工程變更簽證管理辦法及流程工程變更簽證管理辦法及流程工程變更簽證管理辦法及流程資料僅供參考文件編號：2022年4月工程變更簽證管理辦法及流程版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：工程變更簽證管理辦法第一章設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定第一條目的（一）為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，特制定本流程。（二）通過對設(shè)計(jì)變更申報資料進(jìn)行審查、審批，確保設(shè)計(jì)變更的及時性、合理性和經(jīng)濟(jì)性，消除設(shè)計(jì)變更對工程成本和進(jìn)度帶來的消極影響。第二條設(shè)計(jì)變更是對設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計(jì)單位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（規(guī)劃設(shè)計(jì)部）代簽。第三條設(shè)計(jì)變更的分類（一）一般設(shè)計(jì)變更：不改變設(shè)計(jì)原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費(fèi)用在5000元（含）人民幣以下的。（二）較大設(shè)計(jì)變更：變更發(fā)生費(fèi)用在5000元以上，100000元（含）以下的。（三）重大設(shè)計(jì)變更：對原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標(biāo)、主要標(biāo)高、主要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費(fèi)用在100000元以上的。第四條設(shè)計(jì)變更的體現(xiàn)形式（一）由設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更。（二）由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計(jì)變更。（三）由施工單位提出的設(shè)計(jì)變更。（四）由客戶提出的變更申請。第五條對上述提出的工程設(shè)計(jì)變更，提出部門備齊相關(guān)原始資料，工程管理部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部和成本合同部應(yīng)認(rèn)真審查，確定是否進(jìn)行變更。第六條設(shè)計(jì)變更應(yīng)將變更內(nèi)容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、變更數(shù)量、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質(zhì)等，應(yīng)達(dá)到根據(jù)變更單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量及核定價格。第七條設(shè)計(jì)變更控制原則（一）符合國家規(guī)范：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對原設(shè)計(jì)中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進(jìn)行變更，使之滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)。（二）保證使用功能：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對原設(shè)計(jì)中不合理的部分進(jìn)行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計(jì)更合理、更滿足使用功能。（三）降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)更加節(jié)約成本。（四）保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)更縮短施工周期。第八條設(shè)計(jì)變更內(nèi)容（一）原設(shè)計(jì)中不符合國家規(guī)范、法規(guī)的內(nèi)容。（二）原設(shè)計(jì)中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實(shí)現(xiàn)、改進(jìn)后更加合理的內(nèi)容。（三）原設(shè)計(jì)中某些功能要求不能達(dá)到或違背銷售承諾而需要進(jìn)行改進(jìn)的內(nèi)容。（四）原設(shè)計(jì)中存在的遺漏、缺陷等內(nèi)容。（五）由于某種需要公司提出的對原設(shè)計(jì)的更改內(nèi)容。（六）客戶提出的變更。第九條工程管理部變更管理職責(zé)（一）辦理工程管理部、監(jiān)理單位和施工單位提出的設(shè)計(jì)變更申請手續(xù)；（二）對設(shè)計(jì)變更的施工工藝進(jìn)行把控。（三）負(fù)責(zé)變更的實(shí)施。第十條規(guī)劃設(shè)計(jì)部變更管理職責(zé)（一）辦理設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更的前期手續(xù)（包括協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)院協(xié)助出具變更方案）。（二）辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進(jìn)行的變更。（三）辦理由于規(guī)劃、功能、立面調(diào)整等重大技術(shù)方案調(diào)整的變更。（四）受理工程管理部提出的設(shè)計(jì)變更審簽手續(xù)。