建立企業(yè)EHS風險管理領(lǐng)導小組方案一、概述

建立企業(yè)EHS（環(huán)境、健康、安全）風險管理領(lǐng)導小組是企業(yè)管理體系中的重要環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化的組織架構(gòu)和流程，有效識別、評估和控制EHS風險，保障員工安全、環(huán)境可持續(xù)性和企業(yè)運營穩(wěn)定。本方案旨在明確領(lǐng)導小組的組建目標、職責分工、運作機制及實施步驟，確保EHS風險管理工作的規(guī)范化、高效化開展。

二、領(lǐng)導小組組建目標

（一）明確EHS風險管理責任

（二）提升風險識別與控制能力

整合各部門資源，建立跨部門協(xié)作機制，提高對潛在EHS風險的識別效率和應對能力。

（三）強化合規(guī)與持續(xù)改進

確保企業(yè)EHS管理符合相關(guān)標準，并建立持續(xù)改進的反饋機制，降低事故發(fā)生率。

（四）促進全員安全意識

三、領(lǐng)導小組職責分工

（一）領(lǐng)導小組核心職責

1.制定企業(yè)EHS風險管理戰(zhàn)略和年度計劃。

2.審批重大EHS風險控制措施和資源分配方案。

3.定期審核EHS風險管理績效，提出改進建議。

4.組織應急演練和事故調(diào)查，總結(jié)經(jīng)驗教訓。

（二）成員部門職責分工

1.安全管理部

-負責日常EHS風險評估和隱患排查。

-主導應急響應和事故處理流程。

-提供EHS培訓和技術(shù)支持。

2.生產(chǎn)部

-落實生產(chǎn)過程中的EHS控制措施。

-監(jiān)控設備運行狀態(tài)，防止故障引發(fā)風險。

-參與工藝優(yōu)化，降低潛在危害。

3.技術(shù)部

-設計EHS友好的工藝流程和設備方案。

-提供技術(shù)改進建議，減少環(huán)境污染。

-參與新技術(shù)、新材料的EHS評估。

4.人力資源部

-組織EHS意識和技能培訓。

-管理員工健康監(jiān)護和職業(yè)傷害記錄。

-協(xié)調(diào)跨部門EHS事務。

5.財務部

-保障EHS風險管理工作所需預算。

-審核EHS相關(guān)支出，確保資金合理使用。

四、運作機制與流程

（一）定期會議制度

1.會議頻率：每季度召開一次全體會議，每月召開部門協(xié)調(diào)會。

2.會議內(nèi)容：

-匯報EHS風險動態(tài)和管控進展。

-審議重大風險控制方案。

-分配下階段工作任務。

（二）風險識別與評估流程

1.Step1：信息收集

-通過現(xiàn)場檢查、員工反饋、歷史數(shù)據(jù)等方式收集EHS風險信息。

2.Step2：風險分析

-采用風險矩陣法（如L-S-M法）評估風險等級（低、中、高）。

-示例：某工廠氣體泄漏風險，可能導致員工中毒（M級），需立即整改。

3.Step3：制定措施

-針對中高風險制定控制方案（如工程控制、管理控制、個體防護）。

（三）應急響應與改進機制

1.應急演練：每年至少開展2次綜合性應急演練（如火災、化學品泄漏）。

2.事故調(diào)查：事故發(fā)生后48小時內(nèi)啟動調(diào)查，明確責任并制定預防措施。

3.持續(xù)改進：通過PDCA循環(huán)（Plan-Do-Check-Act）優(yōu)化EHS管理體系。

五、實施步驟

（一）前期準備階段

1.組建籌備小組，明確核心成員。

2.調(diào)研企業(yè)EHS現(xiàn)狀，梳理現(xiàn)有管理流程。

3.制定領(lǐng)導小組章程和議事規(guī)則。

（二）試點運行階段

1.選擇1-2個部門作為試點，推行EHS風險管理新機制。

2.收集試點反饋，優(yōu)化流程和職責分工。

3.組織全員培訓，提升參與度。

（三）全面推廣階段

1.根據(jù)試點經(jīng)驗，修訂完善制度文件。

2.逐步將EHS風險管理納入績效考核。

3.定期評估成效，調(diào)整管理策略。

六、保障措施

（一）資源保障

1.設立專項預算，如年預算50萬元用于EHS培訓、設備更新等。

2.配備專業(yè)EHS管理人員，如每1000名員工配備1名專職安全員。

（二）制度保障

1.制定《EHS風險管理操作手冊》，明確各環(huán)節(jié)要求。

2.建立風險報告制度，要求部門每月提交風險臺賬。

（三）監(jiān)督保障

1.設立內(nèi)部審計機制，每半年審核一次EHS管理成效。

2.邀請第三方機構(gòu)進行年度評估，提供客觀建議。

一、概述

建立企業(yè)EHS（環(huán)境、健康、安全）風險管理領(lǐng)導小組是企業(yè)管理體系中的重要環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化的組織架構(gòu)和流程，有效識別、評估和控制EHS風險，保障員工安全、環(huán)境可持續(xù)性和企業(yè)運營穩(wěn)定。本方案旨在明確領(lǐng)導小組的組建目標、職責分工、運作機制及實施步驟，確保EHS風險管理工作的規(guī)范化、高效化開展。領(lǐng)導小組作為企業(yè)EHS風險管理的決策和協(xié)調(diào)核心，其有效性直接關(guān)系到企業(yè)整體運營的可持續(xù)性和聲譽。通過明確的架構(gòu)和職責，能夠確保風險管理工作從高層得到支持，并深入到運營的各個層面。

二、領(lǐng)導小組組建目標

（一）明確EHS風險管理責任

1.建立清晰的EHS風險管理責任矩陣，明確領(lǐng)導小組、各部門負責人及一線員工在風險識別、評估、控制、溝通和應急響應等環(huán)節(jié)的具體職責。確保責任到人，避免出現(xiàn)管理真空。

2.將EHS風險管理績效納入企業(yè)管理層和部門負責人的考核體系，通過定量與定性相結(jié)合的方式（如事故率、隱患整改率、合規(guī)檢查得分等）進行評價，強化責任落實。

