查處凍結(jié)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織在查處相關(guān)案件過程中的凍結(jié)行為，確保凍結(jié)措施合法、合規(guī)、有效，保障公司/組織合法權(quán)益，維護(hù)正常經(jīng)營秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織各部門在涉及經(jīng)濟(jì)違法違規(guī)、合同糾紛、侵權(quán)等各類需要采取凍結(jié)措施的案件查處工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展查處凍結(jié)工作，確保每一個環(huán)節(jié)都有法可依、有章可循。2.審慎適度原則在采取凍結(jié)措施時，應(yīng)充分評估案件情況，審慎決策，確保凍結(jié)范圍和期限適度，避免對當(dāng)事人合法權(quán)益造成不必要的損害。3.及時有效原則對符合凍結(jié)條件的情況，應(yīng)及時采取凍結(jié)措施，以防止涉案資金轉(zhuǎn)移、財產(chǎn)隱匿等情況發(fā)生，保障案件查處工作順利進(jìn)行。4.內(nèi)部監(jiān)督原則建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對凍結(jié)工作的全過程進(jìn)行監(jiān)督，確保凍結(jié)行為公正、透明、規(guī)范。二、凍結(jié)的啟動（一）凍結(jié)情形1.在查處經(jīng)濟(jì)違法違規(guī)案件過程中，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有轉(zhuǎn)移、隱匿、變賣涉案資金或財產(chǎn)跡象，可能導(dǎo)致案件無法順利查處或公司/組織合法權(quán)益受損的。2.涉及合同糾紛案件，有證據(jù)表明當(dāng)事人可能惡意處置財產(chǎn)，逃避債務(wù)履行，影響公司/組織債權(quán)實現(xiàn)的。3.對于侵權(quán)案件，為防止侵權(quán)人通過轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避賠償責(zé)任的。（二）申請與審批1.承辦部門在發(fā)現(xiàn)符合凍結(jié)情形時，應(yīng)填寫《凍結(jié)申請表》，詳細(xì)說明案件基本情況、凍結(jié)理由、擬凍結(jié)的資金或財產(chǎn)范圍等內(nèi)容。2.《凍結(jié)申請表》經(jīng)承辦部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至法務(wù)部門。法務(wù)部門對申請進(jìn)行法律合規(guī)性審查，重點審查凍結(jié)依據(jù)是否充分、凍結(jié)范圍是否合理、凍結(jié)程序是否符合規(guī)定等。3.法務(wù)部門審查通過后，將《凍結(jié)申請表》連同審查意見一并提交至公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)案件情況進(jìn)行綜合判斷，作出是否批準(zhǔn)凍結(jié)的決定。4.對于重大、復(fù)雜案件的凍結(jié)申請，需經(jīng)公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)審批。三、凍結(jié)的實施（一）凍結(jié)執(zhí)行主體經(jīng)批準(zhǔn)的凍結(jié)申請，由公司/組織指定的專門執(zhí)行部門負(fù)責(zé)實施凍結(jié)措施。執(zhí)行部門應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉凍結(jié)工作流程和相關(guān)法律法規(guī)。（二）凍結(jié)方式1.資金凍結(jié)執(zhí)行部門可通過向相關(guān)金融機(jī)構(gòu)送達(dá)協(xié)助凍結(jié)通知書等方式，對涉案當(dāng)事人的銀行賬戶、證券賬戶等資金賬戶進(jìn)行凍結(jié)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，協(xié)助執(zhí)行部門辦理凍結(jié)手續(xù)，確保凍結(jié)措施及時、準(zhǔn)確執(zhí)行。2.財產(chǎn)凍結(jié)對于涉案的動產(chǎn)、不動產(chǎn)等財產(chǎn)，執(zhí)行部門可向財產(chǎn)登記管理部門送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書，辦理查封、扣押等凍結(jié)手續(xù)。在實施財產(chǎn)凍結(jié)過程中，應(yīng)注意保護(hù)財產(chǎn)的完整性和安全性，避免因不當(dāng)操作造成財產(chǎn)損失。（三）凍結(jié)期限1.一般情況下，凍結(jié)期限不得超過一年。如需延長凍結(jié)期限，承辦部門應(yīng)在凍結(jié)期限屆滿前30日內(nèi)向原審批領(lǐng)導(dǎo)提交《延長凍結(jié)期限申請表》，說明延長凍結(jié)的理由和必要性。2.經(jīng)原審批領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可辦理延長凍結(jié)期限手續(xù)，每次延長的期限不得超過一年。（四）凍結(jié)通知與告知1.執(zhí)行部門在實施凍結(jié)措施后，應(yīng)及時向當(dāng)事人送達(dá)凍結(jié)通知書，告知其凍結(jié)的原因、期限、范圍等事項，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和救濟(jì)途徑。2.