中石化公司HSE管理體系現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題調(diào)研分析報(bào)告目錄TOC\o"1-3"\h\u23144中石化公司HSE管理體系現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題調(diào)研分析報(bào)告 1121341.1中石化公司基本情況 189211.2中石化公司石油公司HSE管理體系現(xiàn)狀 191931.1.1HSE管理方針和目標(biāo) 1139331.1.2HSE管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé) 215261.1.3HSE管理體系文件構(gòu)成及運(yùn)行模式 2270231.3中石化公司石油公司HSE管理體系存在的主要問(wèn)題 3209441.3.1HSE管理體系不完善 37291.3.2HSE管理體系建設(shè)（形式）和執(zhí)行（效果）“兩張皮” 524431.3.3HSE管理體系管理不到位 5252201.3.4HSE管理體系改進(jìn)機(jī)制不健全 684831.4HSE管理體系存在問(wèn)題的成因分析 657801.4.1HSE管理要求與當(dāng)前安全環(huán)保意識(shí)存在分歧 6144661.4.2HSE管理體系與現(xiàn)有管理經(jīng)驗(yàn)存在沖突 7187911.4.3HSE管理體系設(shè)計(jì)與實(shí)際執(zhí)行存在差距 7313251.4.4HSE管理理念與文化背景存在差異 71.1中石化公司基本情況中國(guó)石油化工集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的前身是成立于1983年7月的中國(guó)石油化工總公司。1998年7月，按照黨中央關(guān)于實(shí)施石油石化行業(yè)戰(zhàn)略性重組的部署，在原中國(guó)石油化工總公司基礎(chǔ)上重組成立中國(guó)石油化工集團(tuán)公司，2018年8月，經(jīng)公司制改制為中國(guó)石油化工集團(tuán)有限公司。公司是特大型石油石化企業(yè)集團(tuán)，注冊(cè)資本3265億元人民幣，董事長(zhǎng)為法定代表人，總部設(shè)在北京。公司對(duì)其全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)的有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)行使資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等出資人的權(quán)力，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督，并相應(yīng)承擔(dān)保值增值責(zé)任。1.2中石化公司石油公司HSE管理體系現(xiàn)狀1.1.1HSE管理方針和目標(biāo)（1）HSE管理方針：堅(jiān)持“以人為本，安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的基本方針；同時(shí)，保持“健康至上，環(huán)保優(yōu)先，全員參與，持續(xù)改進(jìn)”的理念。（2）HSE管理目標(biāo)：杜絕傷亡事故，杜絕較大及以上安全事故，杜絕較大及以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故，杜絕職業(yè)病，實(shí)現(xiàn)“三零一文明”（零事故、零傷害、零污染、文明生產(chǎn)）最終總目標(biāo)。1.1.2HSE管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，深入落實(shí)執(zhí)行國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)的方針和要求，確保油庫(kù)安全生產(chǎn)平穩(wěn)運(yùn)行，中石化公司設(shè)立了HSE安全生產(chǎn)委員會(huì)，組織架構(gòu)如圖1所示，委員會(huì)成員包括主任、副主任和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，并把HSE部作為安全生產(chǎn)委員會(huì)下設(shè)的辦公室。