（二）提升風險識別與控制能力

1.整合各部門資源，建立跨部門協(xié)作機制，提高對潛在EHS風險的識別效率和應對能力。例如，定期組織由安全管理、生產(chǎn)、技術(shù)、采購等部門人員參與的風險走查活動。

2.建立系統(tǒng)化的風險信息數(shù)據(jù)庫，對已識別的風險進行分類、分級管理，并跟蹤控制措施的落實情況。利用信息化工具（如EHS管理軟件）提升管理效率。

（三）強化合規(guī)與持續(xù)改進

1.確保企業(yè)EHS管理符合相關(guān)標準（如國際勞工組織ILO指南、行業(yè)最佳實踐、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等），并建立定期審核機制（如每年一次的全面審核），及時發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為。

2.建立基于PDCA（Plan-Do-Check-Act，計劃-執(zhí)行-檢查-行動）循環(huán)的持續(xù)改進機制。通過定期回顧EHS績效數(shù)據(jù)、事故案例、審核發(fā)現(xiàn)等，識別改進機會，并制定和實施改進措施。

（四）促進全員安全意識

1.通過領(lǐng)導小組推動，構(gòu)建全員參與的EHS文化。定期開展形式多樣的安全宣傳教育活動（如安全月、知識競賽、事故案例分享會），提升員工的安全意識和風險辨識能力。

2.鼓勵員工主動報告安全隱患和提出改進建議，建立有效的激勵與反饋機制，激發(fā)員工的參與熱情。

三、領(lǐng)導小組職責分工

（一）領(lǐng)導小組核心職責

1.制定EHS風險管理戰(zhàn)略與政策：根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和外部環(huán)境變化，審議并批準企業(yè)整體的EHS風險管理方針、目標及策略，確保其與企業(yè)發(fā)展方向一致。

2.審批重大EHS風險控制措施和資源分配方案：對涉及重大投資（如超過XX萬元）或可能產(chǎn)生重大影響的風險控制項目，進行集體審議和決策，并確保必要的資源（人力、物力、財力）得到保障。

3.定期審核EHS風險管理績效：每季度或半年度聽取各成員部門關(guān)于EHS風險管理工作的匯報，審閱關(guān)鍵績效指標（KPIs）數(shù)據(jù)，評估風險管理體系的運行效果，并提出改進要求。

4.組織應急演練和事故調(diào)查：審批年度應急演練計劃，并主持或參與重大事故（如造成人員輕傷以上傷害、重要設備損壞、環(huán)境污染事件等）的初步調(diào)查，總結(jié)經(jīng)驗教訓，推動落實糾正和預防措施。

5.對外溝通與協(xié)調(diào)：在必要時，代表企業(yè)就重大EHS事項與外部相關(guān)方（如社區(qū)代表、環(huán)保機構(gòu)、行業(yè)組織等）進行溝通和協(xié)調(diào)。

（二）成員部門職責分工

1.安全管理部

-日常EHS風險評估與隱患排查：負責組織或協(xié)調(diào)相關(guān)部門，定期開展工作場所、設備設施、操作規(guī)程等方面的風險辨識和隱患排查，建立并動態(tài)更新風險源清單和隱患臺賬。例如，每月組織一次覆蓋關(guān)鍵區(qū)域的綜合檢查。

-主導應急響應和事故處理流程：制定、修訂和審批應急預案，組織應急資源（如應急物資、人員），指揮或協(xié)調(diào)應急響應行動，負責事故記錄、統(tǒng)計和分析工作。

-提供EHS培訓和技術(shù)支持：根據(jù)崗位需求，開發(fā)并實施EHS培訓計劃（如新員工三級安全教育、特種作業(yè)人員培訓、年度復訓等），推廣安全技術(shù)和方法，為其他部門提供EHS專業(yè)支持。

2.生產(chǎn)部

-落實生產(chǎn)過程中的EHS控制措施：確保生產(chǎn)活動嚴格遵守操作規(guī)程和安全標準，監(jiān)控生產(chǎn)過程參數(shù)，防止因生產(chǎn)異常引發(fā)EHS風險。例如，嚴格執(zhí)行化學品領(lǐng)用和存儲規(guī)定。

-監(jiān)控設備運行狀態(tài)，防止故障引發(fā)風險：建立關(guān)鍵設備（如壓力容器、特種設備）的維護保養(yǎng)計劃，并監(jiān)督執(zhí)行，確保設備處于良好運行狀態(tài)，降低設備故障導致的風險。

-參與工藝優(yōu)化，降低潛在危害：在工藝設計、改造或新項目引入時，主動參與EHS風險評估，推動采用更安全的工藝路線和設備，從源頭上減少危害。

3.技術(shù)部

-設計EHS友好的工藝流程和設備方案：在產(chǎn)品研發(fā)、工藝設計和設備選型階段，優(yōu)先考慮采用低毒、低害、環(huán)保的材料和技術(shù)，從技術(shù)層面降低EHS風險。

-提供技術(shù)改進建議，減少環(huán)境污染：針對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水、廢氣、固體廢物等，提出治理方案和優(yōu)化措施，確保達標排放或合規(guī)處置。

-參與新技術(shù)、新材料的EHS評估：對新引入的技術(shù)、設備或材料，組織進行EHS影響評估，識別潛在風險，并制定相應的控制措施。

4.人力資源部

-組織EHS意識和技能培訓：與安全管理部合作，制定并實施全員EHS培訓計劃，確保員工掌握必要的安全知識和操作技能。建立培訓檔案，跟蹤培訓效果。

-管理員工健康監(jiān)護和職業(yè)傷害記錄：按照規(guī)定組織員工進行職業(yè)健康檢查，建立和管理員工健康檔案，負責工傷事故的記錄、報告和初步處理。

-協(xié)調(diào)跨部門EHS事務：作為內(nèi)部溝通的橋梁，協(xié)助領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)解決跨部門的EHS問題，傳達領(lǐng)導小組的決策和要求。

5.財務部

-保障EHS風險管理工作所需預算：根據(jù)領(lǐng)導小組批準的EHS計劃和目標，編制年度EHS管理預算，包括培訓費、設備購置費、隱患整改費、應急儲備金等，并確保及時到位。

