第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券資格從業(yè)資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)申請(qǐng)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

（）

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

（）

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)經(jīng)營方面，風(fēng)險(xiǎn)管理可忽略

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并監(jiān)督實(shí)施

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，確保權(quán)責(zé)分明

D.內(nèi)部控制制度無需定期評(píng)估，執(zhí)行情況無需記錄

（）

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀公正

C.風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性匹配

D.收入最大化

（）

5.下列哪種金融工具不屬于《證券法》規(guī)定的證券種類？（）

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.貨幣市場基金

（）

6.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事會(huì)對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的盈利能力

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶規(guī)模

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的營銷策略

（）

7.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

A.公司的董事、監(jiān)事

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究人員

C.上市公司收購的發(fā)起人

D.以上都是

（）

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等資料。

A.身份證明文件

B.信用額度申請(qǐng)表

C.保證金比例說明

D.以上都是

（）

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

（）

10.證券公司因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生訴訟、仲裁，可能需要披露的信息不包括（）。

A.訴訟、仲裁的基本情況

B.可能對(duì)證券公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響

C.證券公司已采取的應(yīng)對(duì)措施

D.客戶的姓名和聯(lián)系方式

（）

11.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，應(yīng)當(dāng)配備（）名以上具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

A.3

B.5

C.10

D.15

（）

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)不得低于（）級(jí)。

A.A+

B.AA-

C.BBB+

D.B+

（）

13.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司（）%以上的股份。

A.1

B.2

C.5

D.10

（）

14.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供（）服務(wù)。

A.證券交易信息查詢

B.證券投資建議

C.資金清算服務(wù)

D.以上都是

（）

15.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致無法正常提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)立即采取（）措施。

A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.向客戶公告

C.減少人員成本

D.以上都是

（）

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

17.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國人民銀行

D.具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

（）

18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

19.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.證券交易所

（）

20.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國證監(jiān)會(huì)處罰，其整改措施應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.調(diào)整內(nèi)部控制制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.通報(bào)批評(píng)相關(guān)責(zé)任人

D.以上都是

（）

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選均不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

B.業(yè)務(wù)操作流程

C.員工薪酬體系

D.信息披露制度

（）

22.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀公正

C.風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性匹配

D.收入最大化

（）

23.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括（）。

A.股票、債券

B.證券投資基金

C.商品期貨

D.金融衍生品

（）

24.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國證監(jiān)會(huì)處罰，可能面臨的處罰措施包括（）。

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.暫停部分業(yè)務(wù)

D.吊銷業(yè)務(wù)許可證

（）

25.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶范圍包括（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.上市公司

D.外國投資者

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)?zhí)睢啊獭被颉啊痢保?/p>

26.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，可以持有本公司不超過5%的股份。

（）

27.證券投資顧問向客戶提供投資建議，可以收取傭金以外的其他費(fèi)用。

（）

28.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)分為A+、A、B+、B四個(gè)等級(jí)。

（）

29.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致無法正常提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（）

30.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行負(fù)責(zé)。

（）

31.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

（）

32.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

（）

33.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國證監(jiān)會(huì)處罰，其整改措施只需口頭承諾即可。

（）

34.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司2%以上的股份。

（）

35.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易信息查詢服務(wù)。

（）

四、填空題（共10分，每空1分，請(qǐng)將答案填入橫線內(nèi)）

1.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣_(tái)_____元。

__________

2.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

__________

3.證券公司因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生訴訟、仲裁，可能需要披露的信息包括______、______、______。

__________、__________、__________

4.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)不得低于______級(jí)。

__________

5.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，應(yīng)當(dāng)配備______名以上具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

__________

五、簡答題（共20分，每題5分）

1.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要作用。

2.簡述證券投資顧問向客戶提供投資建議的基本要求。

3.簡述證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致無法正常提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。

4.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A因違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被中國證監(jiān)會(huì)處罰，具體情節(jié)如下：

（1）A公司未按照規(guī)定進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，直接向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；

（2）A公司部分員工以個(gè)人名義向客戶收取傭金以外的其他費(fèi)用；

（3）A公司未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致客戶利益受損。

問題：

（1）分析A公司違規(guī)行為的主要問題；

（2）提出A公司整改的具體措施；

（3）總結(jié)A公司此次事件的教訓(xùn)。

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5億元。因此正確答案為B。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣10億元。因此正確答案為C。

