平潭股權(quán)基金管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)股權(quán)基金的運(yùn)作與管理，促進(jìn)股權(quán)基金行業(yè)健康發(fā)展，充分發(fā)揮股權(quán)基金在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、優(yōu)化資源配置等方面的積極作用，保障投資者、基金管理人和相關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。適用范圍本辦法適用于在平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的各類股權(quán)基金及其管理機(jī)構(gòu)，包括但不限于私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。本辦法所稱股權(quán)基金，是指主要投資于非公開交易股權(quán)的投資基金?；驹瓌t股權(quán)基金的運(yùn)作與管理應(yīng)遵循以下基本原則：1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本辦法的規(guī)定，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)。2.誠(chéng)信自律原則：基金管理人和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺(jué)遵守行業(yè)自律規(guī)范。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估和控制基金運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。4.投資者利益保護(hù)原則：將投資者利益放在首位，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和收益權(quán)。基金的設(shè)立與備案設(shè)立條件設(shè)立股權(quán)基金應(yīng)符合以下條件：1.有符合規(guī)定的名稱、組織形式和經(jīng)營(yíng)范圍：基金名稱應(yīng)明確體現(xiàn)“股權(quán)基金”字樣，并符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的規(guī)定。組織形式可采用公司制、有限合伙制等。經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)明確為從事股權(quán)類投資業(yè)務(wù)。2.有符合規(guī)定的注冊(cè)資本或者認(rèn)繳出資總額：不同組織形式的股權(quán)基金對(duì)注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資總額有不同要求。公司制股權(quán)基金的注冊(cè)資本應(yīng)不低于[X]萬(wàn)元人民幣；有限合伙制股權(quán)基金的認(rèn)繳出資總額應(yīng)不低于[X]萬(wàn)元人民幣，其中普通合伙人的實(shí)繳出資不低于[X]萬(wàn)元人民幣。3.有符合任職條件的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員：基金管理人應(yīng)配備具備專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。高級(jí)管理人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格，并具有[X]年以上金融相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)。從業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)。4.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度：包括但不限于投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、信息披露制度等，確?；疬\(yùn)作規(guī)范有序。5.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)具備良好的辦公條件，安全防范設(shè)施應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以保障基金運(yùn)作的安全與穩(wěn)定。6.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，確?；鹪O(shè)立符合各項(xiàng)要求。設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備：申請(qǐng)人向平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管部門提交設(shè)立股權(quán)基金的申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、公司章程或合伙協(xié)議、股東或合伙人名單及身份證明、高級(jí)管理人員任職文件及資格證明等。2.審核批準(zhǔn)：金融監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)籌備批準(zhǔn)文件。3.注冊(cè)登記：申請(qǐng)人憑籌備批準(zhǔn)文件向工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4.基金備案：基金管理人在基金成立后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送基金基本信息、投資運(yùn)作情況等相關(guān)資料。備案要求股權(quán)基金備案應(yīng)提交以下材料：1.基金合同：明確基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。2.托管協(xié)議：若基金委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金托管，應(yīng)提交托管協(xié)議，明確托管人的職責(zé)和義務(wù)。3.招募說(shuō)明書：向投資者詳細(xì)介紹基金的基本情況、投資風(fēng)險(xiǎn)、收益預(yù)期等信息。4.法律意見(jiàn)書：由具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具，對(duì)基金設(shè)立的合法性、合規(guī)性等發(fā)表法律意見(jiàn)。5.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料：根據(jù)協(xié)會(huì)要求，及時(shí)提交相關(guān)補(bǔ)充材料。基金的運(yùn)作與管理投資運(yùn)作1.投資范圍：股權(quán)基金的投資范圍應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，主要包括未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等股權(quán)類資產(chǎn)。不得從事法律法規(guī)禁止或限制的投資活動(dòng)，如向非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放貸款、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資等。2.投資限制：股權(quán)基金應(yīng)遵守以下投資限制：?jiǎn)蝹€(gè)基金對(duì)同一項(xiàng)目的投資比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[X]%：確?；鹜顿Y分散化，降低投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y于單一標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例不得超過(guò)該企業(yè)總股本的[X]%：避免對(duì)單一企業(yè)過(guò)度投資，影響基金的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)控制?；鹜顿Y于關(guān)聯(lián)方的股權(quán)，應(yīng)按照公平、公正、公開的原則進(jìn)行，并履行必要的內(nèi)部審批程序：防止利益輸送，保護(hù)投資者利益。3.投資決策：基金管理人應(yīng)建立科學(xué)、民主、透明的投資決策機(jī)制，明確投資決策流程和權(quán)限。投資決策委員會(huì)應(yīng)由具備專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的人員組成，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分論證和審議，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、流程和方法，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開展。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)：定期對(duì)基金的投資組合、市場(chǎng)環(huán)境、信用狀況等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或接近閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。如通過(guò)分散投資降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和信用評(píng)估，控制信用風(fēng)險(xiǎn)；合理安排資產(chǎn)配置，確?；鹁邆渥銐虻牧鲃?dòng)性，應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范操作流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)等。