-審核EHS相關(guān)支出，確保資金合理使用：對各項EHS費用的支出進行合規(guī)性審核，監(jiān)督預算執(zhí)行情況，確保資金用于有效的風險管理活動，并定期進行績效評估。

四、運作機制與流程

（一）定期會議制度

1.會議頻率：

-全體會議：每季度召開一次，由領(lǐng)導小組組長主持，全體成員參加。主要議題包括：審議上季度風險管理績效、討論重大風險事項、部署下季度重點工作。

-部門協(xié)調(diào)會/專題會：每月或根據(jù)需要召開，可由組長或副組長主持，相關(guān)成員部門參加。主要議題包括：協(xié)調(diào)解決跨部門隱患整改、討論具體風險控制措施的落實情況、分享EHS管理經(jīng)驗。

2.會議內(nèi)容與形式：

-議程設置：每次會議前，由秘書處（可指定安全管理部或指定人員負責）根據(jù)領(lǐng)導小組決議和各部門提交的材料，制定詳細會議議程。

-材料準備：相關(guān)成員部門需提前準備匯報材料，包括風險更新清單、隱患整改報告、培訓計劃執(zhí)行情況、應急演練總結(jié)等。

-會議記錄與決議：指定專人（如秘書處人員）負責會議記錄，詳細記錄討論內(nèi)容、形成的決議及責任分工。會議決議需形成書面文件，經(jīng)組長簽發(fā)后印發(fā)至各相關(guān)部門。

（二）風險識別與評估流程

1.Step1：信息收集

-方法：結(jié)合多種方法收集風險信息，確保全面性。

-現(xiàn)場檢查：通過定期或不定期的安全檢查、專項檢查（如用電安全、消防設施）、設備巡查等方式發(fā)現(xiàn)風險。

-員工反饋：設立并宣傳安全意見箱、線上反饋平臺，鼓勵員工報告不安全行為、狀態(tài)和環(huán)境。

-數(shù)據(jù)分析：分析歷史事故、未遂事件、隱患排查、檢查整改、培訓記錄等數(shù)據(jù)，識別重復性或趨勢性風險。

-供應商審核：在采購或合作初期，對供應商的EHS表現(xiàn)進行評估。

-工具：可使用檢查表、風險矩陣、工作安全分析(JSA/JHA)、事故樹分析（FTA）等工具輔助識別和評估。

2.Step2：風險分析

-風險識別：將收集到的信息轉(zhuǎn)化為具體的EHS風險點描述。例如，“某區(qū)域地面濕滑可能導致員工滑倒”。

-風險評估：采用標準化的風險評估方法（如LEC法、MES法或企業(yè)自定義的L-S-M法）評估風險發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重性（S/M/L），確定風險等級。

-示例：評估某設備高處作業(yè)平臺維護風險?？赡苄裕↙）評估為“可能”（3分），后果（S）評估為“嚴重傷害”（4分），風險值（LS）為12，屬于“中風險（M）”，需優(yōu)先控制。

-風險排序：對所有識別出的風險進行排序，優(yōu)先關(guān)注高、中風險項。

3.Step3：制定控制措施

-控制措施層級（根據(jù)風險等級和成本效益）：

-消除（Elimination）：從根本上消除危害源（如更改工藝，不使用高風險化學品）。

-替代（Substitution）：用危害性更小的物質(zhì)或工藝替代（如用水性漆替代油性漆）。

-工程控制（EngineeringControls）：通過設備或設施設計減少危害暴露（如安裝局部排風系統(tǒng)、設置安全防護裝置）。

-管理控制（AdministrativeControls）：通過規(guī)章制度、操作規(guī)程、培訓、警示標識等減少接觸（如制定化學品安全操作規(guī)程、設置安全區(qū)域警示線）。

-個體防護（PPE）：在上述措施仍無法完全消除風險時，作為補充措施提供合適的個體防護用品（如安全帽、防護眼鏡、呼吸器）。

-措施制定：針對每個中高風險項，指定責任部門制定具體的控制措施計劃，明確完成時限、所需資源和責任人。

-措施審批：控制措施計劃需提交領(lǐng)導小組審議，特別是涉及重大投入或可能影響生產(chǎn)的措施。

4.Step4：實施與驗證

-措施實施：責任部門按計劃落實控制措施。安全管理部負責監(jiān)督實施進度和質(zhì)量。

-效果驗證：措施完成后，需進行效果驗證，確認風險是否得到有效控制。可通過現(xiàn)場觀察、測試、重新評估等方式進行。

-更新風險清單：驗證結(jié)果反饋至風險清單，對已控制的風險進行標注，對未完全控制的持續(xù)跟蹤。

（三）應急響應與改進機制

1.應急準備：

-預案編制與評審：各部門根據(jù)職責分工，編制或參與編制本部門的專項應急預案，并定期（至少每年一次）由領(lǐng)導小組組織評審和修訂。預案應涵蓋識別出的主要風險類型。

-應急資源準備：明確應急隊伍組成、應急物資清單（如消防器材、急救箱、防護裝備）、應急通訊錄、應急疏散路線等，并定期檢查維護。

-應急培訓與演練：

-培訓：每年對所有員工進行應急知識培訓，對應急隊伍進行專項技能培訓。

-演練：每年至少組織1-2次綜合性或?qū)ｍ棏毖菥殻ㄈ缒M火災、化學品泄漏、人員觸電等），檢驗預案的有效性和響應能力。演練后進行評估總結(jié)，修訂預案。

2.事故響應與調(diào)查：

-響應啟動：發(fā)生事故后，現(xiàn)場人員應立即采取可能的急救和控險措施，并報告給部門負責人和安全管理部。安全管理部接到報告后，根據(jù)事故嚴重程度，決定是否啟動更高層級的應急響應或上報。

-初步調(diào)查：事故發(fā)生后規(guī)定時間內(nèi)（如2小時內(nèi)），成立由相關(guān)部門人員組成的調(diào)查組（重大事故可由領(lǐng)導小組牽頭），開展初步調(diào)查，查明事故發(fā)生的基本事實、原因和責任。