圖1中石化公司安全生產(chǎn)委員會(huì)組織架構(gòu)HSE安全生產(chǎn)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)貫徹國(guó)家和地方安全方針、政策、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定公司安全生產(chǎn)年度工作計(jì)劃、培訓(xùn)教育計(jì)劃，組織制定、實(shí)施安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，監(jiān)督協(xié)調(diào)并解決存在的重大安全生產(chǎn)問(wèn)題，構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)、高效的安全生產(chǎn)管理體系。委員會(huì)主任由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任，副主任由副總經(jīng)理?yè)?dān)任，主持HSE安全生產(chǎn)委員會(huì)工作。HSE部為下屬辦公部門(mén)，具體負(fù)責(zé)各項(xiàng)日常管理工作，以及整個(gè)公司的安全管理等工作。1.1.3HSE管理體系文件構(gòu)成及運(yùn)行模式中石化公司HSE體系文件包括HSE管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件三部分。HSE管理手冊(cè)重點(diǎn)記錄了公司在HSE管理方面的基本方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)和實(shí)施的方式方法，并描述了在推進(jìn)管理體系持續(xù)升級(jí)改進(jìn)方面的要求，具有綱領(lǐng)性作用。程序文件是企業(yè)實(shí)現(xiàn)健康、安全和環(huán)境同步管理、平穩(wěn)發(fā)展所必須遵循的具有法規(guī)性質(zhì)的文件，起著重要的指導(dǎo)作用，中石化公司結(jié)合自身實(shí)際以及油庫(kù)建設(shè)運(yùn)行特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)定建立了32個(gè)程序文件。作業(yè)文件指的是《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》、《HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表》，也就是HSE“兩書(shū)一表”，是基層HSE管理工作的重要文件之一。《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》用于描述一般的作業(yè)制度、崗位工藝和操作流程及崗位應(yīng)急處置等內(nèi)容，為基層部門(mén)在運(yùn)行過(guò)程中的基本操作提供指引。《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行，既要結(jié)合實(shí)際情況和特定環(huán)境的變化，又要滿(mǎn)足作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)HSE管理的要求?！禜SE現(xiàn)場(chǎng)檢查表》指崗位員工在實(shí)際操作中，對(duì)所管理的設(shè)備設(shè)施按照表中的技術(shù)要求來(lái)進(jìn)行記錄，是實(shí)施檢查的重要工具，涵蓋了“兩書(shū)”中的主要檢查內(nèi)容和要求。在中石化公司，《HSE管理手冊(cè)》主要是用于管理層的HSE管理模式，通過(guò)綜合的理論指導(dǎo)，并結(jié)合具體情況，發(fā)布企業(yè)任務(wù)、組織資源、安排進(jìn)度、危害控制，重點(diǎn)對(duì)體系中存在的管理缺陷、發(fā)生的事故隱患等問(wèn)題進(jìn)行分析，并進(jìn)行逐一破解，亦或是商討重大投資事宜，協(xié)調(diào)解決需要管理層出面的相關(guān)難題，使管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。HSE管理工作重點(diǎn)是在現(xiàn)場(chǎng)和基層，通過(guò)實(shí)行這種模式，基層部門(mén)可以更好地應(yīng)對(duì)從傳統(tǒng)的規(guī)章制度、職能職責(zé)和操作流程等轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)的HSE管理，建立基層HSE管理體系的運(yùn)行模式。1.3中石化公司石油公司HSE管理體系存在的主要問(wèn)題1.3.1HSE管理體系不完善（1）職責(zé)界定不清晰。目前中石化公司HSE管理工作嚴(yán)重依賴(lài)HSE管理人員，其他部門(mén)沒(méi)有明晰與業(yè)務(wù)緊密相連的安全職責(zé)，部分人員沒(méi)有意識(shí)到HSE管理的重要性，普遍認(rèn)為是HSE部門(mén)的事，是主抓安全領(lǐng)導(dǎo)的事，和其他部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有太大關(guān)聯(lián)，遇到問(wèn)題時(shí)有推諉扯皮、越崗串管的現(xiàn)象，崗位之間的責(zé)任界限不清晰。