產(chǎn)品生產(chǎn)批次管理制度一、總則（一）目的為了加強公司產(chǎn)品生產(chǎn)批次管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，規(guī)范生產(chǎn)流程，提高生產(chǎn)效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有產(chǎn)品的生產(chǎn)批次管理活動，包括原材料采購、生產(chǎn)加工、成品入庫及銷售等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.唯一性原則：每個生產(chǎn)批次都應(yīng)有唯一的標(biāo)識，以便于識別和追溯。2.可追溯性原則：從原材料采購到產(chǎn)品交付的整個過程，應(yīng)能夠清晰地追溯到每個批次產(chǎn)品的生產(chǎn)信息、質(zhì)量狀況等。3.質(zhì)量一致性原則：同一批次的產(chǎn)品應(yīng)具有相對一致的質(zhì)量特性，確保產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。4.記錄完整性原則：與生產(chǎn)批次相關(guān)的各類記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、及時，以便為質(zhì)量追溯和管理決策提供依據(jù)。二、職責(zé)分工（一）生產(chǎn)部門1.負責(zé)制定生產(chǎn)批次計劃，明確各批次產(chǎn)品的生產(chǎn)任務(wù)、生產(chǎn)時間、生產(chǎn)人員等信息。2.按照批次計劃組織生產(chǎn)，確保不同批次產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中得到有效區(qū)分和管理。3.負責(zé)填寫生產(chǎn)過程中的各類記錄，包括生產(chǎn)設(shè)備運行記錄、工藝參數(shù)記錄、人員操作記錄等，確保記錄與生產(chǎn)批次一一對應(yīng)。4.協(xié)助質(zhì)量部門對生產(chǎn)批次產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗和追溯。（二）質(zhì)量部門1.制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗計劃，明確各批次產(chǎn)品的檢驗項目、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法及檢驗頻次等。2.對原材料、半成品及成品進行質(zhì)量檢驗，判定各批次產(chǎn)品是否合格，并出具檢驗報告。3.負責(zé)建立產(chǎn)品質(zhì)量檔案，記錄各批次產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗情況，包括檢驗結(jié)果、不合格處理情況等，以便于質(zhì)量追溯和分析。4.對生產(chǎn)過程中的質(zhì)量問題進行調(diào)查和分析，追溯問題批次產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，提出改進措施和建議。（三）采購部門1.在采購原材料時，要求供應(yīng)商提供批次號等相關(guān)信息，并確保原材料的批次標(biāo)識清晰、可追溯。2.建立原材料采購批次臺賬，記錄原材料的采購日期、供應(yīng)商名稱、批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息，以便于與生產(chǎn)部門和質(zhì)量部門進行信息對接。3.協(xié)助生產(chǎn)部門和質(zhì)量部門對原材料批次質(zhì)量問題進行追溯和處理。（四）倉庫管理部門1.負責(zé)原材料、半成品及成品的出入庫管理，按照批次進行分類存放，確保不同批次的產(chǎn)品不混淆。2.建立庫存臺賬，記錄各類產(chǎn)品的出入庫日期、批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息，定期與生產(chǎn)部門和采購部門進行核對，保證賬物相符。3.在產(chǎn)品發(fā)貨時，按照訂單要求準(zhǔn)確提供相應(yīng)批次的產(chǎn)品，并確保產(chǎn)品的批次標(biāo)識隨貨同行。（五）銷售部門1.在銷售產(chǎn)品時，記錄客戶訂單信息，包括客戶名稱、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、訂單日期等，并與生產(chǎn)部門和倉庫管理部門進行溝通協(xié)調(diào)，確保按照客戶要求提供相應(yīng)批次的產(chǎn)品。2.協(xié)助質(zhì)量部門處理客戶反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題，及時提供產(chǎn)品批次信息，以便于質(zhì)量追溯和處理。三、生產(chǎn)批次的標(biāo)識與編碼（一）標(biāo)識方法1.批次號標(biāo)注位置：產(chǎn)品的批次號應(yīng)標(biāo)注在產(chǎn)品的外包裝、標(biāo)簽或產(chǎn)品本體上，確保醒目、清晰、不易磨損。2.標(biāo)注形式：批次號應(yīng)采用數(shù)字、字母或數(shù)字與字母組合的形式進行標(biāo)注，如“20230801A”，其中“2023”表示年份，“08”表示月份，“01”表示日期，“A”表示批次順序號。（二）編碼規(guī)則1.原材料批次編碼：供應(yīng)商提供的原材料批次號應(yīng)按照供應(yīng)商內(nèi)部的編碼規(guī)則進行記錄，同時采購部門應(yīng)將其轉(zhuǎn)換為便于公司內(nèi)部管理的形式進行記錄，如“供應(yīng)商代碼+原材料批次號”。