美國認(rèn)罪協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：ABCTradingCorporation（以下簡稱“甲方”），一家根據(jù)美國加州公司法注冊成立的有限責(zé)任公司，注冊號(hào)為12345678，總部位于美國加利福尼亞州洛杉磯市商業(yè)中心區(qū)123BusinessAvenue,LosAngeles,CA90001。甲方法定代表人為JohnSmith先生，其在美國法律體系中具備完全民事行為能力，持有有效律師執(zhí)業(yè)資格或企業(yè)高管授權(quán)書，負(fù)責(zé)本協(xié)議項(xiàng)下的所有法律事務(wù)及商業(yè)決策。

甲方是一家在全球范圍內(nèi)從事國際貿(mào)易、物流及供應(yīng)鏈服務(wù)的專業(yè)化企業(yè)，主要業(yè)務(wù)涵蓋商品采購、跨境運(yùn)輸、倉儲(chǔ)管理及法律咨詢等?；跇I(yè)務(wù)發(fā)展需要，甲方擬通過刑事和解程序解決其與乙方相關(guān)的刑事案件，以避免進(jìn)一步的法律風(fēng)險(xiǎn)及訴訟成本。根據(jù)美國聯(lián)邦及加州刑法相關(guān)規(guī)定，甲方自愿與乙方就認(rèn)罪協(xié)議達(dá)成一致，并尋求通過司法程序獲得從輕處理的可能性。

甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的主要訴求包括：

（1）通過認(rèn)罪協(xié)議減輕因涉嫌違反《美國法典》第17章第102節(jié)（偽造文件罪）及加州刑法第459條（商業(yè)欺詐罪）可能面臨的法律處罰；

（2）確保案件處理過程中獲得程序公正，避免因證據(jù)鏈薄弱導(dǎo)致無罪釋放或無罪判決；

（3）以最低成本解決刑事糾紛，減少對公司正常經(jīng)營的影響。

甲方在簽署本協(xié)議前已充分咨詢律師意見，并確認(rèn)其具備完全的決策自主權(quán)。甲方的行為符合美國法律關(guān)于認(rèn)罪協(xié)商（PleaBargning）的適用條件，且不存在任何可能影響協(xié)議效力的法律障礙。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XYZLogisticsServicesInc.（以下簡稱“乙方”），一家根據(jù)美國特拉華州公司法注冊成立的股份有限公司，注冊號(hào)為87654321，總部位于美國新澤西州紐瓦克市金融區(qū)456FinanceDrive,Newark,NJ07101。乙方法定代表人為MariaGarcia女士，其持有美國執(zhí)業(yè)律師資格，并作為公司主要訴訟代表人簽署本協(xié)議。

乙方是一家提供國際貨運(yùn)代理、報(bào)關(guān)清關(guān)及供應(yīng)鏈優(yōu)化服務(wù)的專業(yè)企業(yè)，長期與美國多家跨國公司合作。2023年6月，乙方在代理甲方某批貨物清關(guān)過程中，因疏忽導(dǎo)致單證信息錯(cuò)誤，被美國海關(guān)及邊境保護(hù)局（CBP）以涉嫌偽造商業(yè)文件為由立案。乙方經(jīng)內(nèi)部審計(jì)確認(rèn)，部分錯(cuò)誤系因甲方提供的原始材料存在瑕疵所致。

乙方的法律困境包括：

（1）面臨美國海關(guān)罰款及刑事責(zé)任，最高可能判處5年監(jiān)禁及100萬美元罰金；

（2）因案件涉及商業(yè)賄賂嫌疑，可能觸發(fā)美國司法部（DOJ）介入；

（3）若無法達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，將被迫接受陪審團(tuán)審判，導(dǎo)致訴訟成本激增。

基于上述情況，乙方主動(dòng)與甲方協(xié)商和解方案，以避免長期訴訟帶來的不確定性。乙方的核心訴求包括：

（1）通過認(rèn)罪協(xié)議將刑期降至最低限度，爭取緩刑或社區(qū)服務(wù)；

（2）確保案件僅由地方檢察官處理，避免聯(lián)邦機(jī)構(gòu)介入；

（3）獲得甲方提供的證據(jù)材料豁免，以減輕自身法律責(zé)任。

雙方合作背景及前提條件：

本協(xié)議的簽署基于以下事實(shí)基礎(chǔ)：

（1）2023年5月，甲方委托乙方處理一批從中國進(jìn)口的電子元器件清關(guān)事宜，支付運(yùn)費(fèi)及代理費(fèi)共計(jì)50萬美元；