（2）制度不夠完善，文件結(jié)構(gòu)不合理。雖然公司編制了HSE管理手冊(cè)、相關(guān)程序文件，但在國(guó)外石化業(yè)普遍采用的一些安全制度規(guī)范等，如裝備準(zhǔn)入制度、HSE審查制度等，在中石化公司還沒(méi)有得到完全執(zhí)行。還有一些業(yè)務(wù)活動(dòng)與安全環(huán)境管理密切相關(guān)，沒(méi)有納入HSE管理體系，導(dǎo)致文件的系統(tǒng)性不強(qiáng)，資料不完整，如部分崗位沒(méi)有操作人員程序文件或者操作人員程序文件無(wú)針對(duì)性，使各個(gè)級(jí)層無(wú)法順暢銜接。另外有時(shí)機(jī)構(gòu)部門(mén)調(diào)整后，其職能變更后，但未及時(shí)修訂有關(guān)文件，實(shí)際操作過(guò)程中的職能不符合文件規(guī)定。（3）員工參與安全管理率低。首先，雖然公司HSE宣傳教育沒(méi)少搞，但是一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的安全觀念在部分員工心中根深蒂固，使得全員參與的意識(shí)不強(qiáng)；其次，培訓(xùn)的內(nèi)容大都千篇一律，培訓(xùn)的方法也相對(duì)簡(jiǎn)單枯燥，沒(méi)有形成系統(tǒng)性，不少員工對(duì)HSE管理目標(biāo)理解比較片面，仍停留在清理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、用電安全等基礎(chǔ)層面，沒(méi)能與節(jié)能減排、綠色環(huán)保、基層管理聯(lián)系起來(lái)。另外，由于宣傳貫徹不力，從HSE管理體系建立初期，到貫徹落實(shí)公司安全生產(chǎn)禁令及HSE管理專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定，導(dǎo)致部分員工不能領(lǐng)會(huì)其本質(zhì)，不知如何貫徹落實(shí)，積極性受挫。（4）危害因素辨識(shí)能力不足，尚未建立全過(guò)程動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。作為一個(gè)投產(chǎn)時(shí)間不長(zhǎng)的企業(yè)，雖然公司針對(duì)工程施工、生產(chǎn)、維護(hù)及保養(yǎng)等環(huán)節(jié)制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控，但沒(méi)有形成整套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估機(jī)制，做到對(duì)管理過(guò)程的動(dòng)態(tài)管理和持續(xù)改進(jìn)。對(duì)人的不安全行為沒(méi)有進(jìn)行全面深入的分析，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有從運(yùn)作程序、隱患治理、培訓(xùn)教育、應(yīng)急預(yù)案等方面查找不足，有針對(duì)性的建立有效的防控措施。更重要的是，這導(dǎo)致了崗位人員的危害因素辨識(shí)能力欠缺，不能很好的全面掌握崗位的危害因素分布、種類(lèi)、潛在危險(xiǎn)和相應(yīng)防范措施。無(wú)論是建設(shè)施工階段還是當(dāng)前運(yùn)行時(shí)期，中石化公司危害因素辨識(shí)能力的欠缺，是目前HSE管理體系存在的主要問(wèn)題。從2020年上半年中石化公司迎檢查出的多項(xiàng)問(wèn)題中，由于對(duì)危險(xiǎn)因素的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位的就占一半以上，如：2020年3月27日，T-2401原油罐罐壁盤(pán)梯自下而上第五級(jí)臺(tái)階處的儀表電纜槽蓋固定扎帶斷裂，蓋板已掀開(kāi)，導(dǎo)致雨水和其他雜物進(jìn)入，造成線路破壞；5月9日，在對(duì)T-2304罐浮頂1#人孔兩側(cè)浮頂板處的銹蝕點(diǎn)進(jìn)行防腐作業(yè)時(shí)，沒(méi)有張貼警示標(biāo)志；T-2502與T-2504罐主管線跨橋上有多個(gè)安全警示牌內(nèi)容破損，也沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行更換。（5）缺少與體系化管理相適應(yīng)的績(jī)效考核機(jī)制。