第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格告別考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于必須核實(shí)的信息？（）

A.客戶的身份證原件及復(fù)印件

B.客戶的居住地址證明

C.客戶的證券交易經(jīng)驗(yàn)證明

D.客戶的開戶資金來源說明

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于多少人民幣？（）

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

3.下列哪種金融工具屬于衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.匯票

4.投資者甲持有A公司股票1000股，每股面值1元，A公司宣布以每股10元的價(jià)格進(jìn)行股票回購，投資者甲可以選擇的方式是？（）

A.必須全部出售

B.必須全部回購

C.選擇部分出售或全部出售

D.只有在股價(jià)高于10元時(shí)才能出售

5.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例的計(jì)算基于？（）

A.股票市值

B.股票數(shù)量

C.保證金金額與擔(dān)保品價(jià)值的比例

D.融資或融券金額

6.根據(jù)《證券法》，證券交易場所的設(shè)立需要經(jīng)過哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.財(cái)政部

7.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.知道內(nèi)幕信息的人員建議他人買賣證券

B.內(nèi)幕信息知情人員自行買賣證券

C.通過竊取手段獲取內(nèi)幕信息并交易

D.兩人以上共同持有內(nèi)幕信息并協(xié)商交易

9.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)信息披露義務(wù)不適用？（）

A.研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間

B.研究報(bào)告的撰寫人員信息

C.研究報(bào)告的數(shù)學(xué)模型細(xì)節(jié)

D.研究報(bào)告的發(fā)布渠道

10.根據(jù)我國《公司法》，上市公司披露年度報(bào)告的法定期限是？（）

A.每年3月31日前

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年12月31日前

11.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券法》？（）

A.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供投資建議

B.收取合理的咨詢費(fèi)用

C.推薦未公開的重大信息

D.協(xié)助客戶完成交易指令

12.根據(jù)我國《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括？（）

A.證券賬戶管理

B.證券交易結(jié)算

C.證券發(fā)行承銷

D.證券信息發(fā)布

13.投資者乙通過證券公司購買A公司股票，成交價(jià)格為每股10元，若A公司宣布派發(fā)每股0.5元的現(xiàn)金股利，投資者乙最終能獲得的股利金額為？（）

A.10元

B.0.5元

C.10.5元

D.0元

14.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪項(xiàng)行為符合保密要求？（）

A.將客戶信息用于個(gè)人投資決策

B.向第三方泄露客戶交易信息

C.按照規(guī)定保存客戶信息

D.將客戶信息用于營銷推廣

15.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求不包括？（）

A.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景

B.具備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.具備良好的職業(yè)道德

D.具備充足的個(gè)人財(cái)富

16.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)中，保薦代表人需要履行的職責(zé)不包括？（）

A.對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查

B.協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備申報(bào)文件

C.代替發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任

D.對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)

17.投資者丙持有B公司股票2000股，每股面值1元，B公司宣布以每股5元的價(jià)格進(jìn)行股票分割，投資者丙最終持有的股票數(shù)量為？（）

A.2000股

B.4000股

C.1000股

D.5000股

18.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》？（）

A.避免利益沖突

B.處理客戶信息時(shí)保持客觀

C.接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品

D.按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

19.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券額度不得低于？（）

A.客戶保證金水平的1倍

B.客戶保證金水平的2倍

C.客戶保證金水平的3倍

D.客戶保證金水平的4倍

20.證券公司從業(yè)人員在發(fā)表公開言論時(shí)，以下哪項(xiàng)行為符合規(guī)范要求？（）

A.披露未公開的重大信息

B.使用煽動(dòng)性語言

C.保持客觀公正

D.接受他人代為發(fā)表言論

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.私自挪用客戶資產(chǎn)

