投標審查管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的投標審查工作，確保投標活動合法合規(guī)、公平公正，提高投標質(zhì)量，降低投標風險，保障公司/組織的利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織參與的各類投標項目，包括但不限于工程建設(shè)、貨物采購、服務(wù)外包等領(lǐng)域的公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價等采購方式。（三）基本原則1.合法性原則：投標審查工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及相關(guān)政策要求。2.公平公正原則：對待所有投標方一視同仁，不偏袒、不歧視，確保投標過程的公正性和透明度。3.全面審查原則：對投標文件的各個方面進行全面細致的審查，包括商務(wù)條款、技術(shù)條款、價格條款等。4.風險防控原則：識別和評估投標過程中的風險，采取有效措施進行防控，避免潛在風險對公司/組織造成損失。二、投標審查機構(gòu)及職責（一）審查機構(gòu)成立投標審查委員會，成員包括公司/組織內(nèi)部的采購部門、技術(shù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)負責人，必要時可邀請外部專家參與。（二）職責分工1.采購部門負責組織投標項目的報名、文件獲取等前期工作。對投標文件的商務(wù)條款進行審查，包括投標函、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、投標報價表、商務(wù)條款偏離表等，確保商務(wù)條款符合招標文件要求。負責與投標方的商務(wù)溝通，解答投標方關(guān)于商務(wù)條款的疑問。2.技術(shù)部門對投標文件的技術(shù)條款進行審查，包括技術(shù)方案、技術(shù)規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、技術(shù)服務(wù)承諾等，評估投標方的技術(shù)實力和方案可行性。參與技術(shù)交流和現(xiàn)場考察等活動，對投標方的技術(shù)能力進行實地了解。協(xié)助采購部門對技術(shù)條款偏離表進行審核，判斷投標方技術(shù)方案與招標文件的差異及影響。3.法務(wù)部門審查投標文件的合法性，包括合同條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、法律責任承擔等內(nèi)容，確保投標文件不存在法律風險。對招標文件和投標文件涉及的法律法規(guī)問題提供專業(yè)意見，避免法律糾紛。參與合同談判和簽訂過程，對合同條款進行法律審核，保障公司/組織的合法權(quán)益。4.財務(wù)部門對投標報價進行審查，評估投標價格的合理性，分析成本構(gòu)成和利潤空間。協(xié)助采購部門進行價格比較和成本效益分析，為決策提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。對付款方式、結(jié)算周期等財務(wù)條款進行審核，確保公司/組織的資金安全和財務(wù)利益。5.其他成員根據(jù)項目具體情況和需要，參與相關(guān)部分的審查工作，提供專業(yè)意見和建議。對投標審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行討論和決策，形成審查結(jié)論。三、投標審查流程（一）投標報名階段審查1.采購部門收到招標公告或投標邀請后，對招標項目的基本信息進行初步了解，包括項目名稱、招標人、招標范圍、資金來源、投標截止時間等。2.審查招標項目是否符合公司/組織的業(yè)務(wù)范圍和戰(zhàn)略規(guī)劃，是否具備實施條件，如資金、技術(shù)、人員等。3.核實招標項目的合法性，包括招標程序是否合規(guī)、招標人是否具備合法資格等。對于存在疑問的項目，及時與招標人溝通或向相關(guān)部門咨詢。4.如決定參與投標，采購部門按照招標文件要求辦理報名手續(xù)，確保報名信息準確無誤，并在規(guī)定時間內(nèi)提交報名資料。（二）投標文件獲取與初步審查1.采購部門在規(guī)定時間內(nèi)獲取招標文件，并組織相關(guān)人員進行學習和研究，熟悉招標文件的各項要求和條款。2.