2.生產(chǎn)批次編碼：生產(chǎn)部門按照產(chǎn)品生產(chǎn)計劃生成生產(chǎn)批次號，編碼規(guī)則應(yīng)包含生產(chǎn)年份、月份、日期及批次順序號等信息，如上述示例“20230801A”。3.成品批次編碼：成品批次號應(yīng)與生產(chǎn)批次號一致，確保產(chǎn)品從生產(chǎn)到入庫、銷售的整個過程中批次標(biāo)識的唯一性和連貫性。（三）標(biāo)識變更1.在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，如因工藝調(diào)整、設(shè)備更換等原因需要對產(chǎn)品標(biāo)識進行變更，生產(chǎn)部門應(yīng)及時通知質(zhì)量部門、倉庫管理部門等相關(guān)部門，并確保新的標(biāo)識清晰、準(zhǔn)確、可追溯。2.對于已入庫的產(chǎn)品，如發(fā)現(xiàn)標(biāo)識存在問題需要變更，倉庫管理部門應(yīng)在質(zhì)量部門的指導(dǎo)下進行標(biāo)識變更，并做好記錄。四、生產(chǎn)批次計劃管理（一）計劃制定1.生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)銷售訂單、市場需求預(yù)測、庫存狀況等因素，制定月度生產(chǎn)批次計劃。2.生產(chǎn)批次計劃應(yīng)明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)時間、生產(chǎn)車間、生產(chǎn)班組等信息，并確保各批次產(chǎn)品的生產(chǎn)任務(wù)合理分配。（二）計劃審批1.生產(chǎn)批次計劃制定完成后，應(yīng)提交給生產(chǎn)部門負責(zé)人進行審核。2.生產(chǎn)部門負責(zé)人審核通過后，將計劃提交給公司分管領(lǐng)導(dǎo)進行審批。3.公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后的生產(chǎn)批次計劃作為正式生產(chǎn)依據(jù)，下達給生產(chǎn)部門執(zhí)行。（三）計劃調(diào)整1.在生產(chǎn)過程中，如因市場需求變化、原材料供應(yīng)問題、設(shè)備故障等原因需要對生產(chǎn)批次計劃進行調(diào)整，生產(chǎn)部門應(yīng)及時填寫《生產(chǎn)批次計劃調(diào)整申請表》，詳細說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及對后續(xù)生產(chǎn)的影響等。2.《生產(chǎn)批次計劃調(diào)整申請表》經(jīng)生產(chǎn)部門負責(zé)人審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，生產(chǎn)部門按照調(diào)整后的計劃組織生產(chǎn)。五、生產(chǎn)過程批次管理（一）原材料批次管理1.采購部門在接收原材料時，應(yīng)核對原材料的批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息，并與供應(yīng)商提供的送貨單進行一致。2.原材料到貨后，倉庫管理部門應(yīng)按照批次號將原材料分類存放，并建立原材料批次臺賬，記錄原材料的入庫日期、供應(yīng)商名稱、批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息。3.生產(chǎn)部門在領(lǐng)用原材料時，應(yīng)按照生產(chǎn)批次計劃填寫《原材料領(lǐng)用申請表》，注明領(lǐng)用原材料的批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息，經(jīng)審批后到倉庫領(lǐng)取。倉庫管理部門應(yīng)按照申請表發(fā)放原材料，并在臺賬上記錄領(lǐng)用情況。（二）生產(chǎn)過程記錄1.生產(chǎn)操作人員應(yīng)按照工藝文件要求進行操作，并及時、準(zhǔn)確地填寫生產(chǎn)過程記錄，包括設(shè)備運行記錄、工藝參數(shù)記錄、人員操作記錄等。生產(chǎn)過程記錄應(yīng)與生產(chǎn)批次一一對應(yīng)，記錄內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、可追溯。2.生產(chǎn)過程中，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題或異常情況，生產(chǎn)操作人員應(yīng)立即停止生產(chǎn)，并及時報告車間主管。車間主管應(yīng)組織相關(guān)人員對問題進行分析和處理，同時填寫《生產(chǎn)過程異常情況記錄表》，記錄問題發(fā)生的時間、地點、批次號、問題描述、處理措施等信息。（三）半成品批次管理1.生產(chǎn)過程中形成的半成品應(yīng)按照批次號進行標(biāo)識和管理，確保不同批次的半成品不混淆。2.半成品在流轉(zhuǎn)過程中，應(yīng)填寫《半成品流轉(zhuǎn)單》，注明半成品的批次號、規(guī)格型號、數(shù)量、流轉(zhuǎn)時間、流轉(zhuǎn)工序等信息，以便于追溯和管理。3.半成品檢驗合格后，應(yīng)及時辦理入庫手續(xù)，倉庫管理部門按照批次號將半成品分類存放，并建立半成品批次臺賬，記錄半成品的入庫日期、批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息。（四）成品批次管理1.