-根本原因分析（RCA）：深入分析事故發(fā)生的根本原因，避免重復發(fā)生?？墒褂谩?W+1H”、魚骨圖、事故樹等工具。

-糾正與預防措施：調(diào)查組提出具體的糾正措施（解決直接原因）和預防措施（解決根本原因），明確責任部門和完成時限。

-措施跟蹤與驗證：領(lǐng)導小組負責跟蹤糾正和預防措施的落實情況，并驗證其有效性。

3.持續(xù)改進機制：

-績效監(jiān)控：建立EHS績效指標體系（KPIs），如：

-安全類：事故率（輕傷、重傷、死亡）、損失工時率、未遂事件報告率。

-健康類：職業(yè)病發(fā)病率、員工健康檢查異常率。

-環(huán)境類：污染物排放達標率、環(huán)境事件發(fā)生次數(shù)、資源能源消耗強度。

-管理類：隱患整改完成率、培訓覆蓋率、應急演練合格率。

-定期評審：領(lǐng)導小組每季度或半年使用KPIs數(shù)據(jù)，結(jié)合審核結(jié)果和事故案例，評審EHS管理體系的整體績效和目標的達成情況。

-管理評審：每年至少組織一次管理評審會議，由企業(yè)最高管理者主持，全面審視EHS方針、目標、體系的適宜性、充分性和有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法規(guī)更新、績效結(jié)果等，決策體系改進方向和資源投入。

五、實施步驟

（一）前期準備階段（預計1-3個月）

1.組建籌備小組：由企業(yè)高層管理者牽頭，選取各部門代表成立籌備小組，負責方案制定和初期推動工作。明確小組內(nèi)部分工和職責。

2.現(xiàn)狀調(diào)研與分析：

-收集整理企業(yè)現(xiàn)有的EHS管理制度、組織架構(gòu)、資源投入、歷史事故數(shù)據(jù)、合規(guī)檢查情況等。

-通過訪談、問卷等方式，了解各部門和員工對EHS管理的看法和需求。

-評估現(xiàn)有體系的優(yōu)勢和不足，識別建立領(lǐng)導小組的必要性和關(guān)鍵挑戰(zhàn)。

3.制定章程與規(guī)則：

-?草擬《EHS風險管理領(lǐng)導小組章程》，明確領(lǐng)導小組的宗旨、組織形式（如設組長、副組長、成員）、議事規(guī)則（如會議頻率、決策機制、表決要求）、工作職責、與各部門的關(guān)系等。

-制定《領(lǐng)導小組工作流程圖》，清晰展示信息傳遞、決策、執(zhí)行、反饋的路徑。

4.資源需求評估：初步評估領(lǐng)導小組運作所需的資源，包括人員配備（是否需要專職秘書處）、經(jīng)費預算（如會議費、培訓費、資料費）、辦公場所或設施等。

（二）試點運行階段（預計3-6個月）

1.確定試點范圍：選擇1-2個EHS管理基礎較好或風險較高的部門/區(qū)域作為試點。

2.建立試點小組：在試點范圍內(nèi)，參照領(lǐng)導小組模式，成立由部門負責人和關(guān)鍵崗位人員組成的EHS管理小組。

3.推行新機制：在試點小組中全面推行新建立的風險識別、評估、控制流程，以及會議、培訓等運作機制。

4.收集反饋與調(diào)整：密切跟蹤試點運行情況，定期收集團隊成員和員工的反饋意見，識別流程中的問題和障礙，及時修訂章程、規(guī)則和工作流程。

5.修訂完善制度文件：根據(jù)試點經(jīng)驗，對《領(lǐng)導小組章程》、工作流程、職責分工說明等文件進行修訂，使其更具可操作性和實用性。

（三）全面推廣階段（預計6-12個月）

1.宣傳與培訓：面向全企業(yè)開展領(lǐng)導小組及其運作機制的宣貫培訓，確保各層級人員理解其職責和重要性。

2.正式組建與運行：在試點成功的基礎上，正式成立企業(yè)級的EHS風險管理領(lǐng)導小組，按照修訂后的制度文件全面開展工作。

3.納入績效管理：將領(lǐng)導小組的決策執(zhí)行情況、各部門風險管理工作績效納入企業(yè)年度績效考核體系。

4.建立信息通報機制：通過內(nèi)部刊物、公告欄、電子通訊等途徑，定期通報領(lǐng)導小組的工作進展、重要決策、優(yōu)秀實踐案例等，營造良好氛圍。

（四）持續(xù)優(yōu)化階段（長期）

1.定期評估體系有效性：每2-3年對領(lǐng)導小組及整個EHS風險管理體系的運行效果進行一次全面評估，必要時進行調(diào)整和優(yōu)化。

2.關(guān)注外部變化：密切跟蹤行業(yè)最佳實踐、技術(shù)發(fā)展、政策法規(guī)動態(tài)，及時更新風險管理策略和方法。

3.鼓勵創(chuàng)新：鼓勵各部門和員工提出改進EHS風險管理的創(chuàng)新想法和建議，并建立相應的激勵措施。

六、保障措施

（一）資源保障

1.專項預算保障：

-設立年度EHS風險管理專項預算，確保有足夠資金支持領(lǐng)導小組的運作和各項風險管理活動。預算額度應根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)風險等級、上一年度績效等因素合理確定，例如，可設定為年營業(yè)額的0.1%-0.5%。

-預算應至少覆蓋以下方面：

-(1)風險識別、評估、控制的工具和物料（如檢查表、風險評估軟件、個人防護用品購置）。

-(2)員工EHS培訓及外部專家咨詢費。

-(3)應急演練所需資源（如模擬器材、演練場地租賃）。

-(4)隱患整改的啟動資金（或明確資金申請流程）。

-(5)EHS管理體系文件印制、更新費用。

2.人員保障：

-明確領(lǐng)導小組核心成員（尤其是組長、副組長）的職責，確保其有足夠的時間和精力投入EHS風險管理工作。

-根據(jù)需要，配備專職或兼職的領(lǐng)導小組秘書處人員（通常在安全管理部），負責日常事務協(xié)調(diào)、會議組織、文件管理、信息匯總等。

-確保各部門有足夠數(shù)量的EHS專（兼）職管理人員，支撐風險管理的具體實施工作。

3.技術(shù)保障：

-考慮引入或升級EHS管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)的電子化管理、流程自動化和實時監(jiān)控，提高管理效率和準確性。