（2）同年6月，乙方在準(zhǔn)備報(bào)關(guān)文件時(shí)發(fā)現(xiàn)甲方提供的采購合同存在偽造嫌疑（具體表現(xiàn)為發(fā)票編號(hào)與實(shí)際交易不符），但為維持合作關(guān)系未及時(shí)提出異議；

（3）2023年7月，美國海關(guān)以“商業(yè)文件偽造”為由對乙方采取強(qiáng)制措施，包括凍結(jié)銀行賬戶及限制入境美國港口。

為解決這一連鎖法律危機(jī)，雙方經(jīng)初步溝通達(dá)成以下前提條件：

第一，甲方承諾提供全部與案件相關(guān)的原始商業(yè)合同、采購記錄及財(cái)務(wù)憑證，證明其并非故意偽造文件，僅因第三方偽造導(dǎo)致單據(jù)異常；

第二，乙方同意放棄追究甲方商業(yè)欺詐責(zé)任的權(quán)利，但保留追究第三方偽造者的權(quán)利；

第三，雙方共同向圣莫尼卡地區(qū)檢察官辦公室提交認(rèn)罪協(xié)商申請，以“過失性偽造文件罪”認(rèn)罪換取輕判；

第四，本協(xié)議生效后30日內(nèi)，雙方需完成所有證據(jù)材料的法律審查及公證程序。

本協(xié)議的簽署標(biāo)志著雙方從商業(yè)糾紛轉(zhuǎn)向刑事和解，旨在通過司法程序?qū)崿F(xiàn)法律效益最大化。協(xié)議內(nèi)容與雙方實(shí)際需求高度關(guān)聯(lián)，且完全符合美國法律關(guān)于認(rèn)罪協(xié)議的構(gòu)成要件。若協(xié)議未能履行，雙方將面臨更嚴(yán)重的法律后果，包括甲方可能因證據(jù)不足被撤銷起訴，乙方則可能因延誤案件處理被加碼處罰。因此，本協(xié)議既是雙方現(xiàn)實(shí)利益的平衡點(diǎn)，也是避免未來不可控風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)機(jī)制。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于，通過甲乙雙方在法律框架內(nèi)達(dá)成刑事和解，解決因商業(yè)文件處理過程中產(chǎn)生的法律糾紛，實(shí)現(xiàn)雙方利益的平衡。具體內(nèi)容涵蓋以下方面：

1.甲乙雙方基于2023年6月至7月期間發(fā)生的偽造商業(yè)文件刑事案件，就認(rèn)罪協(xié)商達(dá)成一致；

2.甲方同意向圣莫尼卡地區(qū)檢察官辦公室提供全部原始證據(jù)材料，證明其在商業(yè)交易中并非故意偽造文件；

3.乙方同意以“過失性偽造文件罪”認(rèn)罪，換取檢察官辦公室的輕判承諾，包括可能的無監(jiān)禁處罰或極短期刑期；

4.雙方共同制定案件處理策略，包括辯訴交易的具體條款、證據(jù)提交時(shí)間表及案件進(jìn)展匯報(bào)機(jī)制；

5.協(xié)議生效后，雙方不得就本案內(nèi)容向第三方主張權(quán)利或提起訴訟，但保留追究第三方偽造者的權(quán)利。本協(xié)議的簽訂旨在避免雙方陷入長期訴訟，降低法律成本，并確保案件處理結(jié)果符合美國刑法關(guān)于“公正且有效”的司法原則。

第二條定義

1.“認(rèn)罪協(xié)議”指甲乙雙方與圣莫尼卡地區(qū)檢察官辦公室就刑事案件達(dá)成的辯訴交易協(xié)議，包括但不限于指控撤銷、刑期減免等條款；

2.“商業(yè)文件”指本案涉及的采購合同、發(fā)票、提單等與貨物交易相關(guān)的法律文書；

3.“過失性偽造文件罪”指美國加州刑法第459條規(guī)定的“偽造文件罪”的輕罪版本，適用于非故意性違法行為；

4.“檢察官辦公室”指美國加州洛杉磯縣圣莫尼卡地區(qū)檢察官辦公室及其授權(quán)代理人；

5.“證據(jù)材料”包括但不限于商業(yè)合同、財(cái)務(wù)憑證、證人證言及電子數(shù)據(jù)記錄。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)