成品生產(chǎn)完成后，生產(chǎn)操作人員應(yīng)按照批次號對成品進行標(biāo)識和包裝，確保成品的批次標(biāo)識清晰、準(zhǔn)確。2.成品檢驗合格后，應(yīng)及時辦理入庫手續(xù)，倉庫管理部門按照批次號將成品分類存放，并建立成品批次臺賬，記錄成品的入庫日期、批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息。3.銷售部門在銷售產(chǎn)品時，應(yīng)按照客戶訂單要求提供相應(yīng)批次的產(chǎn)品，并確保產(chǎn)品的批次標(biāo)識隨貨同行。倉庫管理部門在發(fā)貨時，應(yīng)核對產(chǎn)品的批次號、規(guī)格型號、數(shù)量等信息，確保發(fā)貨產(chǎn)品與訂單要求一致。六、質(zhì)量檢驗與批次追溯（一）質(zhì)量檢驗計劃1.質(zhì)量部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝要求及客戶需求，制定年度、季度和月度質(zhì)量檢驗計劃。質(zhì)量檢驗計劃應(yīng)明確各批次產(chǎn)品的檢驗項目、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法、檢驗頻次及檢驗人員等信息。2.質(zhì)量檢驗計劃應(yīng)涵蓋原材料檢驗、半成品檢驗、成品檢驗等各個環(huán)節(jié)，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。（二）檢驗實施1.原材料檢驗：采購部門在原材料到貨后，應(yīng)及時通知質(zhì)量部門進行檢驗。質(zhì)量部門按照檢驗計劃對原材料的外觀、尺寸、性能等進行檢驗，判定原材料是否合格，并出具檢驗報告。對于不合格的原材料，應(yīng)及時通知采購部門進行處理。2.半成品檢驗：生產(chǎn)過程中，質(zhì)量部門按照檢驗計劃對半成品進行定期或不定期檢驗。檢驗內(nèi)容包括半成品的外觀、尺寸、性能、裝配質(zhì)量等。對于檢驗合格的半成品，方可轉(zhuǎn)入下一道工序；對于不合格的半成品，應(yīng)及時通知生產(chǎn)部門進行返工或報廢處理。3.成品檢驗：成品生產(chǎn)完成后，質(zhì)量部門按照檢驗計劃對成品進行全面檢驗。檢驗內(nèi)容包括成品的外觀、尺寸、性能、包裝等。只有檢驗合格的成品才能辦理入庫手續(xù)；對于不合格的成品，應(yīng)及時通知生產(chǎn)部門進行返工或報廢處理，并做好記錄。（三）批次追溯1.當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時，質(zhì)量部門應(yīng)立即啟動批次追溯程序，根據(jù)產(chǎn)品的批次號追溯該批次產(chǎn)品的原材料采購信息、生產(chǎn)過程記錄、質(zhì)量檢驗情況等。2.生產(chǎn)部門、采購部門、倉庫管理部門等相關(guān)部門應(yīng)積極配合質(zhì)量部門進行批次追溯工作，提供相應(yīng)的記錄和信息，以便于準(zhǔn)確查找問題原因，采取有效的糾正措施。3.質(zhì)量部門應(yīng)建立產(chǎn)品質(zhì)量追溯檔案，記錄產(chǎn)品質(zhì)量問題的追溯過程、原因分析、處理結(jié)果等信息，為后續(xù)的質(zhì)量改進提供依據(jù)。七、文件與記錄管理（一）文件管理1.與產(chǎn)品生產(chǎn)批次管理相關(guān)的文件，如生產(chǎn)批次計劃、質(zhì)量檢驗計劃、生產(chǎn)過程記錄表格等，應(yīng)進行分類、編號、歸檔管理。2.文件的起草、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、回收、銷毀等應(yīng)按照公司文件管理制度執(zhí)行，確保文件的有效性和可追溯性。3.文件的修訂應(yīng)及時通知相關(guān)部門和人員，確保文件內(nèi)容的準(zhǔn)確性和適用性。（二）記錄管理1.生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、采購部門、倉庫管理部門等相關(guān)部門應(yīng)按照本制度要求，及時、準(zhǔn)確地填寫各類與生產(chǎn)批次管理相關(guān)的記錄。2.記錄應(yīng)使用鋼筆、中性筆等不易褪色的書寫工具填寫，不得隨意涂改。如確需涂改，應(yīng)在涂改處加蓋涂改人印章或簽字，并注明涂改日期。3.記錄應(yīng)妥善保管，保存期限應(yīng)符合公司相關(guān)規(guī)定。對于電子記錄，應(yīng)進行備份存儲，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。八、培訓(xùn)與監(jiān)督（一）培訓(xùn)1.人力資源部門應(yīng)定期組織與產(chǎn)品生產(chǎn)批次管理相關(guān)的培訓(xùn)活動，提高員工對批次管理重要性的認識和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括生產(chǎn)批次計劃制定、標(biāo)識與編碼規(guī)則、生產(chǎn)過程批次管理、質(zhì)量檢驗與批次追溯、文件與記錄管理等方面的知識和技能。3.培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對員工進行考核，確保員工掌握相關(guān)知識和技能，并能夠正確執(zhí)行產(chǎn)品生產(chǎn)批次管理制度。（二）監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對產(chǎn)品生產(chǎn)批次管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括生產(chǎn)批次計劃的執(zhí)行情況、標(biāo)