（五）辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)工程管理部。第十一條成本合同部變更管理職責(zé)（一）對擬發(fā)生的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析、估算變更成本。（二）變更實(shí)施后，核算變更實(shí)際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi)。（三）跟蹤、調(diào)整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報。第十二條工程總監(jiān)變更管理職責(zé)（一）審核變更技術(shù)的合理性。（二）審批較大設(shè)計(jì)變更。（三）審核重大設(shè)計(jì)變更。第十三條分管副總變更管理職責(zé)（一）審核變更技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的合理性。（二）審批重大設(shè)計(jì)變更。第十四條其他（一）對于客戶提出的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)批準(zhǔn)后，在明確費(fèi)用承擔(dān)單位后，通知工程管理部，屬客戶承擔(dān)費(fèi)用，需預(yù)先收取費(fèi)用；屬公司承擔(dān)費(fèi)用（需經(jīng)公司批準(zhǔn)），計(jì)入項(xiàng)目成本。（二）工程管理部在施工前應(yīng)仔細(xì)審閱圖紙，對設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)問題應(yīng)提前一個月提出解決申請，建筑問題提前15天提出解決申請，修改意見和材料代用提前7天提出申請，如果沒在約定時間內(nèi)提出變更申請，由此發(fā)生的變更要追究相關(guān)部門的責(zé)任；由于施工技術(shù)措施及工藝不當(dāng)、質(zhì)量等問題造成的變更，由此發(fā)生的費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。（三）規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計(jì)方案調(diào)整（在原招標(biāo)項(xiàng)目基礎(chǔ)上增加新的項(xiàng)目）不在設(shè)計(jì)變更范圍內(nèi)，須規(guī)劃設(shè)計(jì)部提供多種方案，并經(jīng)成本合同部進(jìn)行費(fèi)用測算及方案經(jīng)濟(jì)對比分析，經(jīng)專題會議討論、副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（四）相關(guān)附表（1）設(shè)計(jì)變更審批、通知單（2）設(shè)計(jì)變更工程量審核單（3）設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)單第二章現(xiàn)場簽證管理規(guī)定第十五條簽證控制原則（一）實(shí)事求是原則：所有簽證要本著實(shí)事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實(shí)性。（二）公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應(yīng)本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準(zhǔn)確。（三）可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預(yù)算、簽證預(yù)算審核等原始文件應(yīng)及時整理、歸檔，必要時經(jīng)辦人應(yīng)保存復(fù)印件。第十六條相關(guān)部門簽證職責(zé)（一）工程管理部經(jīng)辦人負(fù)責(zé)填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對該單簽證的真實(shí)性負(fù)責(zé)；經(jīng)工程總監(jiān)審核后應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報公司成本合同部。（二）工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進(jìn)行了解后斷定該簽證是否應(yīng)該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認(rèn)，對該簽證發(fā)生的合理性負(fù)責(zé)；對費(fèi)用調(diào)減的簽證必須在規(guī)定時間內(nèi)如實(shí)上報，否則追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）成本合同部專業(yè)預(yù)算工程師在接到簽證單后，應(yīng)及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發(fā)生費(fèi)用核算的正確性、合理性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（四）成本合同部負(fù)責(zé)人應(yīng)安排預(yù)算工程師每月對所發(fā)生的簽證進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并及時對成本變化進(jìn)行調(diào)整，及時向公司匯報。第十七條相關(guān)流程（一）審批流程（1）按正常流程審批。（2）緊急情況下非正常流程審批。（二）流程圖，見圖三、圖四。（三）相關(guān)要求（1）在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進(jìn)行簽證的工作內(nèi)容時，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該簽證費(fèi)用的承擔(dān)單位；對需要計(jì)量（點(diǎn)、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項(xiàng)目簽證必須提前一天通知成本合同部專業(yè)工程師參加計(jì)量，因通知不及時導(dǎo)致無法準(zhǔn)確計(jì)量的，追究相關(guān)人員的責(zé)任。