供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估流程指南一、指南概述本流程旨在規(guī)范企業(yè)對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)的系統(tǒng)性評(píng)估，保證合作方具備合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、穩(wěn)定可靠的服務(wù)能力及良好的商業(yè)信譽(yù)，從源頭把控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，保障采購(gòu)質(zhì)量與交付安全。指南適用于企業(yè)全生命周期供應(yīng)商管理場(chǎng)景，涵蓋新供應(yīng)商準(zhǔn)入、現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審、合作中資質(zhì)異常核查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為企業(yè)采購(gòu)、質(zhì)量、法務(wù)等部門提供標(biāo)準(zhǔn)化操作依據(jù)。二、適用情境與啟動(dòng)條件（一）新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)估當(dāng)企業(yè)擬引入新的供應(yīng)商（含原材料/服務(wù)供應(yīng)商、分包商等），需在簽訂正式合作合同前啟動(dòng)資質(zhì)評(píng)估，保證供應(yīng)商滿足基本準(zhǔn)入門檻。（二）現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審對(duì)于已合作滿1年的供應(yīng)商，每年需開(kāi)展一次資質(zhì)復(fù)審，重點(diǎn)核查資質(zhì)文件有效期、經(jīng)營(yíng)狀況變化、重大質(zhì)量/合規(guī)問(wèn)題等，保證持續(xù)符合合作要求。（三）資質(zhì)異常專項(xiàng)核查當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，需立即啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)估：供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件即將到期（如提前3個(gè)月）；市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)等部門通報(bào)供應(yīng)商存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量/審計(jì)部門發(fā)覺(jué)供應(yīng)商存在重大資質(zhì)造假或不符合項(xiàng)；供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)地址、法人代表、股權(quán)結(jié)構(gòu)等核心信息發(fā)生變更。三、評(píng)估流程全步驟詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確標(biāo)準(zhǔn)與分工組建評(píng)估小組由采購(gòu)部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、法務(wù)部、使用部門（如生產(chǎn)部、研發(fā)部）組成評(píng)估小組，明確職責(zé)分工：采購(gòu)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商基本信息收集、評(píng)估流程協(xié)調(diào)；質(zhì)量部：負(fù)責(zé)質(zhì)量體系認(rèn)證、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等資料審核；法務(wù)部：負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、法律糾紛等合規(guī)性核查；使用部門：負(fù)責(zé)供應(yīng)商生產(chǎn)能力、服務(wù)匹配度等現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)采購(gòu)品類特性（如工業(yè)品、服務(wù)類、醫(yī)藥等），明確評(píng)估維度與評(píng)分權(quán)重，參考標(biāo)準(zhǔn)基本資質(zhì)（30%）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、稅務(wù)登記證等；質(zhì)量體系（25%）：ISO9001等質(zhì)量認(rèn)證、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、質(zhì)量控制流程；生產(chǎn)/服務(wù)能力（20%）：產(chǎn)能規(guī)模、設(shè)備先進(jìn)性、技術(shù)團(tuán)隊(duì)配置；商業(yè)信譽(yù)（15%）：過(guò)往合作記錄、銀行信用等級(jí)、訴訟/行政處罰記錄；響應(yīng)與服務(wù)（10%）：售后服務(wù)時(shí)效、問(wèn)題解決能力、客戶滿意度。收集資料清單向供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商資質(zhì)資料提交通知單》，明確需提交的資料清單（詳見(jiàn)第四章“核心工具表格模板”），要求供應(yīng)商提供原件掃描件（加蓋公章），并對(duì)資料真實(shí)性負(fù)責(zé)。