二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺檢測題一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風險警示之前（）發(fā)布公告。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、4個交易日【參考答案】：A2、下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。A、收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券B、客戶投資股票C、為客戶進行融資融券交易的結(jié)算D、客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金【參考答案】：B【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款；④按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應(yīng)當支付的違約金；⑨客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。3、當日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照（）的原則確定平倉順序。A、后買先賣B、即買即賣C、成交價格低者先賣D、成交價格高者先賣【參考答案】：A4、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。5、按照上海市場B股清算交收模式，采用逐項交收時，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T＋2日下午（）之前完成所有交收指令的預(yù)對盤。1：001：302：003：00【參考答案】：C【解析】中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T＋2日14：00之前完成所有交收指令的預(yù)對盤，并將預(yù)對盤結(jié)果發(fā)送給相關(guān)參與人。本題的最佳答案是C選項。6、證券回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C【解析】重點掌握。7、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A、1000B、5000C、10000D、50000【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。8、證券交易風險的自律管理包括（）A、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查【參考答案】：C9、（）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A、拍賣競價B、集合競價C、招標競價D、連續(xù)競價【參考答案】：D【解析】我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。10、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購雙方在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、中央國債登記結(jié)算有限責任公司B、中國人民銀行債券市場部C、中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司D、證券公司結(jié)算中心【參考答案】：A【解析】中央國債登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)。全國銀行間市場質(zhì)押式回購雙方在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。本題的最佳答案是A選項。11、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（）。A、從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B、從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C、從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D、由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納【參考答案】：C12、證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上l0萬元以下D、10萬元以上l5萬元以下【參考答案】：C13、電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（）。A、1000股B、1000元C、1000份D、1股【參考答案】：D【解析】中國證券登記結(jié)算有限責任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。14、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（）。A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后C、申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】注意，限定條件是“上海交易所規(guī)定”，深圳證券交易所以500股或500股的整數(shù)倍進行申購。15、小李是小張的代理人，到證券經(jīng)紀商柜臺為小張開立資金賬戶，則無須提供（）。A、小張的身份證件及其復(fù)印件B、小張的證券賬戶卡及其復(fù)印件C、小李的身份證件及其復(fù)印件D、小李的證券賬戶卡及其復(fù)印件【參考答案】：D【解析】除ABC三項外，代理人小李還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其證券賬戶卡及其復(fù)印件。16、以下關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的特點，說法錯誤的是（）。A、交易行為的自主性B、交易的風險性C、利潤的可觀性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C17、目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實名制【參考答案】：D【解析】目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。18、在下列各項委托方式中，投資者采用（）時，身份確認可不由密碼控制。A、電話轉(zhuǎn)委托B、自助委托C、電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A【解析】投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時，身份確認可不由密碼控制。19、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】登記結(jié)算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)。20、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以（）金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。A、權(quán)益類B、債權(quán)類C、證券類D、期權(quán)類【參考答案】：C【解析】證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點可知，在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。21、我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（）。A、1999年l2月B、2004年5月C、2005年4月D、2006年1月【參考答案】：C22、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【參考答案】：C23、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由（）來控制。A、營業(yè)部B、受托人C、密碼程序D、委托人【參考答案】：C24、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（）。A、正回購方的義務(wù)B、逆回購方的義務(wù)C、正回購方的權(quán)利D、逆回購方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】正回購方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。25、（）是指投資者在短期內(nèi)無法以合理價格買人或賣出債券，從而遭受損失的風險。A、信用風險B、市場風險C、流動性風險D、放大交易風險【參考答案】：C【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P110。26、（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A、財務(wù)管理B、安全管理C、風險管理D、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理【參考答案】：D27、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。28、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機構(gòu)C、證券經(jīng)紀商D、上市公司【參考答案】：C29、根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、各登記結(jié)算機構(gòu)D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。30、（）目前已被各國證券市場廣泛采用。A、發(fā)行日交收B、會計日交收C、隨時交收D、滾動交收【參考答案】：D【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。滾動交收目前已被各國(地區(qū))證券市場廣泛采用。本題的最佳答案是D選項。31、下列關(guān)于證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的表述錯誤的是（）。A、提交申報材料時同時提交證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人身份證明信息和相關(guān)信用等級B、申報材料的主要內(nèi)容包括申請書、計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本等C、申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份D、應(yīng)當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料，并聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準確性、完整性出具法律意見【參考答案】：A【解析】申報材料的內(nèi)容包括證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書。故A項錯誤。32、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)（）。A、在場外進行B、可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行C、必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行．D、不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行【參考答案】：C33、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A、1天，l年B、2天，l年C、10天，l年D、50天，l年【參考答案】：A34、下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（）。A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立1個專用證券賬戶B、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個證券賬戶D、全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶【參考答案】：C35、證券清算與交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。A、收付B、登記C、結(jié)算D、過戶【參考答案】：C【解析】清算過程，要牢記。36、證券交易所會員應(yīng)當于每月前（）個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所會員的13常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。37、上市開放式基金合同生效后即進入（），一般不超過3個月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D38、（）依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。39、回購交易券種交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。A、國債B、企業(yè)債C、融資券D、特種金融債券【參考答案】：A40、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當建立（）。