2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》押題練習(xí)試卷D卷附解

析

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘,本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）

A、理事長會(huì)議

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、常設(shè)理事會(huì)

2、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證

金賬戶中劃撥。

A、銀監(jiān)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

3、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新

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開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（)

A、不得以他人名義參與期貨交易

B、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在

利益沖突的其他組織的職務(wù)

4、（）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。

A、套期保值

B、保證金制度

C、實(shí)物交割

D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格

5、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國保監(jiān)會(huì)

B、中國銀監(jiān)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、人民銀行

6、一國或地區(qū)的實(shí)際GD、P的增長是指（）

A、該國的境內(nèi)外上市公司價(jià)值

B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

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7、我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

9、開盤價(jià)集合競價(jià)在每一交易日開始前（）分鐘內(nèi)進(jìn)行。

A、5

B、15

C、20

D、30

10、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起

（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、3個(gè)

B、5個(gè)

C、7個(gè)

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D、10個(gè)

11、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C、客戶實(shí)際交納的保證金

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比

12、目前，全球最大的商品期貨品種是（）期貨。

A、畜產(chǎn)品

B、農(nóng)產(chǎn)品

C、有色金屬

D、石油

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)

D、期貨公司董事會(huì)

14、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）

A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

D、學(xué)歷教育

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15、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、0T）推出了（）,同時(shí)實(shí)行保證金制度，

標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A、每日無負(fù)債結(jié)算制度

B、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

D、遠(yuǎn)期交易合約

16、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

17、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（）組成。

A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

18、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降,

非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（）

A、加息可能性增加

B、加息可能性減弱

C、維持利率不變

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D、降息可能性增加

19、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）

A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

20、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

21、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

22、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、理事會(huì)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

I）、會(huì)員大會(huì)

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23、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B、期貨公司董事長或董事會(huì)

C、期貨公司股東大會(huì)

D、期貨公司監(jiān)事會(huì)

24、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客

戶自行承擔(dān)。

A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

25、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

26、宋體《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由（）制定。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、商務(wù)部

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27、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處（）的罰款。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

28、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

29、在我國，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（）

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

30、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一

年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的

季度和年度工作報(bào)告。

A、5;10

B、10;20

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C、15;30

D、7;14

31、宋體動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受

償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機(jī)構(gòu)

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

32、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）

A、談話

B、責(zé)令具結(jié)悔過

C、提不

D、記入信用記錄

33、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先

C、交易價(jià)格優(yōu)先

D、交易量優(yōu)先

34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符

合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A、1個(gè)月

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B、2個(gè)月

C、6個(gè)月

D、1年

35、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

36、期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改

進(jìn)或者更換。

A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

C、結(jié)算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結(jié)算軟件

37、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格被視為一種（）

A、權(quán)威價(jià)格

B、指導(dǎo)價(jià)格

C、現(xiàn)貨價(jià)格

D、參考價(jià)格

38、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)

未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的

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損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（)

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、交易差價(jià)

D、利息

39、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

40、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

41、宋體下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

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42、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A、暫停交易

B、終止交易

C、提高保證金

D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉

43、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

44、（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B、市場(chǎng)資金集中度

C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

D、期貨價(jià)格變動(dòng)率

45、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算

業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A、資信和業(yè)務(wù)開展情況

B、收入規(guī)模

C、人員情況

D、盈利情況

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46、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)

告中國證監(jiān)會(huì)。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

47、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）

A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥

48、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

49、（）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編

碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B、產(chǎn)品認(rèn)知能力

C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

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D、身體狀況

50、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符

合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、1

B、2

C、3

D、6

51、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分

類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動(dòng)資產(chǎn)

52、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

53、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)

員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

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C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

54、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于

（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

55、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）

A、董事會(huì)

B、理事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

56、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

57、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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B、本交易所會(huì)員大會(huì)

C、本交易所理事會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)

58、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有

責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬

59、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、較低的收盤價(jià)

B、較高的收盤價(jià)

C、收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D、收盤價(jià)的加權(quán)平均值

60、宋體按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于

（）

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

61、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議

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內(nèi)容的是（)

