2025年5月認(rèn)證基礎(chǔ)CCAA審核員考試試題及解析答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品和服務(wù)符合要求所需的（）。A.人力資源B.基礎(chǔ)設(shè)施C.監(jiān)視和測(cè)量資源D.過(guò)程運(yùn)行環(huán)境答案：B解析：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)第7.1.3條款“基礎(chǔ)設(shè)施”明確要求，組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。選項(xiàng)A對(duì)應(yīng)7.1.2人力資源，C對(duì)應(yīng)7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源，D對(duì)應(yīng)7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境，因此正確答案為B。2.根據(jù)ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)，以下哪項(xiàng)不屬于環(huán)境目標(biāo)的制定依據(jù)？（）A.環(huán)境方針B.重要環(huán)境因素C.相關(guān)方的需求和期望D.組織的財(cái)務(wù)預(yù)算答案：D解析：ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)第6.2.1條款規(guī)定，環(huán)境目標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針一致，考慮重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及相關(guān)方的需求和期望。財(cái)務(wù)預(yù)算是目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源保障，而非制定依據(jù)，因此選D。3.ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)中，“事件”的定義是（）。A.導(dǎo)致或可能導(dǎo)致傷害和健康損害的情況B.造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況C.與工作相關(guān)的、造成或可能造成傷害和健康損害的情況D.未發(fā)生傷害、疾病或其他損失的情況答案：C解析：ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)3.9條款定義“事件”為與工作相關(guān)的、造成或可能造成傷害和健康損害的情況。選項(xiàng)A未明確“與工作相關(guān)”，B描述的是“事故”，D是“未遂事件”，因此正確答案為C。4.審核方案的時(shí)間安排應(yīng)考慮（）。A.受審核方的作息時(shí)間B.審核員的個(gè)人行程C.組織的規(guī)模和復(fù)雜程度D.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部會(huì)議安排答案：C解析：根據(jù)《管理體系審核指南》（GB/T19011-2023）第6.3.2條款，審核方案的時(shí)間安排應(yīng)考慮組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及以往審核結(jié)果等因素。其他選項(xiàng)屬于次要因素，因此選C。5.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的，可處（）罰款。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案：C解析：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布。因此選C。6.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中，“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”應(yīng)融入（）。A.管理評(píng)審B.所有過(guò)程C.內(nèi)部審核D.糾正措施答案：B解析：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)引言部分0.3.3指出，基于風(fēng)險(xiǎn)的思維是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的基礎(chǔ)，應(yīng)融入組織的所有過(guò)程，而非僅特定環(huán)節(jié)。因此選B。7.環(huán)境管理體系中，“合規(guī)義務(wù)”不包括（）。A.環(huán)境法律B.行業(yè)協(xié)會(huì)的自愿性標(biāo)準(zhǔn)C.客戶的環(huán)保要求D.組織內(nèi)部的操作規(guī)范答案：D解析：ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)3.13定義“合規(guī)義務(wù)”為組織必須遵守的要求（如法律法規(guī)）及組織選擇遵守的要求（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求）。組織內(nèi)部操作規(guī)范屬于內(nèi)部要求，不屬于合規(guī)義務(wù)，因此選D。8.職業(yè)健康安全管理體系中，“健康損害”包括（）。A.身體傷害B.精神或心理傷害C.疾病D.以上都是答案：D解析：ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)3.10定義“健康損害”為可識(shí)別的對(duì)健康的不利影響，包括身體傷害、精神或心理傷害、疾病等，因此選D。