(diǎn)綜合來看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指由多方主體或

經(jīng)濟(jì)實(shí)體組建的一種合作組織，目的是提升聯(lián)盟內(nèi)各個(gè)主體的創(chuàng)新能

力，通常這種組織形式以契約的形式存在，以維護(hù)各方的法律權(quán)益，

最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢互補(bǔ)和利益共享。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特點(diǎn)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特點(diǎn)也引起了國內(nèi)許多專家學(xué)者的興趣，并

展開了大量的研究。

韓立民、陳自強(qiáng)（2008）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特點(diǎn)主要體現(xiàn)

在：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟有著共同的戰(zhàn)略目標(biāo)；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟遵照利益共贏、風(fēng)險(xiǎn)

共擔(dān)的原則[47]。趙志泉（2009）認(rèn)為，企業(yè)為了謀求跨國跨地區(qū)發(fā)

展，提升國際知名度，可以通過加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，大幅度提高

其盈利能力[48]。李新男（2009）指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可以實(shí)現(xiàn)技

術(shù)創(chuàng)新的共同開發(fā)研究；聯(lián)盟內(nèi)部成員之間以信任為基礎(chǔ)，以契約為

保證，每個(gè)成員的分工明確[49]。蔣芬（2009）則認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

16

第1章?緒?論

聯(lián)盟存在以下特點(diǎn)：以契約的形式保障成員的權(quán)利，成員之間有著共

同的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，聯(lián)盟的組成形式是松散的和開放的，各成員出于

企業(yè)自身的發(fā)展考慮而加入聯(lián)盟[43]。胡梟峰（2010）指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新聯(lián)盟與技術(shù)聯(lián)盟的主要區(qū)別是，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是以企業(yè)自身

對科技需求為基礎(chǔ)，與高校（或科研院所）或其他組織機(jī)構(gòu)聯(lián)合形成

的高級技術(shù)聯(lián)盟[46]。胡爭光、南劍飛（2010）指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

聯(lián)盟有三個(gè)方面的特點(diǎn)：主體企業(yè)化、合作自由化和目標(biāo)產(chǎn)業(yè)化[50]。

陳佳（2011）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是以合約協(xié)議的形式存在的，能

保障聯(lián)盟內(nèi)各成員的權(quán)益，聯(lián)盟的合作是以戰(zhàn)略發(fā)展、長期合作為基

礎(chǔ)，聯(lián)盟內(nèi)的成員都有著共同的發(fā)展目標(biāo)，并以技術(shù)創(chuàng)新為核心[51]。

吳剛、嚴(yán)平（2011）則從國家創(chuàng)新的層面解釋了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的

特點(diǎn)，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立可以完善國家科技創(chuàng)新體

制、攻克國家技術(shù)創(chuàng)新的難關(guān)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的共同發(fā)展、提升國際

競爭力[52]。

綜合以上的觀點(diǎn)來看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

①為了克服共性的技術(shù)難題建立的組織；②是一種契約形式的組織；

③聯(lián)盟組織的合作是長期的，為了實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)；④聯(lián)盟處于開放

的、不斷變化的動(dòng)態(tài)發(fā)展模式。

3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的機(jī)制

國內(nèi)學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的機(jī)制提出了許多不同的觀點(diǎn)和

看法。首先是對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的信任機(jī)制的研究。

王薔（2000）指出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部成員之間應(yīng)該以信任

17

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

為基礎(chǔ)，這樣聯(lián)盟內(nèi)成員之間的關(guān)系才能穩(wěn)定，聯(lián)盟成員的合作才

能變得更加緊密，成員之間的合作才能長久[53]。何靜等（2002）、陳

一君（2004）、潘旭明（2006）均發(fā)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部建立

信任機(jī)制，能夠幫助產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟獲得成功[54,55,56]。孫剛、顏士