（二）實(shí)施階段：資料審核與現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證資料初審（3個(gè)工作日內(nèi)）評(píng)估小組各部門同步對(duì)供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查：資料完整性：是否覆蓋清單中所有“必備項(xiàng)”；有效性：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等是否在有效期內(nèi)，認(rèn)證證書是否在監(jiān)督審核期內(nèi)；一致性：公司名稱、地址、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息是否與登記信息一致，上下游資料（如子公司與母公司資質(zhì)）是否邏輯匹配。初審結(jié)果分為“通過(guò)”“補(bǔ)充資料”“不通過(guò)”三類：“通過(guò)”：進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證環(huán)節(jié)；“補(bǔ)充資料”：2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充提交，逾期未提交視為不通過(guò)；“不通過(guò)”：終止評(píng)估，反饋具體原因（如關(guān)鍵資質(zhì)缺失、造假等）?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證（5個(gè)工作日內(nèi)，視情況可調(diào)整）對(duì)通過(guò)初審的供應(yīng)商，評(píng)估小組需前往現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察，重點(diǎn)驗(yàn)證：生產(chǎn)/服務(wù)場(chǎng)所：是否與登記地址一致，設(shè)備數(shù)量、狀態(tài)是否與申報(bào)產(chǎn)能匹配；質(zhì)量控制：是否有獨(dú)立的質(zhì)量檢驗(yàn)區(qū)域，檢測(cè)設(shè)備是否校準(zhǔn)合格，質(zhì)量記錄是否完整；人員配置：核心技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員是否在職，勞動(dòng)合同及社保繳納記錄是否齊全；過(guò)往合作：隨機(jī)抽查1-2家合作客戶，核實(shí)合作真實(shí)性及滿意度?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證需填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察記錄表》（詳見(jiàn)第四章），記錄考察發(fā)覺(jué)的問(wèn)題及整改要求。（三）評(píng)定階段：綜合評(píng)分與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)綜合評(píng)分計(jì)算評(píng)估小組根據(jù)《供應(yīng)商資質(zhì)綜合評(píng)分表》（詳見(jiàn)第四章），對(duì)各項(xiàng)維度打分（滿分100分），計(jì)算加權(quán)平均分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)示例：基本資質(zhì)：必備項(xiàng)齊全且有效得30分，缺失1項(xiàng)必備項(xiàng)扣15分，造假直接0分；質(zhì)量體系：ISO9001認(rèn)證得10分，其他行業(yè)認(rèn)證（如ISO14001）加5分，有國(guó)家級(jí)檢測(cè)報(bào)告加5分；生產(chǎn)能力：產(chǎn)能滿足訂單需求得10分，設(shè)備自動(dòng)化率每高10%加2分；商業(yè)信譽(yù)：無(wú)訴訟/處罰得15分，有輕微處罰（如逾期年報(bào)）扣5分，重大處罰（如質(zhì)量）扣15分；服務(wù)響應(yīng)：24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)得10分，客戶滿意度≥90%加3分。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)綜合評(píng)分及現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題，將供應(yīng)商分為四級(jí)：A類（90分以上，低風(fēng)險(xiǎn)）：優(yōu)先合作，可簡(jiǎn)化后續(xù)復(fù)審流程；B類（70-89分，中低風(fēng)險(xiǎn)）：正常合作，需按計(jì)劃開(kāi)展復(fù)審；C類（60-69分，中風(fēng)險(xiǎn)）：限期整改（30天內(nèi)），整改后復(fù)評(píng)仍不達(dá)標(biāo)降為D類；D類（60分以下，高風(fēng)險(xiǎn)）：終止合作，納入供應(yīng)商黑名單。（四）結(jié)果反饋與檔案管理評(píng)估結(jié)果告知評(píng)估結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，由采購(gòu)部向供應(yīng)商出具《供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估結(jié)果通知書》，明確評(píng)定等級(jí)、整改要求（如適用）及后續(xù)合作安排。對(duì)不通過(guò)的供應(yīng)商，需反饋具體不符合項(xiàng)。檔案歸檔將評(píng)估全流程資料（含供應(yīng)商提交資料、審核記錄、現(xiàn)場(chǎng)考察表、評(píng)分表、結(jié)果通知書等）整理歸檔，電子版存檔至供應(yīng)商管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版保存期限不少于5年。