水運工程監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強水運工程監(jiān)理管理，規(guī)范監(jiān)理行為，提高水運工程建設(shè)質(zhì)量和管理水平，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《水運工程建設(shè)市場管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合水運工程實際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)水運工程建設(shè)項目的監(jiān)理活動及其監(jiān)督管理。水運工程包括港口工程、航道工程、修造船廠水工建筑物工程及其他水運輔助工程等。（三）基本原則水運工程監(jiān)理應(yīng)遵循科學、公正、獨立、誠信的原則，嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準，確保工程質(zhì)量、安全和進度，保護生態(tài)環(huán)境，維護各方合法權(quán)益。二、監(jiān)理單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)等級與業(yè)務(wù)范圍1.水運工程監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲級、乙級和丙級三個等級。甲級監(jiān)理單位可承擔各類水運工程建設(shè)項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)；乙級監(jiān)理單位可承擔相應(yīng)專業(yè)的大、中型水運工程建設(shè)項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)；丙級監(jiān)理單位可承擔相應(yīng)專業(yè)的中、小型水運工程建設(shè)項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)。2.水運工程監(jiān)理業(yè)務(wù)按專業(yè)分為港口工程、航道工程、修造船廠水工建筑物工程及其他水運輔助工程等。監(jiān)理單位應(yīng)在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動，不得超越資質(zhì)等級許可范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。（二）資質(zhì)申請與審批1.申請水運工程監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當向企業(yè)工商注冊所在地省級交通運輸主管部門提交申請材料。申請材料應(yīng)包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)章程、企業(yè)資質(zhì)申請表、人員資格證書、業(yè)績證明材料等。2.省級交通運輸主管部門收到申請材料后，應(yīng)進行初審，并在規(guī)定時間內(nèi)將初審意見和申請材料報交通運輸部。交通運輸部負責組織專家評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行審批。對符合資質(zhì)條件的，頒發(fā)資質(zhì)證書；對不符合資質(zhì)條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）資質(zhì)延續(xù)與變更1.水運工程監(jiān)理單位資質(zhì)有效期為[X]年。資質(zhì)有效期屆滿，需要繼續(xù)從事水運工程監(jiān)理活動的，應(yīng)當在資質(zhì)證書有效期屆滿[X]日前，向原資質(zhì)審批機關(guān)提出資質(zhì)延續(xù)申請。原資質(zhì)審批機關(guān)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)作出是否準予延續(xù)的決定。2.水運工程監(jiān)理單位在資質(zhì)有效期內(nèi)名稱、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，應(yīng)當在工商部門辦理變更手續(xù)后[X]日內(nèi)，到原資質(zhì)審批機關(guān)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。（四）資質(zhì)監(jiān)督管理1.交通運輸主管部門應(yīng)加強對水運工程監(jiān)理單位資質(zhì)的監(jiān)督檢查，定期對監(jiān)理單位的資質(zhì)條件、人員配備、業(yè)務(wù)開展情況等進行檢查。2.監(jiān)理單位應(yīng)每年向資質(zhì)審批機關(guān)報送本單位資質(zhì)年度報告，如實反映本單位資質(zhì)條件、業(yè)務(wù)開展情況、人員變動情況等。3.對不符合資質(zhì)條件的監(jiān)理單位，交通運輸主管部門應(yīng)責令其限期整改；整改仍不合格的，降低其資質(zhì)等級直至吊銷資質(zhì)證書。三、監(jiān)理人員管理（一）資格要求1.從事水運工程監(jiān)理活動的人員，應(yīng)當取得交通運輸部頒發(fā)的水運工程監(jiān)理工程師資格證書，并在監(jiān)理單位注冊登記。2.水運工程監(jiān)理工程師分為總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員三個崗位?？偙O(jiān)應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的高級工程師職稱，并有[X]年以上水運工程監(jiān)理工作經(jīng)驗；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的工程師職稱，并有[X]年以上水運工程監(jiān)理工作經(jīng)驗；監(jiān)理員應(yīng)具有中專以上學歷，并有[X]年以上水運工程相關(guān)工作經(jīng)驗。