梅（2007）以國外學(xué)者Lewicki的信任關(guān)系發(fā)展三階段模式作為理論

基礎(chǔ)，并結(jié)合波西聯(lián)盟、豐田聯(lián)盟和索愛聯(lián)盟等案例進(jìn)行了研究，闡

述了信任在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的三個(gè)階段模式[57]。王剛（2010）

認(rèn)為，聯(lián)盟成員之間的相互信任，直接決定了聯(lián)盟的失敗率。在王剛

的研究中，他給聯(lián)盟內(nèi)部的信任下了定義，并指出信任是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟獲取成功的關(guān)鍵因素[58]。方靜、武小平（2013）以演化博弈為

基礎(chǔ)分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟信任關(guān)系[59]。陳蓉（2015）認(rèn)為應(yīng)該從信

任文化、推動(dòng)利益公平和搭建外部監(jiān)督橋梁等方面構(gòu)建鎢及硬質(zhì)合金

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的信任評估體系[60]。徐小芳（2015）構(gòu)建了收

益函數(shù)，研究了信任與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性之間的關(guān)系[61]。孫妍

妍、王斌（2016）研究了生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的信任機(jī)制

與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，認(rèn)為相互信任是聯(lián)盟發(fā)展的關(guān)鍵，聯(lián)盟內(nèi)部成員之

間的知識轉(zhuǎn)移需要完備的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制[62]。

國內(nèi)學(xué)者還對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的其他的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了深入研

究，主要觀點(diǎn)如下。

黃海洲、許成鋼（1998）認(rèn)為，軟預(yù)算約束是產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟的重要原因[63]。羅煒、唐元虎（2001）認(rèn)為，企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作的動(dòng)機(jī)主要在于：①開發(fā)新技術(shù)的

動(dòng)因。一般而言，企業(yè)在無法單獨(dú)完成某項(xiàng)技術(shù)升級時(shí)，需要借助

18

第1章?緒?論

外部的力量，加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟就是一種最簡單、最迅速、最

有效的方式，既可以降低風(fēng)險(xiǎn)和成本，又可以快速獲取想要的技術(shù)；

②技術(shù)學(xué)習(xí)的動(dòng)因。通過加入聯(lián)盟，可以獲取成員伙伴的最新技術(shù)，

實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)分享；③市場拓展的動(dòng)因。加入聯(lián)盟除了獲取共享

技術(shù)外，聯(lián)盟還可以共同開發(fā)市場、共同獲取市場份額、共享利

潤，減少競爭[64]。左健民（2002）對國內(nèi)外聯(lián)盟合作的案例進(jìn)行了

分析，總結(jié)得出聯(lián)盟合作的動(dòng)力主要來自以下5個(gè)方面：①追求更

多利益；②獲取先進(jìn)技術(shù)；③實(shí)現(xiàn)共同的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；④獲得更

好的發(fā)展環(huán)境；⑤實(shí)現(xiàn)企業(yè)自我價(jià)值[65]。鐘書華（2004）通過調(diào)研

指出：62%的被調(diào)研企業(yè)認(rèn)為組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是有一定必要

性的，同時(shí)被調(diào)研的45%的企業(yè)表示加入聯(lián)盟是為了技術(shù)創(chuàng)新[66]。

楊栩（2006）對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各成員應(yīng)該如何建立機(jī)制的問題

進(jìn)行了研究，認(rèn)為對于聯(lián)盟中的不同成員來說，應(yīng)建立具有針對性

的機(jī)制。對于參與聯(lián)盟的企業(yè)來說，需要建立技術(shù)共享機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)

分擔(dān)機(jī)制；對于高校和科研機(jī)構(gòu)來說，需要建立有效的研發(fā)動(dòng)力機(jī)

制、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、人才培養(yǎng)機(jī)制；對于政府部門來說，需要完善

市場體系、多渠道融資機(jī)制、行政管理機(jī)制以及建立立法機(jī)制[67]。

李新男（2007）提出了企業(yè)或者組織應(yīng)該根據(jù)不同的需求來建立聯(lián)