（1）甲方有權(quán)要求乙方配合完成認(rèn)罪協(xié)商程序，包括提供案件所需的法律文件及證詞支持；

（2）甲方有權(quán)在認(rèn)罪協(xié)議簽署后獲得檢察官辦公室的書面承諾，包括具體刑期減免方案及案件處理時(shí)間表；

（3）甲方有義務(wù)在協(xié)議簽署前完成所有證據(jù)材料的公證及法律審核，確保材料真實(shí)性；

（4）甲方有義務(wù)以書面形式向乙方確認(rèn)其非故意偽造文件，并放棄追究乙方商業(yè)欺詐的權(quán)利；

（5）甲方有義務(wù)在案件處理過程中向乙方定期通報(bào)案件進(jìn)展，包括檢察官辦公室的審查意見及法院裁決。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供全部原始商業(yè)合同及采購記錄，以證明案件的非故意性；

（2）乙方有權(quán)獲得認(rèn)罪協(xié)議的具體條款，包括可能的無監(jiān)禁處罰或極短期刑期；

（3）乙方有權(quán)在認(rèn)罪協(xié)議簽署后申請法院豁免相關(guān)行政處罰，如海關(guān)罰款及銀行賬戶解凍；

（4）乙方有義務(wù)以“過失性偽造文件罪”認(rèn)罪，不得提出無罪抗辯或增加指控罪名；

（5）乙方有義務(wù)在協(xié)議簽署后30日內(nèi)向檢察官辦公室提交全部證據(jù)材料，包括但不限于：

-2023年5月的正式采購合同及發(fā)票副本；

-乙方內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，證明文件錯(cuò)誤系甲方材料問題導(dǎo)致；

-乙方與第三方偽造者的和解協(xié)議（如有）；

（6）乙方有義務(wù)配合甲方完成案件處理所需的證人證言及法律文書準(zhǔn)備；

（7）乙方有義務(wù)在案件審結(jié)后向甲方提供法院最終裁決書副本；

（8）乙方有義務(wù)以書面形式向甲方確認(rèn)其放棄追究甲方商業(yè)欺詐的權(quán)利，但保留向第三方追償?shù)臋?quán)利。

雙方權(quán)利義務(wù)的關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)在：甲方提供的證據(jù)材料直接影響乙方認(rèn)罪協(xié)商的成果，而乙方的認(rèn)罪選擇則決定了甲方刑事責(zé)任的最終減輕程度。雙方需通過書面形式確認(rèn)每項(xiàng)義務(wù)的履行，以確保認(rèn)罪協(xié)議的法律效力及可執(zhí)行性。

第四條價(jià)格與支付條件

1.甲乙雙方同意，就本協(xié)議項(xiàng)下的認(rèn)罪協(xié)商服務(wù)，甲方需向乙方支付法律咨詢服務(wù)費(fèi)共計(jì)10萬美元（USD100,000.00），用于覆蓋乙方律師在證據(jù)準(zhǔn)備、檢察官溝通及法庭辯護(hù)等環(huán)節(jié)的全部工作。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將上述款項(xiàng)一次性支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：

-賬戶名稱：XYZLogisticsServicesInc.

-銀行名稱：NewarkFederalCreditUnion

-銀行地址：456FinanceDrive,Newark,NJ07101

-賬號(hào)：1234567890

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在收到乙方開具的正式發(fā)票后10個(gè)工作日內(nèi)完成支付，具體付款日期以發(fā)票開具日期為準(zhǔn)。逾期支付部分，甲方需按每日1%的利率向乙方支付滯納金，直至款項(xiàng)清償完畢。

4.費(fèi)用包含：本費(fèi)用已涵蓋乙方律師的全部服務(wù)，包括但不限于：

-檢察官辦公室的初步溝通會(huì)議；

-證據(jù)材料的公證及法律認(rèn)證；

-認(rèn)罪協(xié)議的起草與修訂；

-法庭陳述及辯護(hù)準(zhǔn)備。

5.不可退還條款：本費(fèi)用為固定咨詢費(fèi)，無論認(rèn)罪協(xié)議最終是否達(dá)成，甲方均不得要求退還。若因甲方原因?qū)е聟f(xié)議簽署失敗（如提供虛假材料），乙方有權(quán)要求甲方支付已產(chǎn)生服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至認(rèn)罪協(xié)議正式簽署或案件審結(jié)之日終止，以較晚者為準(zhǔn)。

