標(biāo)準(zhǔn)化采購管理暫行辦法一、總則（一）目的為加強公司采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，特制定本暫行辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門及下屬單位的采購活動，包括物資采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與機會，不偏袒任何一方。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本最小化，提高采購效益。4.誠信原則：采購雙方應(yīng)誠實守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)公司設(shè)立采購決策委員會，負(fù)責(zé)對重大采購項目進(jìn)行決策。采購決策委員會由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購項目的采購方案。3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門公司設(shè)立采購部門，作為采購執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的實施。采購部門的職責(zé)包括：1.制定采購計劃和預(yù)算。2.選擇供應(yīng)商并進(jìn)行采購談判。3.簽訂采購合同并跟蹤合同執(zhí)行情況。4.建立供應(yīng)商檔案并進(jìn)行評估管理。5.處理采購過程中的各項事務(wù)。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求，并對采購結(jié)果進(jìn)行驗收。2.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，辦理采購資金支付，對采購成本進(jìn)行核算和控制。3.審計部門：負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性和采購結(jié)果的合理性。三、采購計劃管理（一）采購需求預(yù)測1.需求部門應(yīng)定期對本部門的物資和服務(wù)需求進(jìn)行預(yù)測，結(jié)合公司的生產(chǎn)經(jīng)營計劃、項目進(jìn)度安排等，提前向采購部門提供準(zhǔn)確的采購需求信息。2.采購部門應(yīng)根據(jù)需求部門提供的信息，結(jié)合市場動態(tài)、庫存情況等，對采購需求進(jìn)行綜合分析和預(yù)測，為制定采購計劃提供依據(jù)。（二）采購計劃制定1.采購部門應(yīng)根據(jù)采購需求預(yù)測結(jié)果，制定年度、季度和月度采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。2.采購計劃應(yīng)報采購決策機構(gòu)審批后實施。如遇特殊情況需要調(diào)整采購計劃，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（三）采購預(yù)算管理1.采購部門應(yīng)根據(jù)采購計劃編制采購預(yù)算，采購預(yù)算應(yīng)與公司的財務(wù)預(yù)算相銜接。2.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對采購預(yù)算進(jìn)行審核，并將其納入公司整體預(yù)算管理體系。采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購預(yù)算執(zhí)行采購任務(wù)，不得突破預(yù)算。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)和評價體系，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查和評估。供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)等方面。2.采購部門應(yīng)通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價等方式選擇供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商過程中，應(yīng)確保采購活動的公開、公平、公正。3.對于重要物資或服務(wù)的供應(yīng)商選擇，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行實地考察，并征求使用部門的意見。（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營資格，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度。2.采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書等，并對其進(jìn)行審核。3.經(jīng)審核合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)與其簽訂供應(yīng)商準(zhǔn)入?yún)f(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）供應(yīng)商評估與考核1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價格、服務(wù)等方面進(jìn)行評估和考核。評估和考核結(jié)果應(yīng)作為供應(yīng)商續(xù)用、淘汰的重要依據(jù)。2.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、評估考核結(jié)果等內(nèi)容。供應(yīng)商檔案應(yīng)實行動態(tài)管理，及時更新相關(guān)信息。五、采購流程管理（一）采購申請1.需求部門根據(jù)實際工作需要，填寫采購申請表。采購申請表應(yīng)明確采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購預(yù)算等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。2.采購申請表應(yīng)提交給采購部門，采購部門對采購申請進(jìn)行審核，審核通過后進(jìn)入采購流程。（二）采購審批1.對于金額較小的采購項目，采購部門負(fù)責(zé)人可直接審批；對于金額較大的采購項目，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批權(quán)限報采購決策機構(gòu)審批。2.采購審批應(yīng)重點審核采購申請的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等內(nèi)容。（三）采購實施1.采購部門根據(jù)采購審批結(jié)果，按照采購計劃選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。2.在采購過程中，采購人員應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通，明確采購要求和合同條款，并簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（四）驗收與付款1.需求部門負(fù)責(zé)對采購物資或服務(wù)進(jìn)行驗收。驗收應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗收合格后出具驗收報告。2.財務(wù)部門根據(jù)驗收報告和采購合同，辦理采購資金支付手續(xù)。采購資金支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行，確保資金支付的安全、準(zhǔn)確、及時。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，如市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、資金風(fēng)險等。2.采購部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險識別和評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險應(yīng)對：密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整采購策略，合理安排采購時間和數(shù)量，降低市場價格波動對采購成本的影響。2.供應(yīng)商風(fēng)險應(yīng)對：加強供應(yīng)商管理，選擇信譽良好、實力較強的供應(yīng)商，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險。3.合同風(fēng)險應(yīng)對：認(rèn)真審核采購合同條款，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、完整，避免合同糾紛。加強合同執(zhí)行過程的監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。4.質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對：加強對采購物資或服務(wù)的質(zhì)量檢驗和驗收，嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，確保采購物資或服務(wù)的質(zhì)量符合要求。5.資金風(fēng)險應(yīng)對：合理安排采購資金，確保采購資金的充足和安全。加強對采購資金支付的審核和管理，嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行，避免資金浪費和挪用。七、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況等。2.采購部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購人員的日常管理和監(jiān)督，確保采購活動的規(guī)范、透明。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極接受政府有關(guān)