對招標文件進行初步審查，重點關(guān)注招標文件中關(guān)于投標資格條件、技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標標準等關(guān)鍵內(nèi)容，確保招標文件不存在明顯的傾向性、歧視性條款或其他違法違規(guī)問題。3.如發(fā)現(xiàn)招標文件存在問題，及時與招標人溝通，要求招標人進行澄清或修改。如招標人拒絕修改或澄清后仍不符合要求，評估該項目的風險，決定是否繼續(xù)參與投標。（三）投標文件編制階段跟蹤與審查1.在投標文件編制過程中，采購部門負責與各部門保持溝通協(xié)調(diào)，及時了解投標文件的編制進度和遇到的問題。2.技術(shù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員按照職責分工，對投標文件的編制進行指導和審查，確保投標文件內(nèi)容完整、格式規(guī)范、符合招標文件要求。3.采購部門對投標文件的商務(wù)條款進行審核，確保投標報價合理、商務(wù)條款響應(yīng)完整、無重大偏離。技術(shù)部門對技術(shù)方案進行審核，確保技術(shù)方案可行、技術(shù)參數(shù)滿足要求、技術(shù)服務(wù)承諾明確。法務(wù)部門對合同條款等法律內(nèi)容進行審核，確保不存在法律風險。財務(wù)部門對投標報價進行審核，分析成本效益。（四）投標文件提交與接收審查1.投標截止時間前，采購部門負責接收投標方提交的投標文件，檢查投標文件的密封情況、標識完整性等。2.對接收的投標文件進行登記，記錄投標方名稱、項目名稱、投標文件份數(shù)、提交時間等信息。3.如發(fā)現(xiàn)投標文件存在密封不嚴、標識不清等問題，及時與投標方聯(lián)系，要求其進行整改或重新提交。如投標方拒絕整改或在規(guī)定時間內(nèi)未重新提交，按照招標文件規(guī)定處理。（五）開標階段審查1.采購部門組織開標會議，邀請公司/組織內(nèi)部相關(guān)人員參加。開標過程中，嚴格按照招標文件規(guī)定的程序進行，確保開標過程公開、公正、透明。2.對開標現(xiàn)場的唱標記錄進行審查，核對投標方名稱、投標報價、工期、質(zhì)量標準等關(guān)鍵信息是否與投標文件一致。3.記錄開標過程中出現(xiàn)的異常情況，如投標文件未按時送達、投標報價明顯不合理等，并及時向投標審查委員會報告。（六）評標階段審查1.投標審查委員會按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對投標文件進行詳細評審。評審過程中，各成員根據(jù)職責分工對投標文件的商務(wù)、技術(shù)、價格等方面進行評分或評價。2.采購部門負責組織評標會議，記錄評標過程和評標結(jié)果。評標過程中，如發(fā)現(xiàn)投標文件存在疑問或需要進一步澄清的問題，及時與投標方聯(lián)系，要求其進行書面澄清或說明。3.對評標結(jié)果進行審查，確保評標過程符合規(guī)定、評標結(jié)果公正合理。如發(fā)現(xiàn)評標結(jié)果存在問題，及時組織投標審查委員會進行復議或重新評審。（七）定標階段審查1.根據(jù)評標結(jié)果，采購部門提出定標建議，報公司/組織管理層審批。2.公司/組織管理層對定標建議進行審查，綜合考慮項目需求、投標方實力、價格因素、售后服務(wù)等多方面情況，做出定標決策。3.如定標結(jié)果涉及合同簽訂等后續(xù)事宜，法務(wù)部門對合同條款進行最終審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障公司/組織的利益。四、投標審查內(nèi)容（一）商務(wù)條款審查1.投標函：審查投標函的格式是否符合招標文件要求，投標報價是否明確、唯一，投標有效期是否滿足招標文件規(guī)定。2.法定代表人身份證明：核實法定代表人身份證明的真實性和有效性，確保簽字或蓋章符合要求。3.授權(quán)委托書：審查授權(quán)委托書的格式、內(nèi)容是否完整，授權(quán)范圍是否明確，代理人簽字或蓋章是否有效。4.投標報價表：核對投標報價是否準確無誤，是否包含招標文件規(guī)定的所有費用，價格計算是否合理。5.商務(wù)條款偏離表：審查投標方對商務(wù)條款的偏離情況，判斷偏離是否為實質(zhì)性偏離，對項目實施和公司/組織利益的影響程度。6.資格證明文件：審查投標方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財務(wù)狀況證明等資格證明文件的真實性、有效性和完整性，確保投標方具備承擔項目的資格和能力。（二）技術(shù)條款審查1.