2.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

-第1-2周：雙方完成證據(jù)材料交換及初步法律評估；

-第3-4周：乙方向檢察官辦公室提交認(rèn)罪協(xié)商申請；

-第5-6周：檢察官辦公室出具初步回應(yīng)及協(xié)商條件；

-第7-8周：雙方談判并修訂認(rèn)罪協(xié)議草案；

-第9周：協(xié)議正式簽署，案件進(jìn)入執(zhí)行階段。

3.逾期處理：如任何一方未按上述時(shí)間表履行義務(wù)，守約方有權(quán)向違約方發(fā)出書面通知，要求其限期改正。逾期超過15日，守約方有權(quán)解除協(xié)議并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.案件審結(jié)期限：根據(jù)檢察官辦公室的承諾，本案預(yù)計(jì)在協(xié)議簽署后6個(gè)月內(nèi)審結(jié)，但雙方均確認(rèn)該期限不構(gòu)成任何法律保證。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）材料提供違約：若甲方未能按時(shí)提供真實(shí)、完整的證據(jù)材料，導(dǎo)致乙方無法按計(jì)劃推進(jìn)認(rèn)罪協(xié)商，甲方應(yīng)向乙方支付違約金5萬美元（USD50,000.00），并承擔(dān)乙方因此額外產(chǎn)生的所有法律費(fèi)用。若材料提供問題直接導(dǎo)致檢察官辦公室撤銷協(xié)商意向，甲方還應(yīng)補(bǔ)足乙方已支付的全部服務(wù)費(fèi)。

（2）支付延遲違約：除第四條約定的滯納金外，甲方逾期支付超過30日，乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議，甲方需支付總額25%的賠償金（即25萬美元），并賠償乙方因追討款項(xiàng)產(chǎn)生的律師費(fèi)及訴訟成本。

（3）虛假陳述違約：若甲方在協(xié)議中提供虛假商業(yè)交易記錄或偽造第三方文件，一經(jīng)查實(shí)，甲方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

-立即返還乙方全部已收取費(fèi)用；

-支付10萬美元的懲罰性賠償金；

-乙方保留向甲方追究民事欺詐責(zé)任及刑事包庇罪的訴訟權(quán)利。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）協(xié)商失敗責(zé)任：若乙方因重大過失（如未充分準(zhǔn)備證據(jù)、違反檢察官溝通規(guī)范）導(dǎo)致認(rèn)罪協(xié)議簽署失敗，乙方應(yīng)退還甲方已支付服務(wù)費(fèi)的50%（即5萬美元），并賠償甲方因案件拖延產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括第三方律師費(fèi)及海關(guān)罰款增加部分。

（2）程序延誤責(zé)任：若乙方未能按第五條約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行義務(wù)，每逾期一周，乙方應(yīng)向甲方支付1萬美元的違約金，但累計(jì)違約金不超過總服務(wù)費(fèi)的20%（即2萬美元）。逾期超過2個(gè)月，甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求乙方支付全額賠償。

（3）保密違反責(zé)任：乙方及其律師在服務(wù)期間獲悉的甲方商業(yè)秘密，除法律強(qiáng)制要求外，不得向任何第三方泄露。若發(fā)生泄密行為，乙方應(yīng)賠償甲方因商業(yè)利益受損造成的全部損失，包括但不限于競爭對手獲取商業(yè)信息后的侵權(quán)賠償，上限為500萬美元。

3.共同違約責(zé)任：若違約行為涉及雙方共同責(zé)任（如因雙方提供的材料矛盾導(dǎo)致協(xié)商中斷），雙方應(yīng)按過錯(cuò)比例分擔(dān)責(zé)任，但任何一方均不得免除全部賠償責(zé)任。違約方在承擔(dān)賠償責(zé)任后，仍有權(quán)向?qū)嶋H損失方追償超額部分。

4.法律救濟(jì)：任何一方違約時(shí)，守約方有權(quán)選擇以下救濟(jì)方式：

-要求違約方繼續(xù)履行協(xié)議并賠償損失；

-解除協(xié)議并要求支付違約金；

-起訴要求法院判令違約方承擔(dān)實(shí)際損失及懲罰性賠償。

5.免責(zé)限制：本條各項(xiàng)違約責(zé)任條款不影響守約方就不可抗力事件（詳見第九條）產(chǎn)生的免責(zé)權(quán)利，也不影響任何一方就第三方侵權(quán)行為（如第三方偽造材料）產(chǎn)生的追償權(quán)利。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，包括但不限于：

（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、海嘯等導(dǎo)致協(xié)議履行障礙；

（2）戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、叛亂、內(nèi)亂等沖突；

（3）政府行為，如美國聯(lián)邦或加州政府頒布的禁令、法律變更或行政命令，導(dǎo)致案件處理程序中斷；

（4）公共衛(wèi)生事件，如大規(guī)模傳染病爆發(fā)導(dǎo)致的司法系統(tǒng)停擺；

（5）技術(shù)故障，如因網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致證據(jù)材料無法傳輸或處理。