B.向客戶承諾收益

C.公開披露客戶信息

D.超越授權(quán)范圍操作

22.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪些行為可能違反保密要求？（）

A.將客戶信息用于營銷推廣

B.向第三方泄露客戶交易信息

C.按照規(guī)定保存客戶信息

D.將客戶信息用于個(gè)人投資決策

23.根據(jù)我國《證券法》，證券交易場所的職責(zé)包括？（）

A.提供證券交易場所及設(shè)施

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)督交易行為

D.組織證券發(fā)行

24.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，以下哪些行為符合規(guī)范要求？（）

A.避免利益沖突

B.處理客戶信息時(shí)保持客觀

C.接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品

D.按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

25.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪些信息披露義務(wù)適用？（）

A.研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間

B.研究報(bào)告的撰寫人員信息

C.研究報(bào)告的數(shù)學(xué)模型細(xì)節(jié)

D.研究報(bào)告的發(fā)布渠道

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，可以要求客戶提供證券交易經(jīng)驗(yàn)證明。（）

27.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于5億元人民幣。（）

28.衍生品是一種具有內(nèi)在價(jià)值的金融工具。（）

29.投資者甲持有A公司股票1000股，每股面值1元，A公司宣布以每股10元的價(jià)格進(jìn)行股票回購，投資者甲可以選擇全部出售或部分出售。（）

30.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。（）

31.內(nèi)幕交易是指證券交易場所內(nèi)進(jìn)行的交易行為。（）

32.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，需要披露研究報(bào)告的數(shù)學(xué)模型細(xì)節(jié)。（）

33.根據(jù)我國《公司法》，上市公司披露年度報(bào)告的法定期限是每年12月31日前。（）

34.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，可以接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品。（）

35.證券公司從業(yè)人員在發(fā)表公開言論時(shí)，需要保持客觀公正。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，需要根據(jù)客戶的______和______來確定融資融券額度。

37.根據(jù)我國《證券法》，證券交易場所的設(shè)立需要經(jīng)過______的批準(zhǔn)。

38.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，需要遵守______和______的原則。

39.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，需要披露研究報(bào)告的______和______信息。

40.根據(jù)我國《公司法》，上市公司披露年度報(bào)告的法定期限是______前。

五、簡答題（共25分，每題5分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)需要遵守的保密要求。

42.簡述證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)需要披露的信息義務(wù)。

43.簡述證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)需要遵守的規(guī)范要求。

44.簡述證券公司從業(yè)人員在發(fā)表公開言論時(shí)需要遵守的規(guī)范要求。

六、案例分析題（共30分）

45.案例背景：

投資者丁通過證券公司購買A公司股票，成交價(jià)格為每股10元。A公司宣布以每股15元的價(jià)格進(jìn)行股票回購，投資者丁可以選擇全部出售或部分出售。但證券公司工作人員告知投資者丁，必須全部出售股票，否則將面臨違約風(fēng)險(xiǎn)。

問題：

（1）證券公司工作人員的說法是否正確？為什么？

（2）投資者丁可以選擇哪些方式處理其持有的A公司股票？

（3）證券公司從業(yè)人員在處理此類情況時(shí)需要遵守哪些規(guī)范要求？

一、單選題（共20分）

1.C

解析：證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，需要核實(shí)客戶的身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況等，但不需要核實(shí)客戶的證券交易經(jīng)驗(yàn)證明。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樾枰藢?shí)身份證原件及復(fù)印件；B選項(xiàng)正確，因?yàn)樾枰藢?shí)居住地址證明；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椴恍枰藢?shí)證券交易經(jīng)驗(yàn)證明；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樾枰f明開戶資金來源。

2.C

解析：根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于5億元人民幣。因此，正確答案為C。

3.C

解析：衍生品是一種金融工具，其價(jià)值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)。A選項(xiàng)股票、B選項(xiàng)債券屬于基礎(chǔ)金融工具，C選項(xiàng)期貨合約屬于衍生品，D選項(xiàng)匯票屬于票據(jù)類金融工具。因此，正確答案為C。

4.C

解析：根據(jù)我國《公司法》第一百四十二條的規(guī)定，公司可以收購本公司股份，但是公司收購本公司股份后，屬于公司庫存股的，不得分配股利；公司持有的本公司股份不得買賣。因此，投資者甲可以選擇部分出售或全部出售股票。

5.C

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例的計(jì)算基于保證金金額與擔(dān)保品價(jià)值的比例。因此，正確答案為C。

6.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條的規(guī)定，證券交易場所的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，正確答案為A。