（二）注冊與登記1.取得水運工程監(jiān)理工程師資格證書的人員，應(yīng)當受聘于一個具有水運工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，并通過該單位向省級交通運輸主管部門申請注冊登記。申請注冊登記應(yīng)提交注冊申請表、資格證書、聘用合同等材料。2.省級交通運輸主管部門負責對監(jiān)理工程師的注冊申請進行審核，并在規(guī)定時間內(nèi)作出是否準予注冊的決定。對符合注冊條件的，予以注冊登記，頒發(fā)注冊證書；對不符合注冊條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）繼續(xù)教育與培訓1.水運工程監(jiān)理工程師應(yīng)當參加繼續(xù)教育，不斷更新知識，提高業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)教育內(nèi)容包括法律法規(guī)、技術(shù)標準、監(jiān)理業(yè)務(wù)等。2.交通運輸主管部門應(yīng)定期組織監(jiān)理工程師繼續(xù)教育培訓班，監(jiān)理單位應(yīng)督促本單位監(jiān)理工程師參加繼續(xù)教育，并為其提供必要的學習條件。（四）監(jiān)督管理1.交通運輸主管部門應(yīng)加強對水運工程監(jiān)理人員的監(jiān)督檢查，定期對監(jiān)理人員的資格證書、注冊登記情況、繼續(xù)教育情況等進行檢查。2.監(jiān)理人員應(yīng)遵守職業(yè)道德，認真履行監(jiān)理職責，不得出借、轉(zhuǎn)讓資格證書，不得同時在兩個以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)。3.對違反規(guī)定的監(jiān)理人員，交通運輸主管部門應(yīng)責令其改正，并視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷資格證書等處罰。四、監(jiān)理合同管理（一）合同簽訂1.建設(shè)單位應(yīng)通過招標等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，并與其簽訂監(jiān)理合同。監(jiān)理合同應(yīng)明確監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、期限、費用、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。2.監(jiān)理合同簽訂后，建設(shè)單位應(yīng)將監(jiān)理合同副本報項目所在地省級交通運輸主管部門備案。（二）合同履行1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，組建監(jiān)理機構(gòu)，配備監(jiān)理人員，制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，開展監(jiān)理工作。2.監(jiān)理單位應(yīng)定期向建設(shè)單位報告監(jiān)理工作情況，及時處理工程建設(shè)中出現(xiàn)的問題。建設(shè)單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，向監(jiān)理單位支付監(jiān)理費用，提供必要的工作條件。（三）合同變更與解除1.監(jiān)理合同履行期間，如有需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議作為監(jiān)理合同的組成部分，與原合同具有同等法律效力。2.監(jiān)理合同履行期間，如有一方提出解除合同的，應(yīng)提前[X]日書面通知對方，并承擔相應(yīng)的違約責任。因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同解除事宜。（四）合同糾紛處理1.監(jiān)理合同履行過程中，雙方發(fā)生糾紛的，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向項目所在地仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。2.在糾紛處理期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行監(jiān)理合同約定的義務(wù)，不得影響工程建設(shè)的正常進行。五、監(jiān)理工作內(nèi)容與程序（一）監(jiān)理工作內(nèi)容1.施工準備階段監(jiān)理工作內(nèi)容包括：審查施工單位的施工組織設(shè)計、施工方案、質(zhì)量保證體系、安全保證體系等；檢查施工單位的人員、設(shè)備、材料等進場情況；參加設(shè)計交底和圖紙會審；審核施工單位的開工報告等。2.施工階段監(jiān)理工作內(nèi)容包括：審查施工單位的施工進度計劃，檢查施工進度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)施工單位之間的關(guān)系，確保工程進度；審查施工單位的施工質(zhì)量保證措施，檢查施工質(zhì)量，對關(guān)鍵工序和隱蔽工程進行旁站監(jiān)理，對工程質(zhì)量問題及時提出整改意見；審查施工單位的安全保證措施，檢查施工現(xiàn)場安全情況，對安全隱患及時提出整改意見；審核施工單位的工程計量和工程款支付申請，簽署工程款支付證書；協(xié)調(diào)建設(shè)單位與施工單位之間的關(guān)系，處理工程建設(shè)中的各種問題等。3.竣工驗收階段監(jiān)理工作內(nèi)容包括：審查施工單位的竣工驗收申請，組織工程預(yù)驗收，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行全面檢查；整理監(jiān)理資料，編寫監(jiān)理工作總結(jié)報告；協(xié)助建設(shè)單位組織工程竣工驗收，參與竣工驗收會議，對驗收意見提出監(jiān)理意見等。