建行案件管理辦法總則制定目的本辦法旨在加強(qiáng)中國建設(shè)銀行（以下簡稱“建行”）案件管理，規(guī)范案件處置流程，有效防范、控制和化解案件風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)建行的穩(wěn)健經(jīng)營和金融秩序穩(wěn)定。適用范圍本辦法適用于建行境內(nèi)各級機(jī)構(gòu)及全體員工涉及的各類案件，包括但不限于貪污、受賄、挪用公款、金融詐騙、違規(guī)放貸、內(nèi)外勾結(jié)作案等違法違規(guī)行為引發(fā)的案件?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：案件管理嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建行內(nèi)部規(guī)章制度，確保案件處置合法合規(guī)。2.及時(shí)有效原則：對案件做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置，最大限度降低案件損失，減少負(fù)面影響。3.責(zé)任追究原則：明確案件責(zé)任主體，對相關(guān)責(zé)任人依法依規(guī)追究責(zé)任，不姑息遷就。4.預(yù)防為主原則：通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、員工教育等措施，預(yù)防案件發(fā)生，構(gòu)建長效機(jī)制。案件定義與分類案件定義本辦法所稱案件是指建行員工獨(dú)立實(shí)施或與外部人員勾結(jié)實(shí)施的，以建行或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由司法機(jī)關(guān)依法立案偵查的違法違規(guī)事件。案件分類1.按案件性質(zhì)分類刑事案件：指符合《中華人民共和國刑法》規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件，依法應(yīng)追究刑事責(zé)任的案件。違規(guī)違紀(jì)案件：指雖未觸犯刑法，但違反建行內(nèi)部規(guī)章制度及監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)給予紀(jì)律處分或其他處理的案件。2.按案件涉及金額分類重大案件：涉及金額巨大，對建行資產(chǎn)安全、聲譽(yù)造成重大影響的案件。較大案件：涉及金額較大，對建行經(jīng)營產(chǎn)生較大沖擊的案件。一般案件：涉及金額相對較小，對建行影響較小的案件。3.按案件發(fā)生機(jī)構(gòu)分類總行級案件：發(fā)生在總行機(jī)關(guān)及直屬機(jī)構(gòu)的案件。一級分行級案件：發(fā)生在一級分行機(jī)關(guān)及直屬機(jī)構(gòu)的案件。二級分行級案件：發(fā)生在二級分行機(jī)關(guān)及直屬機(jī)構(gòu)的案件。支行級案件：發(fā)生在支行及以下機(jī)構(gòu)的案件。案件報(bào)告與受理報(bào)告主體與時(shí)限1.建行各級機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)案件線索或案件發(fā)生后，應(yīng)立即向本級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并在[X]小時(shí)內(nèi)向上一級機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.涉及重大案件的，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后[X]小時(shí)內(nèi)同時(shí)向總行報(bào)告。3.案件報(bào)告應(yīng)包括案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、主要情節(jié)、初步估計(jì)損失金額等內(nèi)容。報(bào)告方式案件報(bào)告可采用書面報(bào)告、電子郵件、電話報(bào)告等方式，但應(yīng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)書面報(bào)告。書面報(bào)告應(yīng)加蓋報(bào)告機(jī)構(gòu)公章，并由報(bào)告人簽字確認(rèn)。受理流程1.上級機(jī)構(gòu)收到案件報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并根據(jù)案件性質(zhì)、嚴(yán)重程度等因素，確定是否啟動(dòng)案件處置程序。2.對于需要啟動(dòng)處置程序的案件，上級機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，成立案件處置工作小組，明確小組成員職責(zé)分工。案件調(diào)查與核實(shí)調(diào)查原則1.案件調(diào)查應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、全面的原則，確保查明案件事實(shí)真相。2.調(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和建行內(nèi)部規(guī)定，保障被調(diào)查人員的合法權(quán)益。調(diào)查措施1.調(diào)閱相關(guān)文件、資料、賬目等，收集與案件有關(guān)的證據(jù)。2.詢問案件當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員，制作詢問筆錄。3.對案件涉及的資金流向、業(yè)務(wù)操作流程等進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。4.必要時(shí)，可委托外部審計(jì)、鑒定機(jī)構(gòu)對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)、鑒定。調(diào)查要求1.