網(wǎng)絡(luò)安全檢查自查清單涵蓋標準與整改措施版一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本清單適用于各類組織開展網(wǎng)絡(luò)安全自查工作的標準化參考，具體場景包括但不限于：企業(yè)合規(guī)性自查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求的定期網(wǎng)絡(luò)安全檢查；系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備或應(yīng)用服務(wù)部署前的安全基線核查；安全事件排查：發(fā)生疑似網(wǎng)絡(luò)安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)異常訪問等）后的溯源與全面檢查；監(jiān)管對接準備：配合網(wǎng)信、公安等監(jiān)管機構(gòu)開展網(wǎng)絡(luò)安全檢查前的內(nèi)部預(yù)檢。二、自查工作實施流程（一）前期準備階段組建自查工作小組明確小組組長（建議由單位分管安全的負責人*擔任），成員包括IT運維、安全管理、業(yè)務(wù)部門等關(guān)鍵崗位人員，保證覆蓋網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用等全領(lǐng)域。職責劃分：組長統(tǒng)籌整體工作，IT組負責技術(shù)檢查（如設(shè)備配置、漏洞掃描），業(yè)務(wù)組負責業(yè)務(wù)流程合規(guī)性核查，安全組負責標準解讀與問題匯總。明確檢查依據(jù)與范圍依據(jù)：國家法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》GB/T22239-2019）、行業(yè)規(guī)范（如金融行業(yè)《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)應(yīng)用指南》）、單位內(nèi)部安全管理制度。范圍：根據(jù)單位實際情況確定，包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)運維、應(yīng)急響應(yīng)等核心模塊，避免遺漏關(guān)鍵領(lǐng)域。準備檢查工具與文檔工具：漏洞掃描器（如Nessus、AWVS）、配置核查工具（如基線檢查系統(tǒng)）、日志分析平臺（如ELK）、滲透測試工具（需授權(quán)使用）。文檔：單位網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、安全策略文件、資產(chǎn)臺賬、上次整改報告、應(yīng)急預(yù)案等。（二）現(xiàn)場檢查與記錄階段按“逐項核對-現(xiàn)場測試-記錄詳情”流程開展，重點檢查以下維度：網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全核對網(wǎng)絡(luò)拓撲圖與實際部署一致性，檢查關(guān)鍵節(jié)點（核心交換機、防火墻）冗余設(shè)計（如雙機熱備）。測試網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置（如防火墻訪問控制策略是否最小化、路由協(xié)議認證是否啟用）。訪問控制與身份認證抽查用戶賬號權(quán)限，核查“最小權(quán)限原則”落實情況（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否存在越權(quán)賬號）。檢測身份認證措施（如雙因素認證是否覆蓋管理員賬號、密碼策略是否符合復(fù)雜度要求）。數(shù)據(jù)全生命周期安全檢查數(shù)據(jù)分類分級情況，核查敏感數(shù)據(jù)（如用戶個人信息、商業(yè)秘密）加密存儲與傳輸措施。驗證數(shù)據(jù)備份機制（如備份頻率、備份介質(zhì)存放、恢復(fù)測試記錄）。系統(tǒng)運維與漏洞管理掃描操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件漏洞，核查高危漏洞整改記錄（如CVE-2023-23397等已知漏洞修復(fù)情況）。檢查運維操作審計日志（如是否記錄操作人、時間、內(nèi)容，日志保存期限是否符合要求）。應(yīng)急響應(yīng)與安全管理檢查應(yīng)急預(yù)案完整性與演練記錄（如是否每年開展至少1次應(yīng)急演練）。核實安全事件報告流程（如發(fā)生安全事件后是否在規(guī)定時限內(nèi)上報主管部門）。記錄要求：對每項檢查結(jié)果詳細記錄，包括“檢查項目、標準要求、自查結(jié)果（符合/不符合/不適用）、問題描述（如不符合需具體說明）”，形成《自查現(xiàn)場記錄表》。（三）問題整改與閉環(huán)管理階段制定整改方案根據(jù)《自查現(xiàn)場記錄表》，梳理不符合項，分析問題根源（如配置錯誤、管理缺失、技術(shù)漏洞）。明確整改措施（技術(shù)整改/管理整改）、責任部門（如IT運維部/安全管理部）、責任人（如*工程師）、整改時限（一般問題不超過15個工作日，重大問題不超過30個工作日）。實施整改與跟蹤責任部門按整改方案落實措施，整改過程需留存記錄（如漏洞修復(fù)截圖、配置變更審批單、培訓(xùn)簽到表）。自查小組每周跟蹤整改進度，對延期問題要求說明原因并調(diào)整時限。整改效果驗證整改完成后，由責任部門提交整改報告，附相關(guān)證明材料；自查小組通過復(fù)檢（如重新掃描漏洞、核對配置）確認問題是否徹底解決。