盟[68]。彭禮坤（2007）認(rèn)為，加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)主要

有外部動(dòng)機(jī)與內(nèi)部動(dòng)機(jī)兩大類。外部動(dòng)機(jī)主要是指企業(yè)為了達(dá)到目

前企業(yè)自身的科技力量無法完成的既定的目標(biāo)，迅速獲取短缺的技

術(shù)能力，需要借助外部的力量，加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟就是一種捷

徑；而內(nèi)部動(dòng)機(jī)是指企業(yè)為了自身發(fā)展、拓展市場份額、降低經(jīng)營

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基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

風(fēng)險(xiǎn)、獲取更多利潤而加入聯(lián)盟[69]。李金生、丁麗（2008）認(rèn)為，

知識聯(lián)盟包括四個(gè)動(dòng)力機(jī)制維度，也就是經(jīng)濟(jì)契約維度、信用契約

維度、能力契約維度和知識契約維度[70]。李雪、李菁華（2008）從

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主體的角度認(rèn)為：技術(shù)能力不足、急需獲取創(chuàng)新

技術(shù)的企業(yè)對加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有著極大的熱情，一般這種企

業(yè)在固定資產(chǎn)上的投入使用率不高[71]。梁艷欣（2008）研究了一

套產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識共享機(jī)制，包括如何有效地選擇聯(lián)盟伙

伴、采用何種模式建立聯(lián)盟、如何建立聯(lián)盟的管理模式等等，這套

共享機(jī)制能有效地保證聯(lián)盟可以流暢穩(wěn)定地運(yùn)行，聯(lián)盟成員也可以

快速獲取知識共享、高效地將知識共享轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[72]。胡利玲等

（2009）的研究表明，企業(yè)法人型合作聯(lián)盟形態(tài)更加有利于產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展，這種類型的聯(lián)盟可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)共同的戰(zhàn)略

目標(biāo)，合作形式更加穩(wěn)定、合作時(shí)間更加長久，成員伙伴可以獲得

更大的利益[73]。李岱素（2009）認(rèn)為，合適的合作伙伴、有效的資

源共享、合理的利益分配機(jī)制、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制手段等能保證產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟高效運(yùn)行[74]。趙志泉（2009）提出應(yīng)該從以下幾個(gè)方

面來展開建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟機(jī)制：①選擇恰當(dāng)?shù)哪Ｊ浇M建產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，等額股權(quán)是股權(quán)式聯(lián)盟的最優(yōu)形式；②選擇正確的

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的合作伙伴；③在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部建立有

效的信任機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制；④在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部建立合理的

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和利益分配機(jī)制[48]。蔣芬（2009）站在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)

創(chuàng)新的協(xié)調(diào)者與決策者的角度，把產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分為產(chǎn)業(yè)

主導(dǎo)型、政府推動(dòng)型、科研院所主導(dǎo)型與龍頭企業(yè)主導(dǎo)型等四種模

20

第1章?緒?論

式[43]。張曉等（2009）提出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可以采取股份合作

制企業(yè)模式、模擬公司模式，也可以聘請專業(yè)團(tuán)隊(duì)對聯(lián)盟實(shí)施針對

性的專業(yè)化管理[45]。薛偉賢和張娟（2010）認(rèn)為，高技術(shù)企業(yè)加入

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的根本動(dòng)機(jī)是為了分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、獲取互補(bǔ)性技

術(shù)資源、降低研發(fā)成本以及在技術(shù)研發(fā)成功后共享技術(shù)收益[75]。李

允堯（2010）發(fā)現(xiàn)，企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟最根本動(dòng)機(jī)是為了

更好地分享聯(lián)盟伙伴所擁有的具有互補(bǔ)性的技術(shù)能力，這也是產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是否允許其他企業(yè)加入的決策依據(jù)與基本門檻。相對