中石化公司目前的績(jī)效考核機(jī)制，主要是采用事故指標(biāo)和安全工作指標(biāo)考核，兩個(gè)指標(biāo)來(lái)自上級(jí)，下級(jí)只是被動(dòng)進(jìn)行分解和下達(dá)，采用的是簡(jiǎn)單的、一次性的激勵(lì)方式，側(cè)重對(duì)結(jié)果的考核，缺乏過(guò)程考核，這種激勵(lì)方法雖然在短期內(nèi)可以達(dá)到立竿見(jiàn)影的效果，但是不利于體系的持續(xù)提高，運(yùn)行的有效性不明顯。1.3.2HSE管理體系建設(shè)（形式）和執(zhí)行（效果）“兩張皮”（1）部分HSE管理者的思想意識(shí)不是很到位。一些管理人員覺(jué)得HSE管理工作主要是做好迎檢，是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的通行證，只求擁有，不求有用，認(rèn)為只要把資料文件編寫(xiě)好就萬(wàn)事大吉了，沒(méi)有將體系當(dāng)成控制風(fēng)險(xiǎn)、提升管理水平的工具。（2）與實(shí)際情況不相符。系統(tǒng)的HSE管理體系是以自身為中心，吸收提煉先進(jìn)石化企業(yè)的HSE理念和方法，做到兼收并取，但中石化公司部分HSE管理文件沒(méi)有充分考慮自身特點(diǎn)，主要參照中石化的HSE管理體系文件，對(duì)其管理體系文件的一部分是照搬下來(lái)，為完成任務(wù)而完成文件的編寫(xiě)，雖然在形式上實(shí)現(xiàn)了對(duì)應(yīng)和調(diào)整，但未按實(shí)際情況和特點(diǎn)轉(zhuǎn)化，實(shí)際的應(yīng)用不高，員工參與度不足，可操作性不強(qiáng)，文件規(guī)范與實(shí)際運(yùn)作“兩張皮”，即資料文件要求一套，實(shí)際工作執(zhí)行一套。（3）表里不一。HSE管理體系之所以被稱(chēng)為先進(jìn)管理方法，除了具有統(tǒng)籌全局、全面貫穿等系統(tǒng)特點(diǎn)，還在操作中呈現(xiàn)出了程序化和文件化的特征。然而，實(shí)際上中石化公司沒(méi)有全部按照HSE管理體系來(lái)操作，主要表現(xiàn)在內(nèi)審、管理評(píng)審方面比較薄弱，很少開(kāi)展相關(guān)評(píng)審工作，存在建而不用、建而不全用的現(xiàn)象，管理體系無(wú)法實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。1.3.3HSE管理體系管理不到位（1）對(duì)設(shè)備設(shè)施的管理不到位。由于石油企業(yè)有自身的特點(diǎn)，容易出現(xiàn)火災(zāi)、爆炸、污染等安全事故，所以需要不斷完善設(shè)備設(shè)施管理水平。從2020年上半年發(fā)生的與設(shè)備設(shè)施相關(guān)的事件中，其中有一部分就是由于工作人員維護(hù)不到位而造成的，不僅沒(méi)有延長(zhǎng)其使用壽命，而且還造成了部分設(shè)備的運(yùn)行故障。如，2020年1月9日，T-2401罐9#消防泡沫立管底部排渣口閥門(mén)因長(zhǎng)期連續(xù)運(yùn)行而銹蝕，導(dǎo)致閥門(mén)無(wú)法打開(kāi)事件，就是因?yàn)閷?duì)設(shè)備的管理不當(dāng)造成的。再如，對(duì)特種設(shè)備的管理存在部分漏洞。由于投產(chǎn)時(shí)間不久，壓力容器、導(dǎo)熱油爐、壓力管道等都是新裝入的，其使用的時(shí)間不長(zhǎng)，控制方式比較先進(jìn)，不會(huì)因?yàn)檫B續(xù)數(shù)年的運(yùn)行導(dǎo)致老化，也不會(huì)因?yàn)榫S修保養(yǎng)不當(dāng)導(dǎo)致失效，這就造成在特種設(shè)備管理的意識(shí)上有所松懈，例如缺乏設(shè)備的可靠性分析和評(píng)估數(shù)據(jù)。盡管當(dāng)前可能不會(huì)因?yàn)樵O(shè)備設(shè)施管理中的漏洞造成風(fēng)險(xiǎn)失控，但是它將對(duì)整個(gè)管理體系的實(shí)施和企業(yè)安全文化的構(gòu)建產(chǎn)生不利影響。如果管理不當(dāng)，還有可能導(dǎo)致重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施失效，從而造成事故隱患。（2）對(duì)承包商的管理力度不足。雖然中石化公司對(duì)承包商制定了管理?xiàng)l例，但是對(duì)于承包商的管理力度較弱，在前期為了加快早日投產(chǎn)，規(guī)定承包商要在緊張有限的工期內(nèi)完成竣工任務(wù)，致使承包商的檔案建立不齊全，對(duì)承包商設(shè)備、原材料進(jìn)場(chǎng)也沒(méi)有嚴(yán)格的把關(guān)；對(duì)承包商部分人員情況不熟悉，合同中約定的管理人員與實(shí)際不相符；針對(duì)承包商的服務(wù)質(zhì)量麻痹大意，只是簡(jiǎn)單的指出說(shuō)明，沒(méi)有建立嚴(yán)格的考評(píng)，未能形成有效的考評(píng)機(jī)制。