1、風險管理我工程部對風險管理工作高度重視。 工程部專門成立了全面風險 管理領導小組，由工程經理鄭瑞海擔任組長，技術負責人吳建新?lián)?副組長，領導風險管理的日常工作。風險管理領導小組具體組織了項 目風險管理工作，不斷組織和推動工程的風險管理工作。工程全面風險管理的職責落實到相應的職能部門， 由專門人員負 責全面風險管理工作的實施。全面風險管理的理念已在逐步樹立， 風 險防范意識也在各級領導及工作人員的思想中進一步強化。針對辨識評估出的重大風險，工程部集體討論、研究，初步掌握 了重大風險的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設等方面的管理作為突破 口，對與其相關的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理

2、上的薄弱環(huán)節(jié)和缺乏之處，以控制風險為主線，各項工作取得了明顯 成效。一、風險管理體系一風險管理組織體系工程部組織結構圖風險管理組織機構圖工程經理技術負1責人二風險管理職能部門結合本工程施工管理特點，工程部成立風險管理小組，專門負責 工程部風險管理工作。組長：工程經理副組長：技術負責人組員：工程部各職能部門主要負責人綜合部：負責征地拆遷、協(xié)調風險管理。工程部：負責進度、質量管理風險。平安部：負責平安、監(jiān)督風險管理。合約部：負責合同計量、財務風險管理。風險管理職責：工程部作為風險控制的主體，風險管理小組履行 風險控制職能。1工程部各職能部門負責職能范圍內風險信息的收集，以及職能 范圍內各業(yè)務風險的

3、分析、評價，并制定相應的風險管理措施，報風 險管理小組審核。2. 風險管理小組根據分公司風險管理方法，制定完善工程部制 度、流程、風險監(jiān)控預警等控制系統(tǒng)。3針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。4建立部門內權責明確、相互制衡的崗位職責。5對工程部關系分公司重大決策事項提出工程部的風險分析，并 提出應對措施。6風險管理小組指導、監(jiān)督風險管理制度在工程部各職能部門的 具體運行，并進行持續(xù)的改良完善。三風險管理相關制度和流程 工程部根據分公司風險管理相關規(guī)章制度制定工程部風險管理 規(guī)章制度。本工程對風險管理分成五個步驟：風險識別、風險分析、風險計 劃、風險監(jiān)控、和風險應對。1. 風險識別過程的活動是

4、將本工程存在的不確定性風險轉變?yōu)?明確的風險陳述。 根據分公司風險資料庫、 工程進行過程中發(fā)生的重 要事件、定期會議以及經驗交流等方式對工程進行過程中可能存在的 風險進行識別明確。2. 風險分析過程的活動是將風險陳述轉變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的 風險列表。根據分公司對風險級別的劃分對工程已識別的風險進行評 定。3. 風險方案過程的活動是將按優(yōu)先級排列的風險列表轉變?yōu)轱L 險應對方案。工程部根據風險分析結果制定相應的風險應對措施。4. 風險監(jiān)控過程的活動包括監(jiān)視風險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風 險應對行動。5. 風險應對過程的活動是執(zhí)行風險行動方案，以求將風險降至可 接受程度。 工程部對風險事件作出反響， 并

5、根據已制定的應對措施實 施風險行動方案，并做好風險處理過程記錄及總結。四風險預警機制說明預警事項、預警指標值。 風險預警機制說明：1、進度預警：執(zhí)行合同工期2、質量預警：執(zhí)行有關標準3、平安預警：執(zhí)行有關標準4、經濟預警：執(zhí)行有關合同，請求公檢法協(xié)助處理。工程部風險管理小組對已確立的風險事件進行監(jiān)控， 定期對風險 事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值到達 3 時預警指標值啟動預 警機制，根據預警機制對風險事件因素進行處理， 防范防止風險事件 發(fā)生。五應急和事故處理機制工程部風險管理小組負責風險事故的應急處理工作。應急和事故處理組織：成立應急和事故處理小組,進行平安、中 毒、火災等事故發(fā)生與處理演練