對未通過驗證的項目，要求重新制定整改方案，直至符合標準。（四）總結(jié)與持續(xù)優(yōu)化階段編制自查報告內(nèi)容包括：自查工作開展情況、總體評價（合格/基本合格/不合格）、主要問題清單、整改完成情況、下一步工作計劃。經(jīng)單位負責人*審批后，按要求報送上級主管部門或監(jiān)管機構(gòu)。更新安全管理制度根據(jù)自查中暴露的共性管理問題（如權(quán)限管理流程不規(guī)范），修訂內(nèi)部安全管理制度（如《賬號權(quán)限管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》）。納入常態(tài)化管理將自查工作納入年度安全工作計劃，明確頻次（建議至少每半年1次全面自查，重大節(jié)假日前專項檢查）；定期組織安全培訓(xùn)，提升全員安全意識（如防釣魚郵件、弱密碼危害等）。三、網(wǎng)絡(luò)安全檢查自查清單模板檢查類別檢查項目檢查標準自查情況（符合/不符合/不適用）問題描述（不符合時填寫）整改措施責任部門責任人整改時限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已完成/驗證通過）一、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全1.1網(wǎng)絡(luò)拓撲圖實時性網(wǎng)絡(luò)拓撲圖與實際部署一致，包含關(guān)鍵設(shè)備（路由器、交換機、防火墻）型號、IP地址、鏈路帶寬等信息定期更新拓撲圖（每季度1次），變更時同步更新IT運維部*工接到變更通知后3個工作日1.2核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備冗余核心交換機、防火墻等關(guān)鍵設(shè)備采用雙機熱備或集群部署，主備切換時間≤5分鐘檢查設(shè)備冗余狀態(tài)，若未啟用則立即配置IT運維部*工10個工作日二、訪問控制安全2.1用戶權(quán)限最小化業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶權(quán)限僅滿足工作需要，不存在超級管理員賬號長期未限制情況清理冗余權(quán)限，對超級管理員賬號啟用雙人審批安全管理部*主管15個工作日2.2身份認證強度管理員賬號及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)賬號啟用雙因素認證（如UKey+密碼）未啟用雙因素認證的系統(tǒng)，30個工作日內(nèi)完成配置IT運維部*工30個工作日三、數(shù)據(jù)安全3.1敏感數(shù)據(jù)加密用戶證件號碼號、銀行卡號等敏感數(shù)據(jù)存儲時采用加密算法（如AES-256），傳輸時啟用/TLS檢查數(shù)據(jù)庫加密字段，未加密數(shù)據(jù)制定加密遷移計劃數(shù)據(jù)管理部*經(jīng)理20個工作日3.2數(shù)據(jù)備份有效性關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)每日全量備份+增量備份，備份介質(zhì)異地存放，每季度進行恢復(fù)測試若備份未達標，立即調(diào)整備份策略并完成測試IT運維部*工15個工作日四、系統(tǒng)運維安全4.1漏洞修復(fù)及時性操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件的高危漏洞（CVI評分≥7.0）在發(fā)覺后7個工作日內(nèi)完成修復(fù)掃描未修復(fù)漏洞，聯(lián)系廠商獲取補丁，測試后部署IT運維部*工7個工作日4.2操作日志留存服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作日志保存時間≥180天，日志內(nèi)容包含操作人、時間、IP、操作內(nèi)容檢查日志配置，若留存時長不足則調(diào)整存儲策略安全管理部*主管10個工作日五、應(yīng)急響應(yīng)5.1應(yīng)急預(yù)案演練每年至少開展1次網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒攻擊場景），有演練記錄和改進措施若未開展演練，30個工作日內(nèi)組織跨部門演練并形成報告安全管理部*主管30個工作日5.2安全事件上報流程發(fā)生安全事件后，2小時內(nèi)向單位負責人報告，24小時內(nèi)向?qū)俚乇O(jiān)管部門上報（按事件等級調(diào)整）梳理事件上報流程，明確聯(lián)系人及方式，組織相關(guān)人員培訓(xùn)安全管理部*主管15個工作日四、關(guān)鍵執(zhí)行要點提示合規(guī)性優(yōu)先：檢查標準需嚴格對標國家及行業(yè)法規(guī)，避免因標準過低導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險；對監(jiān)管機構(gòu)明確要求的項（如等級保護制度落實），必須100%符合。動態(tài)更新機制：當法律法規(guī)、技術(shù)標準或單位業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時（如新業(yè)務(wù)上線、數(shù)據(jù)出境合規(guī)要求更新），及時修訂清單內(nèi)容，保證適用性。專業(yè)支持配合：對復(fù)雜技術(shù)問題（如高級持續(xù)