數(shù)據(jù)管理辦法立法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織的數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)的有效利用，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等各類處理活動(dòng)，包括但不限于員工、客戶、合作伙伴等相關(guān)的數(shù)據(jù)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)處理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得侵犯他人合法權(quán)益。2.安全性原則：采取必要的技術(shù)和管理措施，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。3.準(zhǔn)確性原則：保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免虛假或誤導(dǎo)性數(shù)據(jù)。4.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行數(shù)據(jù)管理。（四）定義1.數(shù)據(jù)：指以電子或其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別自然人、法人或其他組織身份或者反映其活動(dòng)情況的各種信息。2.數(shù)據(jù)處理：包括數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等操作。3.數(shù)據(jù)安全：指通過(guò)采取必要措施，防范對(duì)數(shù)據(jù)的未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、使用、披露、破壞、丟失或更改。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)（一）數(shù)據(jù)管理部門(mén)職責(zé)1.制定和完善公司/組織的數(shù)據(jù)管理策略、制度和流程。2.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào)，確保數(shù)據(jù)的一致性和準(zhǔn)確性。3.監(jiān)督和檢查各部門(mén)的數(shù)據(jù)管理工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。4.組織開(kāi)展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵循數(shù)據(jù)管理辦法，負(fù)責(zé)本部門(mén)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、整理和初步審核。2.按照規(guī)定的流程和權(quán)限使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍。3.配合數(shù)據(jù)管理部門(mén)做好數(shù)據(jù)安全防護(hù)工作，及時(shí)報(bào)告數(shù)據(jù)安全事件。（三）數(shù)據(jù)所有者職責(zé)1.明確本部門(mén)或個(gè)人所擁有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。2.提出數(shù)據(jù)使用的需求和要求，參與數(shù)據(jù)共享和流轉(zhuǎn)的決策。3.監(jiān)督數(shù)據(jù)的使用情況，確保數(shù)據(jù)使用符合規(guī)定和自身利益。（四）數(shù)據(jù)使用者職責(zé)1.按照授權(quán)和規(guī)定的用途使用數(shù)據(jù)，不得擅自篡改或泄露數(shù)據(jù)。2.對(duì)使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)問(wèn)題及時(shí)反饋給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。3.在數(shù)據(jù)使用完畢后，按照要求進(jìn)行妥善存儲(chǔ)或刪除。三、數(shù)據(jù)收集（一）收集原則1.合法合規(guī)原則：確保數(shù)據(jù)收集活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，不得采取不正當(dāng)手段收集數(shù)據(jù)。2.必要性原則：僅收集與業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的必要數(shù)據(jù)，避免過(guò)度收集。3.明示同意原則：在收集個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)明確告知數(shù)據(jù)主體收集目的、范圍和方式，并取得其明示同意。（二）收集流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)，明確收集的數(shù)據(jù)類型、范圍、用途等。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保收集活動(dòng)符合規(guī)定。3.對(duì)于涉及個(gè)人數(shù)據(jù)收集的，按照規(guī)定向數(shù)據(jù)主體發(fā)送收集通知，并獲取其同意。4.按照確定的方式和渠道進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。（三）收集記錄1.對(duì)每次數(shù)據(jù)收集活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括收集時(shí)間、收集人、收集數(shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)來(lái)源等。2.收集記錄應(yīng)妥善保存，以便追溯和查詢。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)（一）存儲(chǔ)方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、重要性和使用頻率，選擇合適的存儲(chǔ)方式，如本地存儲(chǔ)、云存儲(chǔ)等。2.對(duì)于重要數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種存儲(chǔ)方式進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。（二）存儲(chǔ)安全1.采取必要的安全防護(hù)措施，如訪問(wèn)控制、加密、防火墻等，防止數(shù)據(jù)被非法訪問(wèn)和篡改。2.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保設(shè)備的正常運(yùn)行。3.對(duì)存儲(chǔ)環(huán)境進(jìn)行安全管理，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入存儲(chǔ)區(qū)域。（三）存儲(chǔ)期限1.根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需求，明確數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)期限。2.在存儲(chǔ)期限屆滿后，按照規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)的清理和刪除。五、數(shù)據(jù)使用（一）使用原則1.合規(guī)使用原則：數(shù)據(jù)使用必須符合法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定。2.授權(quán)使用原則：未經(jīng)授權(quán)不得擅自使用數(shù)據(jù)。3.目的明確原則：數(shù)據(jù)使用應(yīng)與收集目的一致，不得超出授權(quán)范圍。（二）使用流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，明確使用的數(shù)據(jù)內(nèi)容、用途、使用期限等。