9.審核中發(fā)現(xiàn)受審核方未對(duì)關(guān)鍵工序的工藝參數(shù)進(jìn)行記錄，這屬于（）。A.文件不符合B.實(shí)施不符合C.效果不符合D.體系不符合答案：B解析：實(shí)施不符合指體系文件規(guī)定的要求未被有效執(zhí)行。關(guān)鍵工序工藝參數(shù)記錄屬于文件規(guī)定的實(shí)施要求（如作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定），未記錄屬于實(shí)施不符合，因此選B。10.管理體系認(rèn)證中，第一階段審核的目的不包括（）。A.了解組織的管理體系范圍和邊界B.評(píng)價(jià)管理體系的充分性C.確認(rèn)組織已實(shí)施運(yùn)行管理體系D.識(shí)別重要環(huán)境因素或重大風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：第一階段審核的目的是了解組織的基本情況（如范圍、邊界）、評(píng)價(jià)體系文件的充分性與適宜性、識(shí)別重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)等；確認(rèn)體系已實(shí)施運(yùn)行是第二階段審核的目的，因此選C。二、判斷題（每題1分，共10分。正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.ISO9001:2015要求組織必須編制質(zhì)量手冊(cè)。（）答案：×解析：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)取消了質(zhì)量手冊(cè)的強(qiáng)制要求，組織可根據(jù)實(shí)際需要決定文件形式，因此錯(cuò)誤。2.環(huán)境管理體系中，重要環(huán)境因素必須制定目標(biāo)和方案。（）答案：√解析：ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)6.2.1要求環(huán)境目標(biāo)應(yīng)考慮重要環(huán)境因素，6.2.2要求為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定措施計(jì)劃（方案），因此正確。3.職業(yè)健康安全管理體系中，員工參與和協(xié)商是員工的權(quán)利，而非義務(wù)。（）答案：√解析：ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)5.4明確員工有權(quán)參與職業(yè)健康安全事務(wù)的協(xié)商，組織應(yīng)確保員工參與，因此正確。4.審核員發(fā)現(xiàn)受審核方某設(shè)備未校準(zhǔn)，但該設(shè)備用于非關(guān)鍵檢測(cè)，可判定為觀察項(xiàng)。（）答案：×解析：觀察項(xiàng)不用于認(rèn)證結(jié)論，僅為改進(jìn)建議。若設(shè)備未校準(zhǔn)可能影響產(chǎn)品符合性，即使非關(guān)鍵，也應(yīng)判定為不符合項(xiàng)（如輕微不符合），因此錯(cuò)誤。5.《認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定，認(rèn)證人員不得同時(shí)在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（）答案：√解析：《認(rèn)證認(rèn)可條例》第三十條明確認(rèn)證人員不得同時(shí)在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，因此正確。6.ISO9001:2015中，“產(chǎn)品和服務(wù)”僅指組織提供給外部客戶的輸出。（）答案：×解析：“產(chǎn)品和服務(wù)”包括組織內(nèi)部過(guò)程的輸出（如半成品）及外部輸出，因此錯(cuò)誤。7.環(huán)境因素識(shí)別應(yīng)覆蓋組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的全生命周期。（）答案：√解析：ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)6.1.2要求考慮生命周期觀點(diǎn)，識(shí)別全生命周期的環(huán)境因素，因此正確。8.職業(yè)健康安全管理體系的“運(yùn)行”部分需包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求。（）答案：√解析：ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.2規(guī)定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求，屬于運(yùn)行過(guò)程的一部分，因此正確。9.審核抽樣應(yīng)具有代表性，因此樣本量越大越好。（）答案：×解析：抽樣需考慮時(shí)間、成本和有效性，樣本量應(yīng)適度，以能獲取足夠證據(jù)為準(zhǔn)，并非越大越好，因此錯(cuò)誤。10.管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更需求。（）答案：√解析：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)9.3.3規(guī)定管理評(píng)審輸出應(yīng)包括改進(jìn)機(jī)會(huì)、體系變更需求等，因此正確。三、簡(jiǎn)答題（每題8分，共24分）1.