（2）簽證單應(yīng)寫清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：①在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工日數(shù)量；②簽證中的工程量計(jì)量過程應(yīng)詳盡；計(jì)時工的簽證一定要有內(nèi)容，以便進(jìn)行核算；③機(jī)械臺班的簽證，工程部只簽臺班，由工程部通知成本合同部到現(xiàn)場參加約談，共同確定臺班費(fèi)用，并簽署約談記錄，由成本合同部、工程部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效。④安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌；⑤特殊部位還應(yīng)用節(jié)點(diǎn)簡圖予以說明；⑥要符合結(jié)算的要求。（見結(jié)算資料整理規(guī)定）（3）成本合同部在接到簽證單二個工作日內(nèi)估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程管理部安排施工單位施工，5000-20000元（含20000元）的報工程總監(jiān)審批，20000-50000元（含50000元）的報分管副總審批，50000元以上報總經(jīng)理審批。（4）工程管理部不得以金額的形式簽署簽證的費(fèi)用，需要事先約定費(fèi)用的簽證,由工程管理部提前一天通知成本合同部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費(fèi)用。（5）施工單位在簽證內(nèi)容實(shí)施完成后,7天內(nèi)填寫《現(xiàn)場簽證工程量審核單》，報監(jiān)理公司、工程管理部審核，由工程管理部報送成本合同部。成本合同部應(yīng)在收到《現(xiàn)場簽證工程量審核單》后14天內(nèi)與施工單位完成核對簽認(rèn)工作。施工單位在簽證實(shí)施完成后7天內(nèi)未填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單和向成本合同部報送預(yù)算并進(jìn)行核對的，按甲方成本合同部單方面核算的金額進(jìn)入工程結(jié)算。（6）成本合同部對工程管理部上報的現(xiàn)場簽證按“一單一結(jié)”的原則，每月匯總已完簽證增減費(fèi)用，簽證結(jié)算資料雙方各自留存。并分別向工程總監(jiān)和分管領(lǐng)導(dǎo)報備。（7）屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實(shí)結(jié)算的工作內(nèi)容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內(nèi)容嚴(yán)禁按簽證辦理結(jié)算。合同中明確按實(shí)結(jié)算的工程在辦理竣工驗(yàn)收時應(yīng)會同成本合同部共同驗(yàn)收后辦理簽證，進(jìn)行結(jié)算。（8）成本合同部應(yīng)做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計(jì)簽證數(shù)量及發(fā)生費(fèi)用，做好動態(tài)成本的更新工作，并每月向公司匯報；第十八條對工程簽證單整理的要求（一）對工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認(rèn)工程量和工程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求，要求附簡圖，并達(dá)到根據(jù)簽證單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量的要求。（二）對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程管理部應(yīng)在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經(jīng)工程總監(jiān)、分管副總確認(rèn)后轉(zhuǎn)至成本合同部對相應(yīng)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整,否則不予認(rèn)可。第十九條其他（一）由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴(yán)禁簽證。（二）嚴(yán)禁在未告知成本控制部的情況下辦理隱蔽項(xiàng)目的簽證，造成工程量不清、結(jié)算困難、后補(bǔ)手續(xù)等問題,一旦發(fā)生類似情況,將追究相關(guān)人員的責(zé)任；（三）對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進(jìn)行更改的，工程管理部必須通知成本合同部,對已完成部分工程量進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，核實(shí)后方可進(jìn)行更改后的施工；（四）對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（五）禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作。（六）相關(guān)附表（1）現(xiàn)場簽證審批、通知單（2）現(xiàn)場簽證工程量審核單（3）現(xiàn)場簽證費(fèi)用確認(rèn)單設(shè)計(jì)變更審批、通知單編號：項(xiàng)目名稱：工程名稱：施工單位：費(fèi)用承擔(dān)單位：變更提出部門：□規(guī)劃設(shè)計(jì)部□工程管理部□其他變更原因：施工前變更內(nèi)容變更前后對比說明：（須注明圖號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。