內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制制度：基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素。確保內(nèi)部控制制度的有效性、完整性和適應(yīng)性，為基金運(yùn)作提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。2.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督部門或崗位，定期對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查。加強(qiáng)對(duì)投資決策、交易執(zhí)行、資金托管、財(cái)務(wù)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。3.從業(yè)人員管理：加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育和培訓(xùn)，建立健全從業(yè)人員資格管理、績(jī)效考核、薪酬福利等制度。規(guī)范從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，確保其遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，勤勉盡責(zé)履行職責(zé)。基金的托管與外包托管要求1.托管機(jī)構(gòu)選擇：股權(quán)基金應(yīng)選擇具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。托管人應(yīng)具備良好的信譽(yù)、雄厚的資金實(shí)力、專業(yè)的托管業(yè)務(wù)能力和完善的內(nèi)部管理制度。2.托管職責(zé)：托管人的主要職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理基金資金清算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表等。確保基金財(cái)產(chǎn)的安全獨(dú)立，保障投資者的資金安全。3.托管協(xié)議簽訂：基金管理人與托管人應(yīng)簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、托管費(fèi)用、違約責(zé)任等事項(xiàng)。托管協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保托管業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作。外包服務(wù)1.外包機(jī)構(gòu)選擇：基金管理人可根據(jù)需要將部分基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包給具有專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，如基金銷售、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)外包機(jī)構(gòu)。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格和專業(yè)能力，遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范。2.外包協(xié)議簽訂：基金管理人與外包機(jī)構(gòu)應(yīng)簽訂外包協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、保密條款、違約責(zé)任等事項(xiàng)。外包協(xié)議應(yīng)明確外包機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的責(zé)任和義務(wù)，確保外包服務(wù)的質(zhì)量和安全性。3.外包監(jiān)督管理：基金管理人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，定期評(píng)估外包服務(wù)質(zhì)量，檢查外包機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度和合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況。確保外包服務(wù)符合法律法規(guī)和基金運(yùn)作要求，保障基金的正常運(yùn)作。信息披露與報(bào)告信息披露原則股權(quán)基金應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息披露原則，向投資者、監(jiān)管部門及其他相關(guān)方披露基金運(yùn)作信息。確保信息披露的透明度，保障各方的知情權(quán)。信息披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：基金管理人應(yīng)定期編制并向投資者披露基金年度報(bào)告、中期報(bào)告等。年度報(bào)告應(yīng)包括基金基本情況、投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等內(nèi)容；中期報(bào)告應(yīng)簡(jiǎn)要介紹基金在報(bào)告期內(nèi)的運(yùn)作情況。2.臨時(shí)報(bào)告：發(fā)生可能對(duì)基金投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。如基金投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金管理人或托管人變更、重大訴訟仲裁等事項(xiàng)。3.其他信息：基金管理人還應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，向投資者披露基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議等文件，以及基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示等信息。信息披露方式信息披露可采用以下方式：1.在基金管理人網(wǎng)站上披露：設(shè)立專門的信息披露專欄，及時(shí)發(fā)布基金相關(guān)信息，方便投資者查閱。2.在指定媒體上披露：按照監(jiān)管要求，在指定的報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體上披露基金信息，確保信息傳播的廣泛和及時(shí)。3.書面通知投資者：對(duì)于重要信息，可通過(guò)書面通知的方式向投資者發(fā)送，確保投資者及時(shí)了解基金運(yùn)作情況。報(bào)告要求1.向監(jiān)管部門報(bào)告：基金管理人應(yīng)定期向平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管部門報(bào)送基金運(yùn)作報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料，及時(shí)報(bào)告基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。2.向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，定期報(bào)送基金備案信息、年度審計(jì)報(bào)告、自律管理信息等資料，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。監(jiān)督管理與法律責(zé)任監(jiān)督管理部門平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)域內(nèi)股權(quán)基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。依法履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障股權(quán)基金行業(yè)健康發(fā)展。監(jiān)督檢查措施金融監(jiān)管部門可采取以下監(jiān)督檢查措施：1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：定期或不定期對(duì)基金管理人、托管人及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱有關(guān)文件、資料，檢查業(yè)務(wù)活動(dòng)及財(cái)務(wù)狀況等。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過(guò)收集、分析基金管理人、托管人及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料，對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和分析。3.要求報(bào)送資料：要求基金管理人、托管人及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送與基金運(yùn)作有關(guān)的文件、資料、報(bào)表等，及時(shí)了解基金運(yùn)作情況。法律責(zé)任1.基金管理人、托管人及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由金融監(jiān)管部門責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，可暫?；虺蜂N其相關(guān)業(yè)務(wù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予警告、罰款等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.基金管理人未按照本辦法規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，由金融監(jiān)管部門責(zé)