四、核心工具表格模板（一）供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估資料清單表序號(hào)資料名稱是否必備提交狀態(tài)（□已提交/□未提交）備注（如有效期、認(rèn)證機(jī)構(gòu)）1營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本是需包含最新年檢記錄2行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證（如適用）是需在有效期內(nèi)3ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書是需在監(jiān)督審核期內(nèi)4產(chǎn)品/服務(wù)檢測(cè)報(bào)告否近1年內(nèi)第三方機(jī)構(gòu)出具5生產(chǎn)設(shè)備清單及照片否需標(biāo)注設(shè)備型號(hào)、數(shù)量6核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷否需附學(xué)歷證書、職稱證明7過(guò)往合作客戶名單及反饋否提供3家以上客戶聯(lián)系方式（二）供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察記錄表考察時(shí)間考察地點(diǎn)考察人員陪同人員2023年月日市區(qū)工廠經(jīng)理（采購(gòu)）、主管（質(zhì)量）*總（供應(yīng)商）考察項(xiàng)目情況描述符合性（□符合/□不符合）整改要求（如適用）生產(chǎn)場(chǎng)所與登記地址一致，無(wú)違規(guī)擴(kuò)建符合—質(zhì)量檢驗(yàn)設(shè)備共有檢測(cè)設(shè)備10臺(tái)，均在校準(zhǔn)有效期內(nèi)符合—質(zhì)量記錄2023年批次質(zhì)量記錄完整，可追溯不符合補(bǔ)充2023年Q1批次生產(chǎn)記錄人員社保抽查5名員工，社保繳納正常符合—總體結(jié)論基本符合要求，需補(bǔ)充質(zhì)量記錄—30日內(nèi)完成整改，提交復(fù)評(píng)申請(qǐng)（三）供應(yīng)商資質(zhì)綜合評(píng)分表評(píng)估維度權(quán)重評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例）得分備注基本資質(zhì)30%必備項(xiàng)齊全且有效30分，缺失1項(xiàng)扣15分30營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證齊全質(zhì)量體系25%ISO9001認(rèn)證10分，其他認(rèn)證加5分，檢測(cè)報(bào)告加5分20有ISO14001認(rèn)證生產(chǎn)/服務(wù)能力20%產(chǎn)能滿足需求10分，自動(dòng)化率加5分15自動(dòng)化率60%商業(yè)信譽(yù)15%無(wú)訴訟/處罰15分，輕微處罰扣5分15無(wú)不良記錄響應(yīng)與服務(wù)10%24小時(shí)響應(yīng)10分，滿意度95%加3分10客戶反饋良好加權(quán)總分100%—90評(píng)定等級(jí)：A類（四）供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果匯總表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼評(píng)估日期評(píng)估等級(jí)整改期限負(fù)責(zé)人后續(xù)措施科技有限公司911101082023–A類—*經(jīng)理納入合格供應(yīng)商名錄YY貿(mào)易商行911101092023–C類30天*主管督促整改，復(fù)評(píng)五、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)（一）資質(zhì)真實(shí)性核查供應(yīng)商提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)真?zhèn)?，避免虛假資質(zhì)；對(duì)認(rèn)證證書，需核實(shí)發(fā)證機(jī)構(gòu)權(quán)威性（如ISO認(rèn)證需由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可的機(jī)構(gòu)頒發(fā)），并通過(guò)官網(wǎng)查詢認(rèn)證狀態(tài)。（二）動(dòng)態(tài)管理機(jī)制建立“資質(zhì)到期預(yù)警臺(tái)賬”，對(duì)即將到期的資質(zhì)（如許可證、認(rèn)證證書）提前3個(gè)月提醒供應(yīng)商更新，逾期未更新且未說(shuō)明理由的，降級(jí)或終止合作；定期（每季度）通過(guò)第三方信用平臺(tái)（如天眼查）核查供應(yīng)商涉訴、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)信息，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)立即啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)估。（三）評(píng)估客觀性保障評(píng)估小組成員需與供應(yīng)商無(wú)直接利益關(guān)聯(lián)（如親屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)往來(lái)），評(píng)估過(guò)程需全程記錄，評(píng)分結(jié)果需經(jīng)小組集體討論確認(rèn)；對(duì)C類供應(yīng)商，整改要求需明確具體、可量化（如“30天內(nèi)補(bǔ)充2023年Q1批次質(zhì)量記錄”），避免模糊表述。（四）特殊情況處理供應(yīng)商因不可抗力（如政策調(diào)整導(dǎo)致資質(zhì)變更）導(dǎo)致資質(zhì)暫時(shí)不符的，可