A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D、當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

62、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

63、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、向公司出具警示函

D、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

64、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A、期貨居間人

B、開戶知識(shí)測(cè)試人員

C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D、客戶開發(fā)人員

第17頁共41頁

65、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現(xiàn)。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

66、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）

A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

67、對(duì)交易者來說，期貨合約唯一變量是（）

A、交易單位

B、報(bào)價(jià)單位

C、交易價(jià)格

D、交割月份

68、空頭套期保值者是指（）

A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

69、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（）年。

第18頁共41頁

A、1

B、2

C、3

D、5

70、我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A、總經(jīng)理

B、理事長

C、獨(dú)立董事

D、會(huì)員代表

71、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A、全國人大常委會(huì)。

B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

I）、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

72、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）

A、3個(gè)月至6個(gè)月

B、6個(gè)月至12個(gè)月

C、1年

D、2年

73、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、3%

第19頁共41頁

B、5%

C、1%

D、4%

74、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）

A、職工福利

B、會(huì)員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

75、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（）

A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司

76、《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務(wù)而制定的。

A、結(jié)算業(yè)務(wù)

B、自營業(yè)務(wù)

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、咨詢業(yè)務(wù)

77、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

第20頁共41頁

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

78、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（）

A、大豆1號(hào)

B、非轉(zhuǎn)基因大豆

C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆

D、轉(zhuǎn)基因大豆

79、看跌期權(quán)的買方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（）

A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)

B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)

C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)

D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)

80、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、證券交易所

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交

易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）

第21頁共41頁

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編

碼，供交易使用

I）、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

2、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

3、宋體根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

4、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：

（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C、違約責(zé)任

第22頁共41頁

D、客戶投訴的接待處理方式

5、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

6、宋體期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦

的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A、監(jiān)事會(huì)主席

B、經(jīng)理層人員

C、董事長

D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

7、宋體（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

8、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

第23頁共41頁

D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

9、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D

公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A、挪用客戶保證金

B、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C、從事期貨自營業(yè)務(wù)

D、為股東提供融資

10、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶

要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）

A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

11、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

12、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

第24頁共41頁

C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

13、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

D、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

14、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會(huì)決議

15、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司

可以提供的服務(wù)是（）

A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

16、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉強(qiáng)行平倉。

第25頁共41頁

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

17、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下睨法中正確的是（）

A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

18、宋體下列用語的含義正確的有：（）

A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金

C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益

19、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

第26頁共41頁

20、宋體境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（)

A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易

D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

21、宋體符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、

期貨公司的自有資金。

A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

22、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）

A、查封

B、凍結(jié)

C、扣劃

D、強(qiáng)制執(zhí)行

23、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對(duì)老

張有利

第27頁共41頁

B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失。

24、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說

法正確的是（）

A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

I）、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

25、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）

A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過

26、宋體根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘

述中，正確的有：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者

簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國

證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

第28頁共41頁

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

27、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動(dòng)

D、項(xiàng)目審批

28、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

I）、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

29、宋體期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

30、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

第29頁共41頁

D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)

31、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

32、宋體下列（）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)

行清算并予以銷戶?

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

I）、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

33、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有

（）。

A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用

34、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

第30頁共41頁

C、聯(lián)營

D、承包

35、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認(rèn)定合同無效

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬元虧損

36、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會(huì)員資格的取得條件和程序

B、會(huì)員資格的變更條件和程序

C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

37、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教

育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

38、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承

受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A、身份

第31頁共41頁

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、愛好

39、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

D、相關(guān)法律、行政法規(guī)

40、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

C、8萬元

D、6萬元

得分評(píng)卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

2、（）證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

A、錯(cuò)

第32頁共41頁

B、對(duì)

3、()期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，/考*試大％

由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

4、()期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

5、()期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

6、()期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期

貨公司可作為第三人參加訴訟。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

7、()期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

8、()理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

第33頁共41頁

9、()結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

10、()非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

11、()證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格

的機(jī)構(gòu)(以下簡稱銷售機(jī)構(gòu))銷售或者推介