A、有效的投資風險評估制度B、研究與交易之間的交流制度C、投資對象備選庫制度D、完善的交易記錄制度【參考答案】：C【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合下列要求：(1)保持獨立、客觀；(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學、有效的研究方法；(3)建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫；(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。41、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（），按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。A、買方B、賣方C、受托方D、代理人【參考答案】：B【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。42、下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過競價交易買人股票和基金，申報數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過競價交易買人債券的，以10張或其整數(shù)倍進行申報C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手D、在深圳證券交易所，股票(基金)競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過100萬股(份)【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過競價交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進行申報。43、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營企業(yè)【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。44、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500-T，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A45、全國銀行問市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結(jié)算B、凈價交易、凈價結(jié)算C、凈價交易、全價結(jié)算D、全價交易、凈價結(jié)算【參考答案】：C【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及臨管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。46、在我國，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進行（）。A、異地遷址B、撤銷C、同城遷址D、停業(yè)整頓【參考答案】：A47、委托指令根據(jù)（），有買進委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。48、證券交易所會員承擔的義務(wù)不包括（）。A、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展D、上繳罰款收入【參考答案】：D49、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、集中管理B、守法合規(guī)C、約定運作D、資格管理【參考答案】：D【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。50、證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、清算編號B、證券賬戶C、資金賬戶D、交易單元【參考答案】：A【解析】證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項正確。51、證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自受到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起（）個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：B【解析】常考題目，重點記憶。52、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。53、證券公司申請成為證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料不包括（）。A、申請報告B、機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件C、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D、證券業(yè)務(wù)負責人的簡歷【參考答案】：D54、（）是指出現(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券A、重點關(guān)注賬戶B、異常交易賬戶C、重點監(jiān)控賬戶D、異常賬戶【參考答案】：C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P107。55、若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請。A、12日B、10日C、15日D、16日【參考答案】：C56、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算。A、發(fā)行價格B、凈值C、市值D、面值【參考答案】：C【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的市值計算。57、在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A、國債、基金特別席位B、股票質(zhì)押特別席位C、境外B股特別席位D、代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位【參考答案】：C58、下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)【參考答案】：B【解析】B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。59、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔交易履約責任。A、買者自負B、買賣自愿C、賣者自愿D、買賣自負【參考答案】：D60、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算【參考答案】：D【解析】權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買入申報全部成交B、低于該價位的賣出申報半數(shù)成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,C,DACD【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。本題的最佳答案是ACD選項。2、委托的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價格D、委托數(shù)量【參考答案】：A,B,C,D3、通常，證券交易機制的目標是根據(jù)不同的情況而具有多重性的，然而，其主要的目標卻是相同的，分別為（）。A、流動性B、營利性C、穩(wěn)定性D、有效性E、快速性【參考答案】：A,C,D4、在以下說法中，（）是正確的。A、錢貨兩清又稱款券兩訖B、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生C、錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割【參考答案】：A,B,D5、券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點。應(yīng)當具備的條件包括（）。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司B、公司治理健全。內(nèi)部控制有效C、財務(wù)狀況良好。最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。最近6個月凈資本均在12億元以上D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度做出明確安排E、已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控【參考答案】：A,B,C,D,E6、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為（）。A、柜臺代理買賣B、證券公司代理買賣C、證券交易所代理買賣D、投資者自行買賣【參考答案】：A,C【解析】AC證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。7、下列有關(guān)證券登記的說法正確的有（）。A、證券登記實行證券登記申請人申報制B、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C、證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在D、證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為?【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。證券登記實行證券登記申請人申報制。中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。本題正確答案為ABCD。8、下列（）屬于交易差錯風險。A、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險C、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險D、交割失誤而引起的風險E、從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風險【參考答案】：A,B,C,D9、在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有（）。A、綜合指數(shù)B、成份指數(shù)C、分類指數(shù)D、合成指數(shù)【參考答案】：A,B,C10、使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B、登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼C、到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票【參考答案】：B,C,D11、客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有（）。A、申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：B,C,D【解析】BCD申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所以A項有誤。13、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。A、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格D、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量【參考答案】：A,C,D【解析】所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。14、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、上市公司收購的有關(guān)方案D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息E、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的30%【參考答案】：A,B,C,D,E15、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括（）。A、證券賬戶注冊申請表B、托管人出具的授權(quán)委托書C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D、合格投資者的委托書原件及復(fù)印件【參考答案】：A,D16、下列關(guān)于申報時間的說法，錯誤的有（）。A、上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：O0B、每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報C、深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～l5：00D、每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報做處理【參考答案】：D17、A股賬戶按持有人可以分為（）。A、自然人證券賬戶B、一般機構(gòu)證券賬戶C、銀行專用賬戶D、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】C與證券賬戶無關(guān)。18、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風險主要有因（）而造成的風險。