（二）監(jiān)理工作程序1.組建監(jiān)理機構(gòu)，配備監(jiān)理人員，明確監(jiān)理人員的職責分工。2.編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，明確監(jiān)理工作的目標、內(nèi)容、程序、方法和措施等。3.參加設(shè)計交底和圖紙會審，熟悉工程設(shè)計文件和施工圖紙，了解工程特點和技術(shù)要求。4.審查施工單位的施工組織設(shè)計、施工方案、質(zhì)量保證體系、安全保證體系等，提出審查意見。5.檢查施工單位的人員、設(shè)備、材料等進場情況，對不符合要求的，責令施工單位限期整改。6.審核施工單位的開工報告，具備開工條件的，簽署開工令。7.按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則的要求，對施工過程進行監(jiān)理，定期檢查施工進度、質(zhì)量、安全等情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。8.審核施工單位的工程計量和工程款支付申請，簽署工程款支付證書。9.組織工程預(yù)驗收，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行全面檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題責令施工單位限期整改。10.整理監(jiān)理資料，編寫監(jiān)理工作總結(jié)報告。11.協(xié)助建設(shè)單位組織工程竣工驗收，參與竣工驗收會議，對驗收意見提出監(jiān)理意見。12.工程竣工驗收合格后，向建設(shè)單位移交監(jiān)理資料，辦理監(jiān)理業(yè)務(wù)交接手續(xù)。六、監(jiān)理資料管理（一）資料內(nèi)容1.監(jiān)理資料應(yīng)包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要、監(jiān)理工作日志、工程質(zhì)量檢驗批驗收記錄、分項工程驗收記錄、分部工程驗收記錄、單位工程驗收記錄、工程質(zhì)量問題處理記錄、工程變更記錄、工程計量與工程款支付記錄、監(jiān)理工作總結(jié)報告等。2.監(jiān)理資料應(yīng)真實、準確、完整，能夠反映監(jiān)理工作的全過程。（二）資料整理與歸檔1.監(jiān)理人員應(yīng)及時整理監(jiān)理資料，做到分類存放、標識清晰、便于查閱。2.監(jiān)理資料應(yīng)按照工程建設(shè)進度和監(jiān)理工作程序，及時歸檔。工程竣工驗收合格后，監(jiān)理單位應(yīng)將監(jiān)理資料移交建設(shè)單位存檔。（三）資料保管與查閱1.建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)妥善保管監(jiān)理資料，防止資料丟失、損壞。2.因工作需要查閱監(jiān)理資料的，應(yīng)辦理查閱手續(xù)，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。查閱人員不得擅自涂改、復制、轉(zhuǎn)借監(jiān)理資料。七、監(jiān)督檢查與法律責任（一）監(jiān)督檢查1.交通運輸主管部門應(yīng)加強對水運工程監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查，定期對監(jiān)理單位的資質(zhì)條件、人員配備、業(yè)務(wù)開展情況、監(jiān)理資料等進行檢查。2.監(jiān)督檢查可以采取查閱資料、實地檢查、聽取匯報等方式進行。被檢查單位應(yīng)如實提供有關(guān)情況和資料，不得拒絕、阻礙檢查。（二）法律責任1.監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由交通運輸主管部門責令改正，并處[X]萬元以上[X]萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低其資質(zhì)等級直至吊銷資質(zhì)證書：超越資質(zhì)等級許可范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的；出借、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書的；允許其他單位或者個人以本單位名義承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的；未按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理職責，造成工程質(zhì)量事故或其他損失的；與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。2.監(jiān)理人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由交通運輸主管部門責令改正，并處[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停執(zhí)業(yè)[X]個月以上[X]年以下；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷資格證書：未取得資格證書或未注冊登記從事監(jiān)理活動的；出借、轉(zhuǎn)讓資格證書的；同時在兩個以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)的；未按照監(jiān)理規(guī)范履行監(jiān)理職責，造成工程質(zhì)量事故或其他損失的；與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。3.建設(shè)