簡(jiǎn)述ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“過(guò)程方法”的核心要點(diǎn)。答案：過(guò)程方法的核心要點(diǎn)包括：（1）理解并管理相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程（過(guò)程間的依賴和相互作用）；（2）將活動(dòng)作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過(guò)程體系來(lái)理解和管理；（3）關(guān)注過(guò)程的有效性和效率，通過(guò)過(guò)程績(jī)效的評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)；（4）結(jié)合PDCA循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，確保過(guò)程受控并持續(xù)改進(jìn)。2.環(huán)境管理體系中，如何確定“重要環(huán)境因素”？需考慮哪些方面？答案：確定重要環(huán)境因素的步驟包括：（1）識(shí)別組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素；（2）評(píng)價(jià)各環(huán)境因素的環(huán)境影響（如程度、范圍、持續(xù)時(shí)間、發(fā)生頻率等）；（3）考慮合規(guī)義務(wù)（如法律法規(guī)要求的限值）、相關(guān)方的關(guān)注程度、組織的環(huán)境方針和目標(biāo)等；（4）通過(guò)定性或定量方法（如矩陣法、打分法）確定優(yōu)先順序，將具有重大環(huán)境影響的因素列為重要環(huán)境因素。3.職業(yè)健康安全管理體系審核中，如何驗(yàn)證“員工參與和協(xié)商”的有效性？答案：驗(yàn)證方法包括：（1）查閱文件，確認(rèn)是否規(guī)定了員工參與的渠道（如會(huì)議、建議箱）和職責(zé)；（2）訪談員工，了解其是否參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、控制措施制定等活動(dòng)；（3）檢查記錄（如會(huì)議紀(jì)要、建議反饋表），確認(rèn)員工意見(jiàn)是否被收集和處理；（4）觀察現(xiàn)場(chǎng)，查看員工是否了解自身在職業(yè)健康安全中的權(quán)利和義務(wù)；（5）審核管理層，確認(rèn)是否為員工參與提供了資源支持（如培訓(xùn)、時(shí)間）。四、案例分析題（每題18分，共36分）案例1：某機(jī)械制造企業(yè)申請(qǐng)ISO9001認(rèn)證，審核員在機(jī)加工車間發(fā)現(xiàn)：-編號(hào)為M-202的數(shù)控車床操作指導(dǎo)書規(guī)定“每班作業(yè)前需檢查刀具磨損情況并記錄”，但3月15日至3月20日的6天記錄中，僅3月16日有檢查人簽字，其余記錄空白；-車間主任解釋：“最近訂單量大，工人為趕進(jìn)度省略了檢查步驟，計(jì)劃下周增加1名巡檢員加強(qiáng)監(jiān)督?！眴?wèn)題：指出不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款及理由，說(shuō)明不符合類型（嚴(yán)重/一般）。答案：（1）不符合條款：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”，要求組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，包括“在適當(dāng)階段實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，以驗(yàn)證過(guò)程或輸出的符合性”（8.5.1e），以及“保留成文信息以證實(shí)過(guò)程運(yùn)行的結(jié)果”（8.5.1h）。（2）理由：操作指導(dǎo)書規(guī)定的刀具檢查及記錄是確保生產(chǎn)過(guò)程受控的關(guān)鍵措施，但連續(xù)5天未執(zhí)行記錄，表明過(guò)程控制未有效實(shí)施，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定。（3）不符合類型：一般不符合（未造成系統(tǒng)性失效或重大質(zhì)量損失，屬局部實(shí)施不到位）。案例2：某化工企業(yè)環(huán)境管理體系審核中，審核員發(fā)現(xiàn)：-企業(yè)污水排放口安裝了在線監(jiān)測(cè)設(shè)備，2024年12月監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示總磷濃度多次超過(guò)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978-1996）限值（標(biāo)準(zhǔn)限值1.0mg/L，實(shí)際監(jiān)測(cè)值1.2-1.5mg/L）；-查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，2024年度評(píng)價(jià)結(jié)論為“所有環(huán)境行為符合法規(guī)要求”；-環(huán)境管理部經(jīng)理表示：“超標(biāo)是因?yàn)榻谠铣煞植▌?dòng)，已聯(lián)系供應(yīng)商調(diào)整，未造成污染事故，故未記錄為不符合?！眴?wèn)題：指出不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款及理由，說(shuō)明不符合類型（嚴(yán)重/一般）。答案：（1）不符合條款：ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)9.1.2“合規(guī)性評(píng)