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)申請(qǐng)人的權(quán)限和申請(qǐng)的合規(guī)性。3.對(duì)于涉及個(gè)人數(shù)據(jù)使用的，需再次確認(rèn)數(shù)據(jù)主體的同意情況。4.審核通過(guò)后，按照規(guī)定的流程進(jìn)行數(shù)據(jù)使用操作。（三）使用記錄1.對(duì)每次數(shù)據(jù)使用活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括使用時(shí)間、使用人、使用數(shù)據(jù)內(nèi)容、使用目的等。2.使用記錄應(yīng)妥善保存，以便監(jiān)督和審計(jì)。六、數(shù)據(jù)共享（一）共享原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)共享必須遵守法律法規(guī)，不得損害第三方利益。2.授權(quán)共享原則：未經(jīng)授權(quán)不得擅自共享數(shù)據(jù)。3.安全可控原則：確保共享數(shù)據(jù)的安全性，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）共享流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，明確共享的數(shù)據(jù)內(nèi)容、共享對(duì)象、共享目的等。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估共享的必要性和安全性。3.對(duì)于涉及個(gè)人數(shù)據(jù)共享的，需取得數(shù)據(jù)主體的再次同意。4.與共享對(duì)象簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.按照協(xié)議約定的方式和渠道進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。（三）共享記錄1.對(duì)每次數(shù)據(jù)共享活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括共享時(shí)間、共享人、共享對(duì)象、共享數(shù)據(jù)內(nèi)容、共享目的等。2.共享記錄應(yīng)妥善保存，以便跟蹤和管理。七、數(shù)據(jù)傳輸（一）傳輸原則1.安全傳輸原則：采取加密等安全措施，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全性。2.合規(guī)傳輸原則：遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保傳輸活動(dòng)合法合規(guī)。（二）傳輸流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定數(shù)據(jù)傳輸?shù)膬?nèi)容、目的地址等。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)傳輸活動(dòng)進(jìn)行審核，確保傳輸?shù)陌踩院秃弦?guī)性。3.按照規(guī)定的安全方式進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸，如加密傳輸、VPN等。（三）傳輸記錄1.對(duì)每次數(shù)據(jù)傳輸活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括傳輸時(shí)間、傳輸人、傳輸數(shù)據(jù)內(nèi)容、目的地址等。2.傳輸記錄應(yīng)妥善保存，以便追溯和查詢。八、數(shù)據(jù)刪除（一）刪除原則1.及時(shí)刪除原則：在數(shù)據(jù)不再需要或存儲(chǔ)期限屆滿時(shí)，及時(shí)進(jìn)行刪除。2.徹底刪除原則：確保數(shù)據(jù)被徹底刪除，無(wú)法恢復(fù)。（二）刪除流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)或數(shù)據(jù)管理部門(mén)根據(jù)規(guī)定提出數(shù)據(jù)刪除申請(qǐng)，明確刪除的數(shù)據(jù)內(nèi)容和原因。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)刪除的必要性。3.按照確定的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)刪除操作，如物理刪除、邏輯刪除等。（三）刪除記錄1.對(duì)每次數(shù)據(jù)刪除活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括刪除時(shí)間、刪除人、刪除數(shù)據(jù)內(nèi)容等。2.刪除記錄應(yīng)妥善保存，以便監(jiān)督和審計(jì)。九、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全制度1.建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全管理的職責(zé)、流程和措施。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，確保制度的有效性。（二）安全培訓(xùn)1.組織開(kāi)展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全意識(shí)、操作規(guī)范等。（三）安全審計(jì)1.定期對(duì)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)進(jìn)行安全審計(jì)，檢查數(shù)據(jù)處理的合規(guī)性和安全性。2.對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，跟蹤整改效果。（四）應(yīng)急處理1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理的流程和責(zé)任。2.定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，提高應(yīng)急處理能力。3.發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取措施進(jìn)行處理，并按照規(guī)定報(bào)告相關(guān)部門(mén)。十、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1.制定數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性等要求。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合業(yè)務(wù)需求和相關(guān)法律法規(guī)。（二）質(zhì)量監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行分析和整改。（三）質(zhì)量改進(jìn)1.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)措施，持續(xù)提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。2.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)估。十一、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)的數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，評(píng)估數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性。（二）外部檢查1.積極配合國(guó)家相關(guān)部門(mén)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，如實(shí)提供數(shù)據(jù)和相關(guān)資料。2.根據(jù)外部檢查意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行整改，完善數(shù)據(jù)管理工作。十二、法律責(zé)任（一）違規(guī)責(zé)任1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)責(zé)令改正，并視情節(jié)輕