而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的時(shí)候，會更加具有

針對性地吸收具有互補(bǔ)技術(shù)能力的企業(yè)作為聯(lián)盟的合作伙伴[76]。馬

永紅、王麗麗、王展昭（2011）認(rèn)為，應(yīng)該從內(nèi)部和外部組建產(chǎn)業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的有效運(yùn)行機(jī)制，并需要考慮多方面的因素[77]。陳

佳（2011）認(rèn)為，由于資源具有稀缺性，不同的企業(yè)組建聯(lián)盟的主

要原因在于企業(yè)存在對某種資源的需求，需要借助其他企業(yè)的資源

來完成自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟可以幫助企業(yè)獲取

資源上的互補(bǔ)，因此，建立相對完善的資源共享機(jī)制可以有效地發(fā)

揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的優(yōu)勢[51]。馬思奇（2011）通過對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新聯(lián)盟的研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟得以建立和發(fā)展的主要目的是為了適應(yīng)變

幻莫測的市場環(huán)境。參與到聯(lián)盟中，利用聯(lián)盟的資源可以降低企業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新的成本與風(fēng)險(xiǎn)，并且提高公司的創(chuàng)新能力和增強(qiáng)技術(shù)競爭

力[78]。馮曉青（2011）認(rèn)為，應(yīng)該根據(jù)各成員在資源、知識共享

上的付出大小和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力來確定各自的利益分享水平，保護(hù)核

心技術(shù)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范[79]。李建花（2012）對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

21

基于博弈論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究

應(yīng)該如何有效地進(jìn)行資源互補(bǔ)共享、如何有效地控制風(fēng)險(xiǎn)、如何合

理地分配利益、如何建立有效的信任機(jī)制等問題進(jìn)行了研究，并對

聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制提出了相關(guān)建議[80]。郭鴻勇、李婷、胡悅、郝彥博

（2013）運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論研究了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制。

認(rèn)為聯(lián)盟成員應(yīng)該建立正確的伙伴選擇機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、資源

共享機(jī)制、利益分配機(jī)制等問題[81]。馬雪君（2014）研究了產(chǎn)業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員間知識轉(zhuǎn)移的雙邊匹配問題，并采用數(shù)理分析構(gòu)建

了相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型[82]。彭凡（2014）以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論為基礎(chǔ)，建

立了基于多主體的聯(lián)盟主體間知識轉(zhuǎn)移模型[83]。殷群（2015）用系

統(tǒng)組織理論構(gòu)建了R&D導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行管理體系，并

研究了R&D聯(lián)盟的組建管理機(jī)理、過程管理機(jī)理和利益管理機(jī)

理[84]。楊普等（2015）研究了安徽農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，認(rèn)為安徽現(xiàn)

代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)注重聯(lián)盟組織模式與運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新、加強(qiáng)

科技合作與交流、加大資金投入、建立聯(lián)盟科學(xué)評價(jià)體系和搭建聯(lián)

盟發(fā)展綜合信息平臺[85]。李?。?016）研究了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中

知識轉(zhuǎn)移障礙問題，并以煤炭開發(fā)利用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為案例

進(jìn)行了分析[86]。

從以上的綜合分析來看，企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)歸結(jié)

為獲得互補(bǔ)性資源、研發(fā)能力及開拓市場等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)

行機(jī)制主要有：選擇機(jī)制、人才機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制、資源共享機(jī)制、

利益分配機(jī)制等，只有建立有效的上述機(jī)制，才能保證產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

聯(lián)盟穩(wěn)定、高效、流暢、長久地運(yùn)行。

22

第1章?緒?論

1.3?研究內(nèi)容、研究方法與技術(shù)路線

1.3.1?研究內(nèi)容

本文的主要研究內(nèi)容如下。

（1）緒論。主要闡述了本文的研究背景、研究目的與意義、研究

方法等，并梳理了目前對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟方面的國內(nèi)外學(xué)者的研

究成果，為本文后面的研究打下基礎(chǔ)。

（2）相關(guān)理論基礎(chǔ)。主要對交易費(fèi)