-為風險管理活動提供必要的檢測儀器、監(jiān)測設備等硬件支持。

（二）制度保障

1.完善制度文件體系：

-在領(lǐng)導小組框架下，建立健全一套覆蓋EHS風險管理全過程的制度文件，包括但不限于：

-(1)《EHS風險管理領(lǐng)導小組章程》。

-(2)《EHS風險識別與評估程序》。

-(3)《EHS隱患排查與整改管理程序》。

-(4)《EHS應急管理制度》。

-(5)《EHS培訓與意識管理程序》。

-(6)《EHS績效監(jiān)控與持續(xù)改進程序》。

-(7)《EHS數(shù)據(jù)與記錄管理程序》。

-所有制度文件需經(jīng)過領(lǐng)導小組審議，并由企業(yè)正式發(fā)布實施。

2.明確職責與權(quán)限：

-在制度文件中，清晰界定領(lǐng)導小組、各成員部門、各級管理人員和一線員工的EHS風險管理職責、權(quán)限和協(xié)作要求。

-建立跨部門的溝通協(xié)調(diào)機制，確保信息暢通，問題得到及時解決。

3.建立報告與記錄制度：

-規(guī)定各類EHS風險信息、隱患記錄、整改過程記錄、培訓記錄、應急演練記錄、事故調(diào)查報告等必須按規(guī)定格式及時、準確地記錄和存檔，明確記錄的保存期限和責任部門。

（三）監(jiān)督保障

1.內(nèi)部審核機制：

-建立定期的內(nèi)部EHS管理體系審核機制（如每半年或每季度進行一次專項審核），由具備資質(zhì)的內(nèi)部審核員（可由領(lǐng)導小組指定或培訓人員擔任）依據(jù)相關(guān)制度文件，對領(lǐng)導小組運作情況、各部門風險管理工作落實情況進行檢查。

-內(nèi)部審核應形成審核報告，列出不符合項，并要求責任部門制定糾正措施并跟蹤關(guān)閉。

2.績效審計：

-引入績效審計概念，不僅關(guān)注EHS管理活動的完成情況，更關(guān)注其帶來的實際效果（如事故率下降、隱患整改率提高等）。可由財務部、內(nèi)審部或指定第三方機構(gòu)定期進行。

3.最高管理者承諾與評審：

-企業(yè)最高管理者需公開承諾對EHS管理的支持和投入，并在管理評審中親自參與對EHS風險管理工作的全面審視和決策，確保持續(xù)改進。

4.外部標桿學習：

-鼓勵或組織相關(guān)人員參加行業(yè)交流、參觀學習其他優(yōu)秀企業(yè)的EHS管理實踐，引入先進理念和方法，推動本企業(yè)體系的不斷完善。

一、概述

建立企業(yè)EHS（環(huán)境、健康、安全）風險管理領(lǐng)導小組是企業(yè)管理體系中的重要環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化的組織架構(gòu)和流程，有效識別、評估和控制EHS風險，保障員工安全、環(huán)境可持續(xù)性和企業(yè)運營穩(wěn)定。本方案旨在明確領(lǐng)導小組的組建目標、職責分工、運作機制及實施步驟，確保EHS風險管理工作的規(guī)范化、高效化開展。