提出部門：經(jīng)辦人：部門負(fù)責(zé)人：①規(guī)劃設(shè)計(jì)部簽章工程師：規(guī)劃設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人：年月日②工程總監(jiān)：年月日③成本合同部簽章專業(yè)工程師：成本合同部負(fù)責(zé)人：年月日④總經(jīng)理：年月日⑤董事長：年月日本單原件甲方項(xiàng)目部、成本合同部、監(jiān)理公司各一份，施工單位三份，無甲方指定印章該單無效。所有變更必須填寫設(shè)計(jì)變更審批單，無審批的變更單無效。設(shè)計(jì)變更執(zhí)行完畢后必須填寫《設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單》后才能進(jìn)入結(jié)算，無設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單的不予結(jié)算。設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單編號：項(xiàng)目名稱：工程名稱：設(shè)計(jì)變更審批單編號：施工單位：費(fèi)用承擔(dān)單位：施工持續(xù)時間：自年月日至年月日，共計(jì)日施工后施工內(nèi)容完成情況（工程量、質(zhì)量、工期等）主辦工程師：工程部經(jīng)理：年月日三方確認(rèn)施工單位（簽章）：施工單位簽字確認(rèn)：年月日監(jiān)理單位（簽章）：監(jiān)理工程師：項(xiàng)目總監(jiān)：年月日甲方工程部（簽章）：主辦工程師：工程部經(jīng)理：年月日備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方項(xiàng)目部、甲方成本部各一份，本回執(zhí)單在項(xiàng)目變更執(zhí)行完畢后7日內(nèi)完成填寫并上報預(yù)算，無此回執(zhí)單的變更成本合同部不予結(jié)算；變更回執(zhí)單必須三證齊全。___年___月份____項(xiàng)目____工程設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)單項(xiàng)目名稱工程名稱施工單位：序號設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單編號送審金額（元）審定金額（元）安全文明施工費(fèi)考評費(fèi)（元）安全文明施工費(fèi)獎勵費(fèi)（元）備注合計(jì)施工單位：（簽章）施工單位：（簽字）年月日甲方成本合同部：（簽章）專業(yè)工程師：成本合同部經(jīng)理：工程總監(jiān)：年月日備注：此單一式二份，施工單位、甲方成本合同部各執(zhí)一份，每月20日前甲方成本合同部與施工單位對上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計(jì)變更單涉及到的費(fèi)用進(jìn)行核算，雙方共同確認(rèn)結(jié)算結(jié)果。施工單位預(yù)算人員簽字即視為完全接受雙方最終核對價格。圖三工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程管理部）工程管理部工程管理部根據(jù)現(xiàn)場情況填寫簽證審批單（簽證原因、費(fèi)用承擔(dān)單位）不予簽證成本合同部成本合同部專業(yè)預(yù)算工程師核算費(fèi)用，部門經(jīng)理審核、簽署意見工程總監(jiān)審核、簽署意見（5000-20000）工程總監(jiān)審核、簽署意見（5000-20000）（5000-20000）（20000-50000）分管副總審核、簽署意見（20000-50000）分管副總審核、簽署意見（20000-50000）（20000-50000）（超過50000）總經(jīng)理審核、簽署意見（超過50000）總經(jīng)理審核、簽署意見（超過50000）工程部下發(fā)各部門執(zhí)行工程部下發(fā)各部門執(zhí)行監(jiān)理公司施工單位成本合同部監(jiān)理公司施工單位成本合同部圖四工程現(xiàn)場簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程管理部）緊急情況發(fā)生緊急情況發(fā)生工程部工程部電話告知總經(jīng)理工程總監(jiān)分管副總限額以上電話請示電話溝通總經(jīng)理工程總監(jiān)分管副總電話指令 事后及時補(bǔ)辦正常審批手續(xù)事后及時補(bǔ)辦正常審批手續(xù)現(xiàn)場簽證審批、通知單編號：項(xiàng)目名稱：工程名稱：施工單位：費(fèi)用承擔(dān)單位：簽證提出部門：□規(guī)劃設(shè)計(jì)部□工程管理部□其他簽證原因：施工前簽證內(nèi)容現(xiàn)場簽證情況說明：（可做附頁），須注明工作內(nèi)容、工程量、現(xiàn)場情況等。提出部門：經(jīng)辦人：部門負(fù)責(zé)人：①工程管理部簽章專業(yè)工程師：工程管理部負(fù)責(zé)人：年月日②工程總監(jiān)：年月日③成本合同部簽章專業(yè)工程師：成本合同部負(fù)責(zé)人：年月日④分管副總：年月日⑤總經(jīng)理：年月日本單原件施工單位、監(jiān)理公司、甲方項(xiàng)目部、成本控制部各一份，無甲方指定印章該單無效。所有簽證必須填寫簽證審批單，無審批的簽證單無效。簽證執(zhí)行完畢后必須填寫《現(xiàn)場簽證回執(zhí)單》后才能進(jìn)入結(jié)算，無現(xiàn)場簽證回執(zhí)單的不予結(jié)算。現(xiàn)場簽證回執(zhí)單編號：項(xiàng)目名稱：工程名稱：現(xiàn)場簽證審批單編號：施工單位：費(fèi)用承擔(dān)單位：施工持續(xù)時間：自