3.C

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，確保權(quán)責(zé)分明，這是內(nèi)部控制制度的核心要求。因此正確答案為C。

4.D

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性匹配的原則，收入最大化不屬于合規(guī)原則。因此正確答案為D。

5.D

解析：貨幣市場基金不屬于《證券法》規(guī)定的證券種類，屬于《證券投資基金法》規(guī)定的基金種類。因此正確答案為D。

6.A

解析：證券公司董事會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)責(zé)，這是董事會(huì)的核心職責(zé)之一。因此正確答案為A。

7.D

解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司的董事、監(jiān)事、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究人員、上市公司收購的發(fā)起人等，以上都是。因此正確答案為D。

8.D

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、信用額度申請(qǐng)表、保證金比例說明等資料。因此正確答案為D。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的100%。因此正確答案為B。

10.D

解析：證券公司因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生訴訟、仲裁，可能需要披露的信息包括訴訟、仲裁的基本情況、可能對(duì)證券公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響、證券公司已采取的應(yīng)對(duì)措施，客戶的姓名和聯(lián)系方式不屬于披露范圍。因此正確答案為D。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，應(yīng)當(dāng)配備5名以上具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。因此正確答案為B。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)不得低于BBB+級(jí)。因此正確答案為C。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份。因此正確答案為C。

14.D

解析：證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易信息查詢、證券投資建議、資金清算服務(wù)。因此正確答案為D。

15.B

解析：證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致無法正常提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)立即向客戶公告。因此正確答案為B。

16.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。因此正確答案為C。

17.D

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行負(fù)責(zé)。因此正確答案為D。

18.C

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。因此正確答案為C。

19.B

解析：證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。因此正確答案為B。

20.D

解析：證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國證監(jiān)會(huì)處罰，其整改措施應(yīng)當(dāng)包括調(diào)整內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、通報(bào)批評(píng)相關(guān)責(zé)任人。因此正確答案為D。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.C

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括員工薪酬體系。因此正確答案為C。

22.ABC

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性匹配的原則。因此正確答案為ABC。

23.ABCD

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、商品期貨、金融衍生品。因此正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國證監(jiān)會(huì)處罰，可能面臨的處罰措施包括責(zé)令改正、罰款、暫停部分業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可證。因此正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶范圍包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者、上市公司、外國投資者。因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)?zhí)睢啊獭被颉啊痢保?/p>

26.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份。因此本題說法錯(cuò)誤。

27.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券投資顧問向客戶提供投資建議，不得收取傭金以外的其他費(fèi)用。因此本題說法錯(cuò)誤。

28.√

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)分為A+、A、B+、B四個(gè)等級(jí)。因此本題說法正確。

29.√

解析：證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致無法正常提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。因此本題說法正確。

30.√

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行負(fù)責(zé)。因此本題說法正確。

31.√

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。因此本題說法正確。

32.√

解析：證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。因此本題說法正確。

33.×

解析：證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國證監(jiān)會(huì)處罰，其整改措施應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告并制定整改方案，口頭承諾不足。因此本題說法錯(cuò)誤。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司2%以上的股份。因此本題說法錯(cuò)誤。

35.√

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易信息查詢服務(wù)。因此本題說法正確。

四、填空題（共10分，每空1分，請(qǐng)將答案填入橫線內(nèi)）

1.5億元

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5億元。

2.客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性匹配

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性匹配的原則。

3.訴訟、仲裁的基本情況、可能對(duì)證券公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響、證券公司已采取的應(yīng)對(duì)措施

解析：證券公司因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生訴訟、仲裁，可能需要披露的信息包括訴訟、仲裁的基本情況、可能對(duì)證券公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響、證券公司已采取的應(yīng)對(duì)措施。

4.BBB+

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)不得低于BBB+級(jí)。

5.5

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，應(yīng)當(dāng)配備5名以上具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

五、簡答題（共20分，每題5分）

1.證券公司內(nèi)部控制制度的主要作用包括：

（1）確保公司合規(guī)經(jīng)營，防范風(fēng)險(xiǎn)；

（2）保障