二、領(lǐng)導小組組建目標

（一）明確EHS風險管理責任

（二）提升風險識別與控制能力

整合各部門資源，建立跨部門協(xié)作機制，提高對潛在EHS風險的識別效率和應對能力。

（三）強化合規(guī)與持續(xù)改進

確保企業(yè)EHS管理符合相關(guān)標準，并建立持續(xù)改進的反饋機制，降低事故發(fā)生率。

（四）促進全員安全意識

三、領(lǐng)導小組職責分工

（一）領(lǐng)導小組核心職責

1.制定企業(yè)EHS風險管理戰(zhàn)略和年度計劃。

2.審批重大EHS風險控制措施和資源分配方案。

3.定期審核EHS風險管理績效，提出改進建議。

4.組織應急演練和事故調(diào)查，總結(jié)經(jīng)驗教訓。

（二）成員部門職責分工

1.安全管理部

-負責日常EHS風險評估和隱患排查。

-主導應急響應和事故處理流程。

-提供EHS培訓和技術(shù)支持。

2.生產(chǎn)部

-落實生產(chǎn)過程中的EHS控制措施。

-監(jiān)控設備運行狀態(tài)，防止故障引發(fā)風險。

-參與工藝優(yōu)化，降低潛在危害。

3.技術(shù)部

-設計EHS友好的工藝流程和設備方案。

-提供技術(shù)改進建議，減少環(huán)境污染。

-參與新技術(shù)、新材料的EHS評估。

4.人力資源部

-組織EHS意識和技能培訓。

-管理員工健康監(jiān)護和職業(yè)傷害記錄。

-協(xié)調(diào)跨部門EHS事務。

5.財務部

-保障EHS風險管理工作所需預算。

-審核EHS相關(guān)支出，確保資金合理使用。

四、運作機制與流程

（一）定期會議制度

1.會議頻率：每季度召開一次全體會議，每月召開部門協(xié)調(diào)會。

2.會議內(nèi)容：

-匯報EHS風險動態(tài)和管控進展。

-審議重大風險控制方案。

-分配下階段工作任務。

（二）風險識別與評估流程

1.Step1：信息收集

-通過現(xiàn)場檢查、員工反饋、歷史數(shù)據(jù)等方式收集EHS風險信息。

2.Step2：風險分析

-采用風險矩陣法（如L-S-M法）評估風險等級（低、中、高）。

-示例：某工廠氣體泄漏風險，可能導致員工中毒（M級），需立即整改。

3.Step3：制定措施

-針對中高風險制定控制方案（如工程控制、管理控制、個體防護）。

（三）應急響應與改進機制

1.應急演練：每年至少開展2次綜合性應急演練（如火災、化學品泄漏）。

2.事故調(diào)查：事故發(fā)生后48小時內(nèi)啟動調(diào)查，明確責任并制定預防措施。

3.持續(xù)改進：通過PDCA循環(huán)（Plan-Do-Check-Act）優(yōu)化EHS管理體系。

五、實施步驟

（一）前期準備階段

1.組建籌備小組，明確核心成員。

2.調(diào)研企業(yè)EHS現(xiàn)狀，梳理現(xiàn)有管理流程。

3.制定領(lǐng)導小組章程和議事規(guī)則。

（二）試點運行階段

1.選擇1-2個部門作為試點，推行EHS風險管理新機制。

2.收集試點反饋，優(yōu)化流程和職責分工。

3.組織全員培訓，提升參與度。

（三）全面推廣階段

1.根據(jù)試點經(jīng)驗，修訂完善制度文件。

2.逐步將EHS風險管理納入績效考核。

3.定期評估成效，調(diào)整管理策略。

六、保障措施

（一）資源保障

1.設立專項預算，如年預算50萬元用于EHS培訓、設備更新等。

2.配備專業(yè)EHS管理人員，如每1000名員工配備1名專職安全員。

（二）制度保障

1.制定《EHS風險管理操作手冊》，明確各環(huán)節(jié)要求。

2.建立風險報告制度，要求部門每月提交風險臺賬。

（三）監(jiān)督保障

1.設立內(nèi)部審計機制，每半年審核一次EHS管理成效。

2.邀請第三方機構(gòu)進行年度評估，提供客觀建議。

一、概述

建立企業(yè)EHS（環(huán)境、健康、安全）風險管理領(lǐng)導小組是企業(yè)管理體系中的重要環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化的組織架構(gòu)和流程，有效識別、評估和控制EHS風險，保障員工安全、環(huán)境可持續(xù)性和企業(yè)運營穩(wěn)定。本方案旨在明確領(lǐng)導小組的組建目標、職責分工、運作機制及實施步驟，確保EHS風險管理工作的規(guī)范化、高效化開展。領(lǐng)導小組作為企業(yè)EHS風險管理的決策和協(xié)調(diào)核心，其有效性直接關(guān)系到企業(yè)整體運營的可持續(xù)性和聲譽。通過明確的架構(gòu)和職責，能夠確保風險管理工作從高層得到支持，并深入到運營的各個層面。

二、領(lǐng)導小組組建目標

（一）明確EHS風險管理責任

1.建立清晰的EHS風險管理責任矩陣，明確領(lǐng)導小組、各部門負責人及一線員工在風險識別、評估、控制、溝通和應急響應等環(huán)節(jié)的具體職責。確保責任到人，避免出現(xiàn)管理真空。

2.將EHS風險管理績效納入企業(yè)管理層和部門負責人的考核體系，通過定量與定性相結(jié)合的方式（如事故率、隱患整改率、合規(guī)檢查得分等）進行評價，強化責任落實。

（二）提升風險識別與控制能力

1.整合各部門資源，建立跨部門協(xié)作機制，提高對潛在EHS風險的識別效率和應對能力。例如，定期組織由安全管理、生產(chǎn)、技術(shù)、采購等部門人員參與的風險走查活動。

2.建立系統(tǒng)化的風險信息數(shù)據(jù)庫，對已識別的風險進行分類、分級管理，并跟蹤控制措施的落實情況。利用信息化工具（如EHS管理軟件）提升管理效率。

（三）強化合規(guī)與持續(xù)改進

1.確保企業(yè)EHS管理符合相關(guān)標準（如國際勞工組織ILO指南、行業(yè)最佳實踐、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等），并建立定期審核機制（如每年一次的全面審核），及時發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為。

2.建立基于PDCA（Plan-Do-Check-Act，計劃-執(zhí)行-檢查-行動）循環(huán)的持續(xù)改進機制。通過定期回顧EHS績效數(shù)據(jù)、事故案例、審核發(fā)現(xiàn)等，識別改進機會，并制定和實施改進措施。

（四）促進全員安全意識

1.通過領(lǐng)導小組推動，構(gòu)建全員參與的EHS文化。定期開展形式多樣的安全宣傳教育活動（如安全月、知識競賽、事故案例分享會），提升員工的安全意識和風險辨識能力。

2.鼓勵員工主動報告安全隱患和提出改進建議，建立有效的激勵與反饋機制，激發(fā)員工的參與熱情。

三、領(lǐng)導小組職責分工

（一）領(lǐng)導小組核心職責

1.制定EHS風險管理戰(zhàn)略與政策：根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和外部環(huán)境變化，審議并批準企業(yè)整體的EHS風險管理方針、目標及策略，確保其與企業(yè)發(fā)展方向一致。

2.審批重大EHS風險控制措施和資源分配方案：對涉及重大投資（如超過XX萬元）或可能產(chǎn)生重大影響的風險控制項目，進行集體審議和決策，并確保必要的資源（人力、物力、財力）得到保障。

3.定期審核EHS風險管理績效：每季度或半年度聽取各成員部門關(guān)于EHS風險管理工作的匯報，審閱關(guān)鍵績效指標（KPIs）數(shù)據(jù)，評估風險管理體系的運行效果，并提出改進要求。

4.組織應急演練和事故調(diào)查：審批年度應急演練計劃，并主持或參與重大事故（如造成人員輕傷以上傷害、重要設備損壞、環(huán)境污染事件等）的初步調(diào)查，總結(jié)經(jīng)驗教訓，推動落實糾正和預防措施。

5.對外溝通與協(xié)調(diào)：在必要時，代表企業(yè)就重大EHS事項與外部相關(guān)方（如社區(qū)代表、環(huán)保機構(gòu)、行業(yè)組織等）進行溝通和協(xié)調(diào)。

（二）成員部門職責分工

1.安全管理部

-日常EHS風險評估與隱患排查：負責組織或協(xié)調(diào)相關(guān)部門，定期開展工作場所、設備設施、操作規(guī)程等方面的風險辨識和隱患排查，建立并動態(tài)更新風險源清單和隱患臺賬。例如，每月組織一次覆蓋關(guān)鍵區(qū)域的綜合檢查。

-主導應急響應和事故處理流程：制定、修訂和審批應急預案，組織應急資源（如應急物資、人員），指揮或協(xié)調(diào)應急響應行動，負責事故記錄、統(tǒng)計和分析工作。