6、。二、工程本年度前期風險管理工作情況 1工程面臨的風險。1風險名稱 : 應收賬款風險發(fā)生過程 : 業(yè)主計量支付工作相對滯后、低比例支付工程進度 款。風險應對情況 :采取風險控制和回避策略。目前，面臨業(yè)主單位特別是業(yè)主為 地方政府部門的主導優(yōu)勢，企業(yè)很難改變合同簽訂時的劣勢地位。 在非重大不利條件下，一方面嚴格考察業(yè)主的資信和資金到位情況， 加強風險防范；另一方面要嚴格施工生產管理，加大 “清收清欠 工作 力度。面對極不公平的合同條件，在反復磋商無果的情形下，拒絕承 擔此風險。加強財務監(jiān)督、 審計監(jiān)督，按照謹慎性原那么確認收入；標準權益 性交易的決策程序，防止因虛增收入而人為增加應收賬款。2風險

7、名稱 : 工程工程管理風險發(fā)生過程 : 國家為應對經濟危機加大投資力度，企業(yè)承攬的項 目增多，業(yè)主為了保證工程實施而加大了承包商的責任， 企業(yè)工程管 理的能力與配套資源方面也面臨更大壓力。風險應對情況 :本工程采取 “狠抓工程管理， 優(yōu)化組織管理模式， 縮短管理鏈條， 大力實施扁平化和精細化管理， 加快推進標準化建設， 確保工程工期、 質量、平安和效益 的策略。3風險名稱 : 設計變更、征地拆遷造成工期滯后風險 發(fā)生過程 : 受設計變更影響，受業(yè)主征地拆遷效率緩慢的影響 導致的工期嚴重滯后現(xiàn)象。風險應對情況 :針對業(yè)主征地拆遷辦人員數量少、 工作效率低造成征地拆遷進度 緩慢的問題， 工程及時成

8、立征地拆遷協(xié)調小組。 積極主動與業(yè)主征地 拆遷辦及當地政府相關部門主動溝通聯(lián)系，著重解決工程用地的補 償；原有道路的改線；征遷墊付資金確實認；征遷工作資料整理，確 保工程順利進行。專門成立設計變更跟蹤小組與設計方及時溝通， 盡早了解設計意 圖，提前做好施工的人員、機械、設備準備工作，有效節(jié)省了施工準 備時間，為橋梁工程邊設計邊施工打下了良好的根底。重點是分類整理索賠資料，確保詳盡細致、沒有遺漏；整理與業(yè) 主、監(jiān)理間的文件往來，分類匯總，以便為最終的工期索賠工作做好 準備。4風險名稱 : 分包商人員素質、能力低下，管理能力欠缺導 致的現(xiàn)場管理風險發(fā)生過程 : 合作方類似工程經驗欠缺，施工人員大局

9、部為臨時 招募組建，人員能力參差不齊，且磨合期較長。風險應對情況 : 針對分包商施工人員素質、能力低下，管理經驗欠缺等問題。我 分公司派駐工程人員積極與合作伙伴協(xié)商溝通， 使其充分認識自身的 缺乏及缺陷，幫助合作方篩選施工管理人員，理順施工思路，現(xiàn)階段 現(xiàn)場施工組織安排較開工初期有較大改觀。 經我方人員屢次長時間的 做工作，合作方已逐漸從思想上接收我公司的先進的管理理念。三、重大風險描述工程暫無重大風險。四、風險事件庫建設情況說明 自工程開始至今，工程部對工程風險控制措施得當，運行有效， 未發(fā)生風險事件發(fā)生。風險管理監(jiān)督與改良 工程部對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監(jiān)控、專 項處理的管理策略。 對于重大風險的應對方案工程部采取演練重