A、受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎B、證券公司工作人員申報差錯C、無權(quán)或越權(quán)代理D、技術(shù)原因【參考答案】：A,CAC【解析】管理風險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：(1)在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。(2)違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。(3)侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。(4)誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。(5)為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。(6)私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。(7)提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。(8)從事有損其他證券經(jīng)營機構(gòu)或經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當競爭等。本題的最佳答案是AC選項。19、以引起風險的原因為標準，證券交易風險分為（）。A、法律風險B、政策風險C、市場風險D、技術(shù)風險【參考答案】：A,C,D【解析】法律風險市場風險技術(shù)風險經(jīng)營風險管理風險20、證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，它的特點是（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的穩(wěn)定性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：A,B,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、當上市公司實施（）時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。A、公積金轉(zhuǎn)增股本B、送股C、配股D、派息【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P58。2、具備（）條件的個人投資者，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。A、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元B、具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試C、最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄D、與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》，作出相關(guān)承諾【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。3、在申報價格最小變動單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）。A、A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣B、基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣C、B股交易為0．001美元D、債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指今薛簿戮見教材第二章第三節(jié)，P33。4、可轉(zhuǎn)換債券的處理方式包括（）。A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。5、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先（）。A、填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”B、修改密碼、清密C、辦理撤銷指定交易手續(xù)D、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P101。6、對于結(jié)算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（）。A、建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻B(tài)、引入貨銀對付機制C、建立結(jié)算參與人風險評估體系D、對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買人額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。7、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。8、（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117。9、證券交易價格或證券交易量明顯異常的情形包括（）。A、同一證券營業(yè)部或同一地區(qū)的證券營業(yè)部集中買人或賣出同一證券且數(shù)量較大B、證券交易價格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無重大事項公告C、單一證券品種在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易D、深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易情形【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。10、證券委托主要可以分為（）。A、柜臺委托B、非柜臺委托C、人工委托D、自助委托【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P27。11、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得（）。A、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、提供期貨行情信息【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179。12、證券經(jīng)紀商必須承擔的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。A、堅持信譽為本、客戶至上B、堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策D、堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。13、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。A、建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度B、建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學合理的績效考核制度C、建立健全證券營業(yè)部管理制度D、統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P135～138。14、上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31、P32。15、以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市B、封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額C、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B【解析】封閉式基金成立之后，買賣交易都要在交易所進行，交易流程與買賣股票相類似。買賣封閉式基金的價格由市場供需決定，因此封閉型基金每天有兩種報價，一是市價，另一個則是基金公司每日計算的凈值。封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別在于開放式基金可以申購和贖回而封閉死基金不可以。16、證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在（）。A、不以自己的資金進行證券買賣B、不承擔交易中證券價格漲跌的風險C、充當證券買方和賣方的代理人D、盡量使買賣雙方按自己意愿成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72。17、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券C、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告【參考答案】：B,C,D18、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。19、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險D、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第八章第四節(jié)，P256。20、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種共有9個品種。（）【參考答案】：錯誤【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購品種。上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為I天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。2、在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用履約金。（）【參考答案】：正確3、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報。對同一議案不能多次遺行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準。（）【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。4、債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（）【參考答案】：錯誤【解析】債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，可以省略百分號(%)。5、權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）【參考答案】：錯誤6、自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。7、在我國證券業(yè)發(fā)展的歷程中，B股最先在上海證券交易所上市交易。（）【參考答案】：正確8、公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）【參考答案】：正確9、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%。10、登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)為投資者免費提供查詢開戶資料、證券余額及變更的服務(wù)。（）【參考答案】：錯誤11、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（）【參考答案】：錯誤12、市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。（）【參考答案】：正確【解析】《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或者市價委托的方式委托會員買賣證券。13、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶；通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。14、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日次日等于回購抵押的債券量即可。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日當日大于回購抵押的債券。15、證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，客戶要求變更代理人的，營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P99。16、公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（）【參考答案】：正確17、中關(guān)村科技園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。（）【參考答案】：錯誤18、根據(jù)證券交易所的規(guī)定，買入股票或基金應(yīng)以100股(份)或其整數(shù)倍申報。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券交易所的規(guī)定，買入股票或基金應(yīng)以100股(份)或其整數(shù)倍申報。19、結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。（）【參考答案】：錯誤【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。20、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。21、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，申報價格最小變動單位為0．001元或其整數(shù)倍。（）【參考答