-提供EHS培訓和技術(shù)支持：根據(jù)崗位需求，開發(fā)并實施EHS培訓計劃（如新員工三級安全教育、特種作業(yè)人員培訓、年度復訓等），推廣安全技術(shù)和方法，為其他部門提供EHS專業(yè)支持。

2.生產(chǎn)部

-落實生產(chǎn)過程中的EHS控制措施：確保生產(chǎn)活動嚴格遵守操作規(guī)程和安全標準，監(jiān)控生產(chǎn)過程參數(shù)，防止因生產(chǎn)異常引發(fā)EHS風險。例如，嚴格執(zhí)行化學品領(lǐng)用和存儲規(guī)定。

-監(jiān)控設備運行狀態(tài)，防止故障引發(fā)風險：建立關(guān)鍵設備（如壓力容器、特種設備）的維護保養(yǎng)計劃，并監(jiān)督執(zhí)行，確保設備處于良好運行狀態(tài)，降低設備故障導致的風險。

-參與工藝優(yōu)化，降低潛在危害：在工藝設計、改造或新項目引入時，主動參與EHS風險評估，推動采用更安全的工藝路線和設備，從源頭上減少危害。

3.技術(shù)部

-設計EHS友好的工藝流程和設備方案：在產(chǎn)品研發(fā)、工藝設計和設備選型階段，優(yōu)先考慮采用低毒、低害、環(huán)保的材料和技術(shù)，從技術(shù)層面降低EHS風險。

-提供技術(shù)改進建議，減少環(huán)境污染：針對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水、廢氣、固體廢物等，提出治理方案和優(yōu)化措施，確保達標排放或合規(guī)處置。

-參與新技術(shù)、新材料的EHS評估：對新引入的技術(shù)、設備或材料，組織進行EHS影響評估，識別潛在風險，并制定相應的控制措施。

4.人力資源部

-組織EHS意識和技能培訓：與安全管理部合作，制定并實施全員EHS培訓計劃，確保員工掌握必要的安全知識和操作技能。建立培訓檔案，跟蹤培訓效果。

-管理員工健康監(jiān)護和職業(yè)傷害記錄：按照規(guī)定組織員工進行職業(yè)健康檢查，建立和管理員工健康檔案，負責工傷事故的記錄、報告和初步處理。

-協(xié)調(diào)跨部門EHS事務：作為內(nèi)部溝通的橋梁，協(xié)助領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)解決跨部門的EHS問題，傳達領(lǐng)導小組的決策和要求。

5.財務部

-保障EHS風險管理工作所需預算：根據(jù)領(lǐng)導小組批準的EHS計劃和目標，編制年度EHS管理預算，包括培訓費、設備購置費、隱患整改費、應急儲備金等，并確保及時到位。

-審核EHS相關(guān)支出，確保資金合理使用：對各項EHS費用的支出進行合規(guī)性審核，監(jiān)督預算執(zhí)行情況，確保資金用于有效的風險管理活動，并定期進行績效評估。

四、運作機制與流程

（一）定期會議制度

1.會議頻率：

-全體會議：每季度召開一次，由領(lǐng)導小組組長主持，全體成員參加。主要議題包括：審議上季度風險管理績效、討論重大風險事項、部署下季度重點工作。

-部門協(xié)調(diào)會/專題會：每月或根據(jù)需要召開，可由組長或副組長主持，相關(guān)成員部門參加。主要議題包括：協(xié)調(diào)解決跨部門隱患整改、討論具體風險控制措施的落實情況、分享EHS管理經(jīng)驗。

2.會議內(nèi)容與形式：

-議程設置：每次會議前，由秘書處（可指定安全管理部或指定人員負責）根據(jù)領(lǐng)導小組決議和各部門提交的材料，制定詳細會議議程。

-材料準備：相關(guān)成員部門需提前準備匯報材料，包括風險更新清單、隱患整改報告、培訓計劃執(zhí)行情況、應急演練總結(jié)等。

-會議記錄與決議：指定專人（如秘書處人員）負責會議記錄，詳細記錄討論內(nèi)容、形成的決議及責任分工。會議決議需形成書面文件，經(jīng)組長簽發(fā)后印發(fā)至各相關(guān)部門。

（二）風險識別與評估流程

1.Step1：信息收集

-方法：結(jié)合多種方法收集風險信息，確保全面性。

-現(xiàn)場檢查：通過定期或不定期的安全檢查、專項檢查（如用電安全、消防設施）、設備巡查等方式發(fā)現(xiàn)風險。

-員工反饋：設立并宣傳安全意見箱、線上反饋平臺，鼓勵員工報告不安全行為、狀態(tài)和環(huán)境。

-數(shù)據(jù)分析：分析歷史事故、未遂事件、隱患排查、檢查整改、培訓記錄等數(shù)據(jù)，識別重復性或趨勢性風險。

-供應商審核：在采購或合作初期，對供應商的EHS表現(xiàn)進行評估。

-工具：可使用檢查表、風險矩陣、工作安全分析(JSA/JHA)、事故樹分析（FTA）等工具輔助識別和評估。

2.Step2：風險分析

-風險識別：將收集到的信息轉(zhuǎn)化為具體的EHS風險點描述。例如，“某區(qū)域地面濕滑可能導致員工滑倒”。

-風險評估：采用標準化的風險評估方法（如LEC法、MES法或企業(yè)自定義的L-S-M法）評估風險發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重性（S/M/L），確定風險等級。

-示例：評估某設備高處作業(yè)平臺維護風險?？赡苄裕↙）評估為“可能”（3分），后果（S）評估為“嚴重傷害”（4分），風險值（LS）為12，屬于“中風險（M）”，需優(yōu)先控制。

-風險排序：對所有識別出的風險進行排序，優(yōu)先關(guān)注高、中風險項。

3.Step3：制定控制措施

-控制措施層級（根據(jù)風險等級和成本效益）：

-消除（Elimination）：從根本上消除危害源（如更改工藝，不使用高風險化學品）。

-替代（Substitution）：用危害性更小的物質(zhì)或工藝替代（如用水性漆替代油性漆）。

-工程控制（EngineeringControls）：通過設備或設施設計減少危害暴露（如安裝局部排風系統(tǒng)、設置安全防護裝置）。

-管理控制（AdministrativeControls）：通過規(guī)章制度、操作規(guī)程、培訓、警示標識等減少接觸（如制定化學品安全操作規(guī)程、設置安全區(qū)域警示線）。