調(diào)查人員應(yīng)不少于[X]人，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。2.調(diào)查過程中應(yīng)制作詳細(xì)的調(diào)查記錄，對調(diào)查取得的證據(jù)進(jìn)行整理、分析和保存。3.調(diào)查人員應(yīng)保守案件調(diào)查過程中的秘密，不得泄露與案件有關(guān)的信息。案件處置與整改處置措施1.對于刑事案件，配合司法機(jī)關(guān)做好偵查、起訴、審判等工作，及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)和資料。2.對于違規(guī)違紀(jì)案件，按照建行內(nèi)部規(guī)定給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分或其他處理，并督促其整改。3.采取有效措施挽回案件損失，如凍結(jié)涉案資金、查封扣押涉案資產(chǎn)等。4.對案件發(fā)生的原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似案件再次發(fā)生。整改要求1.案件發(fā)生機(jī)構(gòu)應(yīng)針對案件暴露的問題，制定切實(shí)可行的整改方案，明確整改目標(biāo)、措施、責(zé)任人及整改期限。2.整改方案應(yīng)報(bào)上級機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改任務(wù)。3.上級機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對案件發(fā)生機(jī)構(gòu)整改工作的監(jiān)督檢查，確保整改工作落實(shí)到位。責(zé)任認(rèn)定與追究責(zé)任認(rèn)定原則1.根據(jù)案件事實(shí)和相關(guān)人員在案件中的行為、作用，確定責(zé)任主體和責(zé)任程度。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“誰經(jīng)辦、誰負(fù)責(zé)”的原則。責(zé)任種類1.行政責(zé)任：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。2.經(jīng)濟(jì)責(zé)任：責(zé)令退還非法所得、賠償經(jīng)濟(jì)損失等。3.刑事責(zé)任：依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。責(zé)任追究程序1.案件調(diào)查結(jié)束后，由案件處置工作小組提出責(zé)任認(rèn)定意見，報(bào)上級機(jī)構(gòu)審批。2.上級機(jī)構(gòu)根據(jù)責(zé)任認(rèn)定意見，按照相關(guān)規(guī)定對責(zé)任人員作出責(zé)任追究決定，并下達(dá)責(zé)任追究通知書。3.責(zé)任人員對責(zé)任追究決定不服的，可在規(guī)定期限內(nèi)向上級機(jī)構(gòu)提出申訴。上級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，并作出復(fù)查決定。案件信息管理與保密信息管理1.建立案件信息管理系統(tǒng)，對案件的報(bào)告、調(diào)查、處置等全過程信息進(jìn)行記錄和管理。2.定期對案件信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)案件發(fā)生規(guī)律和特點(diǎn)，為案件防控工作提供參考依據(jù)。保密要求1.嚴(yán)格遵守國家保密法律法規(guī)和建行保密制度，對案件信息予以保密。2.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得擅自披露案件信息。3.在案件處置過程中，需要向外部機(jī)構(gòu)或人員提供案件信息的，應(yīng)按照規(guī)定履行審批手續(xù)，并與對方簽訂保密協(xié)議。監(jiān)督與檢查監(jiān)督主體1.建行內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對案件管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查案件處置的合規(guī)性、有效性等。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對案件責(zé)任追究情況進(jìn)行監(jiān)督，確保責(zé)任追究到位。3.各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本機(jī)構(gòu)案件管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容1.案件報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。2.案件調(diào)查、處置工作的合規(guī)性、有效性。3.責(zé)任認(rèn)定與追究情況。4.整改措施的落實(shí)情況。檢查方式1.定期檢查與不定期檢查相結(jié)合。2.現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合。3.全面檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合。培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)1.定期組織案件管理相關(guān)培訓(xùn)，提高員工對案件風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和防范能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、監(jiān)管要求、建行內(nèi)部規(guī)章制度、案件典型案例分析等。宣傳1.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)站