2.責(zé)任免除：若發(fā)生不可抗力事件，受影響方應(yīng)在事件發(fā)生后7個(gè)工作日內(nèi)向另一方提供書面證明，包括事件詳情及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間。在此期間，雙方均應(yīng)暫停受不可抗力影響的協(xié)議義務(wù)履行，且不承擔(dān)違約責(zé)任。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)在合理期限內(nèi)恢復(fù)履行義務(wù)，已延遲的履行期限可相應(yīng)順延。

3.協(xié)商解除：若不可抗力事件持續(xù)超過60日，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否解除協(xié)議或調(diào)整協(xié)議條款。協(xié)商未果的，任何一方均有權(quán)單方面解除協(xié)議，雙方均不承擔(dān)賠償責(zé)任，但已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用（按實(shí)際履行比例計(jì)算）仍需支付。

4.不可免除條款：不可抗力免責(zé)不適用于因一方未采取合理預(yù)防措施（如購買保險(xiǎn)、備份數(shù)據(jù)）而擴(kuò)大的損失，也不影響本協(xié)議其他條款（如保密條款、違約責(zé)任條款）的效力。若不可抗力事件系因一方過錯(cuò)行為引發(fā)（如乙方故意泄露導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓），該方仍需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條爭議解決

1.協(xié)商優(yōu)先：雙方確認(rèn)，任何與本協(xié)議相關(guān)的爭議或糾紛，應(yīng)首先通過書面協(xié)商解決。提出爭議方應(yīng)向另一方發(fā)送詳細(xì)爭議事項(xiàng)清單及解決方案建議，雙方應(yīng)在收到后30日內(nèi)積極回應(yīng)。若協(xié)商在60日內(nèi)未達(dá)成一致，雙方應(yīng)視為協(xié)商失敗。

2.調(diào)解程序：協(xié)商失敗后，雙方同意將爭議提交給美國加州洛杉磯郡指定的中立第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解程序應(yīng)遵守美國法律調(diào)解規(guī)則，調(diào)解費(fèi)用由雙方平均承擔(dān)。若調(diào)解達(dá)成協(xié)議，調(diào)解結(jié)果具有合同約束力，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解書。

3.仲裁選擇：調(diào)解未果的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至美國加州洛杉磯郡的仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。仲裁應(yīng)適用美國仲裁協(xié)會(huì)（AAA）仲裁規(guī)則，仲裁語言為英語。雙方應(yīng)各自指定一名仲裁員，雙方指定的仲裁員未能達(dá)成一致時(shí)，由仲裁委員會(huì)主席指定。仲裁裁決為終局裁決，具有法律強(qiáng)制執(zhí)行力。

4.訴訟排除：除本條明確約定的協(xié)商、調(diào)解、仲裁程序外，雙方均不得就本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭議向任何法院提起訴訟。仲裁裁決作出前，雙方均應(yīng)避免采取任何強(qiáng)制執(zhí)行措施（如財(cái)產(chǎn)保全），但涉及刑事追責(zé)的例外情況除外。

5.爭議管轄：若發(fā)生爭議，雙方均應(yīng)將爭議提交至美國加州洛杉磯郡具有管轄權(quán)的法院作為備選訴訟解決地，但該條款僅作為仲裁條款的補(bǔ)充，不取代仲裁約定。雙方同意放棄管轄權(quán)異議及反訴權(quán)利，仲裁庭有權(quán)就訴訟與仲裁的選擇作出決定。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請求或文件均應(yīng)以書面形式（包括但不限于電子郵件、傳真、掛號(hào)信或認(rèn)證信函）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或雙方后續(xù)書面指定的地址。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前10個(gè)工作日以書面形式通知另一方。電子郵件通知應(yīng)以發(fā)件人郵箱為準(zhǔn)，傳真通知需包含發(fā)送日期及發(fā)送人簽名。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均需經(jīng)雙方授權(quán)代表簽署書面文件方能生效。任何口頭約定或非正式變更均不具法律效力。協(xié)議變更不得違反美國法律強(qiáng)制性規(guī)定，否則變更無效。

3.分割條款：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換無效條款，若無法達(dá)成一致，該條款應(yīng)被視為刪除，但爭議解決條款的效力不受影響。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用美國聯(lián)邦及加州法律，且不受任何外國法律選擇條款的影響。雙方均同意遵守適用法律關(guān)于合同解釋的文義解釋原則。

5.聯(lián)合及單獨(dú)責(zé)任：