-個體防護（PPE）：在上述措施仍無法完全消除風險時，作為補充措施提供合適的個體防護用品（如安全帽、防護眼鏡、呼吸器）。

-措施制定：針對每個中高風險項，指定責任部門制定具體的控制措施計劃，明確完成時限、所需資源和責任人。

-措施審批：控制措施計劃需提交領(lǐng)導小組審議，特別是涉及重大投入或可能影響生產(chǎn)的措施。

4.Step4：實施與驗證

-措施實施：責任部門按計劃落實控制措施。安全管理部負責監(jiān)督實施進度和質(zhì)量。

-效果驗證：措施完成后，需進行效果驗證，確認風險是否得到有效控制。可通過現(xiàn)場觀察、測試、重新評估等方式進行。

-更新風險清單：驗證結(jié)果反饋至風險清單，對已控制的風險進行標注，對未完全控制的持續(xù)跟蹤。

（三）應急響應與改進機制

1.應急準備：

-預案編制與評審：各部門根據(jù)職責分工，編制或參與編制本部門的專項應急預案，并定期（至少每年一次）由領(lǐng)導小組組織評審和修訂。預案應涵蓋識別出的主要風險類型。

-應急資源準備：明確應急隊伍組成、應急物資清單（如消防器材、急救箱、防護裝備）、應急通訊錄、應急疏散路線等，并定期檢查維護。

-應急培訓與演練：

-培訓：每年對所有員工進行應急知識培訓，對應急隊伍進行專項技能培訓。

-演練：每年至少組織1-2次綜合性或?qū)ｍ棏毖菥殻ㄈ缒M火災、化學品泄漏、人員觸電等），檢驗預案的有效性和響應能力。演練后進行評估總結(jié)，修訂預案。

2.事故響應與調(diào)查：

-響應啟動：發(fā)生事故后，現(xiàn)場人員應立即采取可能的急救和控險措施，并報告給部門負責人和安全管理部。安全管理部接到報告后，根據(jù)事故嚴重程度，決定是否啟動更高層級的應急響應或上報。

-初步調(diào)查：事故發(fā)生后規(guī)定時間內(nèi)（如2小時內(nèi)），成立由相關(guān)部門人員組成的調(diào)查組（重大事故可由領(lǐng)導小組牽頭），開展初步調(diào)查，查明事故發(fā)生的基本事實、原因和責任。

-根本原因分析（RCA）：深入分析事故發(fā)生的根本原因，避免重復發(fā)生?？墒褂谩?W+1H”、魚骨圖、事故樹等工具。

-糾正與預防措施：調(diào)查組提出具體的糾正措施（解決直接原因）和預防措施（解決根本原因），明確責任部門和完成時限。

-措施跟蹤與驗證：領(lǐng)導小組負責跟蹤糾正和預防措施的落實情況，并驗證其有效性。

3.持續(xù)改進機制：

-績效監(jiān)控：建立EHS績效指標體系（KPIs），如：

-安全類：事故率（輕傷、重傷、死亡）、損失工時率、未遂事件報告率。

-健康類：職業(yè)病發(fā)病率、員工健康檢查異常率。

-環(huán)境類：污染物排放達標率、環(huán)境事件發(fā)生次數(shù)、資源能源消耗強度。

-管理類：隱患整改完成率、培訓覆蓋率、應急演練合格率。

-定期評審：領(lǐng)導小組每季度或半年使用KPIs數(shù)據(jù)，結(jié)合審核結(jié)果和事故案例，評審EHS管理體系的整體績效和目標的達成情況。

-管理評審：每年至少組織一次管理評審會議，由企業(yè)最高管理者主持，全面審視EHS方針、目標、體系的適宜性、充分性和有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法規(guī)更新、績效結(jié)果等，決策體系改進方向和資源投入。

五、實施步驟

（一）前期準備階段（預計1-3個月）

1.組建籌備小組：由企業(yè)高層管理者牽頭，選取各部門代表成立籌備小組，負責方案制定和初期推動工作。明確小組內(nèi)部分工和職責。

2.現(xiàn)狀調(diào)研與分析：

-收集整理企業(yè)現(xiàn)有的EHS管理制度、組織架構(gòu)、資源投入、歷史事故數(shù)據(jù)、合規(guī)檢查情況等。

-通過訪談、問卷等方式，了解各部門和員工對EHS管理的看法和需求。

-評估現(xiàn)有體系的優(yōu)勢和不足，識別建立領(lǐng)導小組的必要性和關(guān)鍵挑戰(zhàn)。

3.制定章程與規(guī)則：

-?草擬《EHS風險管理領(lǐng)導小組章程》，明確領(lǐng)導小組的宗旨、組織形式（如設組長、副組長、成員）、議事規(guī)則（如會議頻率、決策機制、表決要求）、工作職責、與各部門的關(guān)系等。

-制定《領(lǐng)導小組工作流程圖》，清晰展示信息傳遞、決策、執(zhí)行、反饋的路徑。

4.資源需求評估：初步評估領(lǐng)導小組運作所需的資源，包括人員配備（是否需要專職秘書處）、經(jīng)費預算（如會議費、培訓費、資料費）、辦公場所或設施等。

（二）試點運行階段（預計3-6個月）

1.確定試點范圍：選擇1-2個EHS管理基礎較好或風險較高的部門/區(qū)域作為試點。

2.建立試點小組：在試點范圍內(nèi)，參照領(lǐng)導小組模式，成立由部門負責人和關(guān)鍵崗位人員組成的EHS管理小組。

3.推行新機制：在試點小組中全面推行新建立的風險識別、評估、控制流程，以及會議、培訓等運作機制。

4.收集反饋與調(diào)整：密切跟蹤試點運行情況，定期收集團隊成員和員工的反饋意見，識別流程中的問題和障礙，及時修訂章程、規(guī)則和工作流程。

5.修訂完善制度文件：根據(jù)試點經(jīng)驗，對《領(lǐng)導小組章程》、工作流程、職責分工說明等文件進行修訂，使其更具可操作性和實用性。

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