7.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》第十九條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。因此，正確答案為B。

8.C

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易場所內(nèi)進(jìn)行的交易行為，A、B、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易，C選項(xiàng)通過竊取手段獲取內(nèi)幕信息并交易不屬于內(nèi)幕交易。因此，正確答案為C。

9.C

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，需要披露研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、撰寫人員信息、發(fā)布渠道等信息，但不需要披露數(shù)學(xué)模型細(xì)節(jié)。因此，正確答案為C。

10.B

解析：根據(jù)我國《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，上市公司披露年度報(bào)告的法定期限是每年6月30日前。因此，正確答案為B。

11.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得推薦未公開的重大信息。因此，正確答案為C。

12.C

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括證券賬戶管理、證券交易結(jié)算、證券信息發(fā)布等，但不包括證券發(fā)行承銷。因此，正確答案為C。

13.B

解析：投資者乙持有A公司股票1000股，每股面值1元，A公司宣布派發(fā)每股0.5元的現(xiàn)金股利，投資者乙最終能獲得的股利金額為1000股×0.5元/股=0.5元。因此，正確答案為B。

14.C

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，需要按照規(guī)定保存客戶信息，其他選項(xiàng)均可能違反保密要求。因此，正確答案為C。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求包括具備相應(yīng)的學(xué)歷背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)道德等，但不包括具備充足的個(gè)人財(cái)富。因此，正確答案為D。

16.C

解析：證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，需要按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，其他選項(xiàng)均符合規(guī)范要求。因此，正確答案為C。

17.B

解析：根據(jù)我國《公司法》第一百四十二條的規(guī)定，公司可以收購本公司股份，但是公司收購本公司股份后，屬于公司庫存股的，不得分配股利；公司持有的本公司股份不得買賣。因此，正確答案為B。

18.C

解析：證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，可以接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品，其他選項(xiàng)均可能違反規(guī)范要求。因此，正確答案為C。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券額度不得低于客戶保證金水平的1倍。因此，正確答案為A。

20.C

解析：證券公司從業(yè)人員在發(fā)表公開言論時(shí)，需要保持客觀公正，其他選項(xiàng)均可能違反規(guī)范要求。因此，正確答案為C。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，禁止私自挪用客戶資產(chǎn)、向客戶承諾收益、公開披露客戶信息等行為。因此，正確答案為ABC。

22.ABD

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，禁止將客戶信息用于營銷推廣、向第三方泄露客戶交易信息、將客戶信息用于個(gè)人投資決策等行為。因此，正確答案為ABD。

23.ABC

解析：根據(jù)我國《證券法》，證券交易場所的職責(zé)包括提供證券交易場所及設(shè)施、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等，但不包括組織證券發(fā)行。因此，正確答案為ABC。

24.AB

解析：證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，需要避免利益沖突、處理客戶信息時(shí)保持客觀等行為。因此，正確答案為AB。

25.ABD

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，需要披露研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、撰寫人員信息、發(fā)布渠道等信息，但不需要披露數(shù)學(xué)模型細(xì)節(jié)。因此，正確答案為ABD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，不需要核實(shí)客戶的證券交易經(jīng)驗(yàn)證明。

27.√

解析：根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于5億元人民幣。

28.×

解析：衍生品是一種不具有內(nèi)在價(jià)值的金融工具，其價(jià)值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)。

29.√

解析：投資者甲可以選擇全部出售或部分出售股票。

30.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

31.×

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易場所內(nèi)進(jìn)行的交易行為。

32.×

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，不需要披露研究報(bào)告的數(shù)學(xué)模型細(xì)節(jié)。

33.√

解析：根據(jù)我國《公司法》，上市公司披露年度報(bào)告的法定期限是每年12月31日前。

34.×

解析：證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，可以接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品。

35.√

解析：證券公司從業(yè)人員在發(fā)表公開言論時(shí)，需要保持客觀公正。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.風(fēng)險(xiǎn)承受能力、保證金水平

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，需要根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和保證金水平來確定融資融券額度。

37.中國證監(jiān)會(huì)

解析：根據(jù)《證券法》，證券交易場所的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

38.保密、合法

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，需要遵守保密和合法的原則