技術(shù)方案：評估投標方的技術(shù)方案是否滿足項目需求，技術(shù)路線是否合理，技術(shù)創(chuàng)新性如何，是否具有可操作性和可靠性。2.技術(shù)規(guī)格：審查投標方提供的技術(shù)規(guī)格是否與招標文件要求一致，是否滿足項目的技術(shù)性能指標。3.技術(shù)參數(shù)：核對技術(shù)參數(shù)的準確性和完整性，是否優(yōu)于或等同于招標文件規(guī)定的參數(shù)要求，對項目質(zhì)量和性能的影響程度。4.技術(shù)服務(wù)承諾：審查投標方的技術(shù)服務(wù)承諾，包括售后服務(wù)內(nèi)容、響應(yīng)時間、培訓計劃等，確保能夠滿足項目實施后的技術(shù)支持和服務(wù)需求。5.技術(shù)團隊：評估投標方技術(shù)團隊的人員構(gòu)成、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗等情況，是否具備承擔項目技術(shù)工作的能力。（三）價格條款審查1.投標報價：分析投標報價的合理性，與市場行情、同類項目價格進行比較，判斷投標方的報價是否具有競爭力。2.價格構(gòu)成：審查投標報價的成本構(gòu)成，包括原材料、人工、設(shè)備、利潤等，分析各項成本的合理性和占比情況。3.價格調(diào)整條款：審核投標文件中關(guān)于價格調(diào)整的條款，如合同執(zhí)行期間因市場價格波動等因素導致價格調(diào)整的約定，是否符合公司/組織的利益和風險承受能力。4.付款方式：審查付款方式是否符合公司/組織的資金安排和財務(wù)管理要求，是否存在潛在的財務(wù)風險。（四）法律條款審查1.合同條款：對投標文件中的合同條款進行審查，包括合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點和方式、違約責任等內(nèi)容，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體，不存在歧義或漏洞。2.知識產(chǎn)權(quán)歸屬：審查投標文件中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)歸屬的約定，確保公司/組織在項目實施過程中合法使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛。3.法律責任承擔：明確投標方在項目實施過程中如出現(xiàn)違約、侵權(quán)等法律責任的承擔方式，保障公司/組織的合法權(quán)益。五、投標審查記錄與檔案管理（一）審查記錄1.在投標審查過程中，各審查人員應(yīng)及時記錄審查情況，包括發(fā)現(xiàn)的問題、提出的意見和建議、與投標方的溝通情況等。2.采購部門負責匯總整理審查記錄，形成投標審查報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括項目基本情況、審查過程、審查結(jié)果、存在問題及建議等。3.投標審查報告應(yīng)經(jīng)投標審查委員會成員簽字確認，作為投標審查工作的重要文件存檔。（二）檔案管理1.建立投標審查檔案管理制度，對投標項目的相關(guān)文件和資料進行分類歸檔，包括招標文件、投標文件、審查記錄、評標報告、定標文件等。2.投標審查檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案資料的完整性、真實性和保密性。檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司/組織相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.定期對投標審查檔案進行整理和清查，確保檔案資料的可查閱性和可用性。如因工作需要查閱檔案，應(yīng)按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督部門，對投標審查工作進行全程監(jiān)督，確保審查過程合法合規(guī)、公平公正。2.監(jiān)督部門定期對投標審查項目進行抽查，檢查審查記錄、檔案管理等工作是否符合規(guī)定要求，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.接受公司/組織內(nèi)部員工和外部相關(guān)方的監(jiān)督舉報，對舉報事項進行認真調(diào)查核實，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，依法依規(guī)嚴肅處理。（二）考核制度1.建立投標審查工作