（3）實(shí)施應(yīng)急計(jì)劃的針對(duì)性不強(qiáng)，日常應(yīng)急管理不健全。在公司制定的各類(lèi)比如專(zhuān)項(xiàng)、綜合應(yīng)急預(yù)案中，有內(nèi)容上的雷同部分，且在演練后沒(méi)有及時(shí)對(duì)各個(gè)應(yīng)急預(yù)案逐步進(jìn)行修訂和完善。1.3.4HSE管理體系改進(jìn)機(jī)制不健全（1）HSE管理體系內(nèi)審活動(dòng)不規(guī)范。內(nèi)部審核是中石化公司HSE管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，雖然在公司的HSE管理手冊(cè)中對(duì)內(nèi)部審核也作出了相應(yīng)要求和規(guī)定，但是HSE體系審核的范圍并不全面，HSE職能部門(mén)沒(méi)有對(duì)主要生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，以及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行定期審核。另外，由于一方面缺少高效的審核團(tuán)隊(duì)，另一方面缺少針對(duì)性的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范操作程序，且未能有機(jī)結(jié)合安全檢查，造成對(duì)審核出現(xiàn)的整改問(wèn)題大都治標(biāo)不治本，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場(chǎng)安全隱患，不善于舉一反三地思考問(wèn)題，不會(huì)挖掘管理根源缺陷，也不能鎮(zhèn)定思痛地徹底解決問(wèn)題，而是“打一棒子躲一躲”，導(dǎo)致類(lèi)似問(wèn)題經(jīng)常重復(fù)發(fā)生。（2）沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行HSE體系管理評(píng)審。由于未定期進(jìn)行管理評(píng)審，因此沒(méi)有將可能對(duì)HSE體系有效運(yùn)行產(chǎn)生影響的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整合，列入領(lǐng)導(dǎo)層議事日程，也沒(méi)有將評(píng)審工作與HSE安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議相結(jié)合，擴(kuò)大議事的范圍，規(guī)范委員會(huì)的運(yùn)作程序，造成委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和決策功能沒(méi)有得到強(qiáng)化，影響了HSE體系的正常運(yùn)行。1.4HSE管理體系存在問(wèn)題的成因分析1.4.1HSE管理要求與當(dāng)前安全環(huán)保意識(shí)存在分歧從上面分析的情況來(lái)看，造成這種問(wèn)題的原因有不同級(jí)層、不同部門(mén)人員的安全環(huán)保責(zé)任意識(shí)不同，對(duì)HSE管理體系的執(zhí)行程度也不同，沒(méi)有形成HSE管理人人有責(zé)、人人有指標(biāo)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的良好氛圍。一些部門(mén)意識(shí)比較強(qiáng)，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安全環(huán)保認(rèn)識(shí)到位，能夠按照程序要求嚴(yán)格執(zhí)行。但一些部門(mén)將HSE管理工作視為領(lǐng)導(dǎo)和安全部門(mén)的事情，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)不到位，則會(huì)執(zhí)行不到位，認(rèn)為個(gè)人只要完成崗位工作，或者不出現(xiàn)差錯(cuò)就行，不但沒(méi)有積極參與其中，而且變著法地推脫責(zé)任，尋找不執(zhí)行的客觀理由，導(dǎo)致全員參與安全環(huán)保管理的意識(shí)不強(qiáng)。1.4.2HSE管理體系與現(xiàn)有管理經(jīng)驗(yàn)存在沖突中石化公司內(nèi)部大部分管理人員都具有石油化工行業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)在一定程度上有利于企業(yè)管理的發(fā)展，但這些管理經(jīng)驗(yàn)是從以前的組織中形成的一種固定的安全環(huán)保管理形式，可能是“經(jīng)驗(yàn)式安全管理”、“過(guò)程