凍結(jié)通知書應(yīng)采用書面形式，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。如當(dāng)事人拒絕簽字，執(zhí)行人員應(yīng)在通知書上注明情況，并由兩名以上見證人簽字證明。四、凍結(jié)期間的管理（一）資金監(jiān)管1.對于凍結(jié)的資金賬戶，執(zhí)行部門應(yīng)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助對賬戶資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金在凍結(jié)期間不得隨意支取、劃轉(zhuǎn)。2.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向執(zhí)行部門提供凍結(jié)賬戶的資金變動情況報告，執(zhí)行部門應(yīng)及時進(jìn)行核對和分析，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時采取措施。（二）財產(chǎn)保管1.對于凍結(jié)的動產(chǎn)、不動產(chǎn)等財產(chǎn)，執(zhí)行部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管。保管人員應(yīng)建立詳細(xì)的財產(chǎn)保管臺賬，記錄財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、規(guī)格、存放地點等信息。2.在保管過程中，應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，確保財產(chǎn)安全無損。如因保管不善造成財產(chǎn)損失的，保管人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）定期核查1.執(zhí)行部門應(yīng)定期對凍結(jié)的資金和財產(chǎn)進(jìn)行核查，確保凍結(jié)措施的有效性和合規(guī)性。核查內(nèi)容包括凍結(jié)期限是否即將屆滿、凍結(jié)財產(chǎn)是否存在滅失或貶值風(fēng)險等。2.如發(fā)現(xiàn)凍結(jié)措施存在問題或風(fēng)險，應(yīng)及時向上級報告，并根據(jù)情況采取相應(yīng)的處理措施。五、凍結(jié)的解除（一）解除情形1.案件查處結(jié)束，無需繼續(xù)凍結(jié)的。2.凍結(jié)期限屆滿，未辦理延長凍結(jié)期限手續(xù)的。3.經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)凍結(jié)措施錯誤或不當(dāng)?shù)摹?.當(dāng)事人提供了有效擔(dān)保，足以保障公司/組織合法權(quán)益的。（二）解除申請與審批1.承辦部門在發(fā)現(xiàn)符合解除凍結(jié)情形時，應(yīng)填寫《解除凍結(jié)申請表》，詳細(xì)說明解除凍結(jié)的理由、案件處理情況等內(nèi)容。2.《解除凍結(jié)申請表》經(jīng)承辦部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至法務(wù)部門。法務(wù)部門對申請進(jìn)行法律合規(guī)性審查，重點審查解除凍結(jié)的依據(jù)是否充分、解除程序是否符合規(guī)定等。3.法務(wù)部門審查通過后，將《解除凍結(jié)申請表》連同審查意見一并提交至原審批領(lǐng)導(dǎo)審批。原審批領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)案件情況進(jìn)行綜合判斷，作出是否批準(zhǔn)解除凍結(jié)的決定。（三）解除實施1.經(jīng)批準(zhǔn)的解除凍結(jié)申請，由執(zhí)行部門負(fù)責(zé)實施解除凍結(jié)措施。執(zhí)行部門應(yīng)按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，向協(xié)助凍結(jié)的金融機(jī)構(gòu)或財產(chǎn)登記管理部門送達(dá)解除凍結(jié)通知書等法律文書，辦理解除凍結(jié)手續(xù)。2.協(xié)助凍結(jié)的單位應(yīng)在接到解除凍結(jié)通知書后，及時辦理相關(guān)解除手續(xù)，并將解除情況反饋給執(zhí)行部門。六、法律責(zé)任（一）對公司/組織內(nèi)部人員的責(zé)任追究1.公司/組織內(nèi)部人員在查處凍結(jié)工作中，如存在違反法律法規(guī)、本辦法規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為，給公司/組織或當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)依法依規(guī)追究其相應(yīng)責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括但不限于警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（二）對協(xié)助執(zhí)行單位的責(zé)任追究1.協(xié)助凍結(jié)的金融機(jī)構(gòu)、財產(chǎn)登記管理部門等單位，如未按照法律法規(guī)及本辦法規(guī)定協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)措施，或在協(xié)助執(zhí)行過程中存在故意拖延、拒絕協(xié)助等行為，給公司/組織造成損失的，公司/組織有權(quán)依法追究其法律責(zé)