1.采購管理

1.1采購原則和策略

LL1概述

項(xiàng)目采辦部全面負(fù)責(zé)合同范圍內(nèi)的工程建設(shè)所需物資的采購、供

應(yīng)、服務(wù)以及相關(guān)事務(wù)的組織和管理工作，并向業(yè)主提供所需管理文

件，包括：采辦部組織機(jī)構(gòu)規(guī)劃、崗位職責(zé)、采購進(jìn)度計(jì)劃、采購執(zhí)

行計(jì)劃及實(shí)施方案、質(zhì)量保證體系和質(zhì)量保證措施、HSE管理體系、

采辦合同管理程序和措施、駐廠監(jiān)造和出廠驗(yàn)收管理方案、催交催運(yùn)

管理辦法、現(xiàn)場物資收發(fā)存管理程序、現(xiàn)場倉庫和露天堆放場地的管

理辦法等。

1.1.2采辦分包商的工作原則

采辦分包商將本著竭誠為業(yè)主服務(wù)的思想，以業(yè)主的利益為出發(fā)點(diǎn),

嚴(yán)格控制采購工程所需產(chǎn)品的質(zhì)量，保證滿足業(yè)主的技術(shù)要求；確保在

采購過程中的安全；保證滿足工程進(jìn)度的需要；選擇合格的供應(yīng)商，保

證提供的產(chǎn)品滿足業(yè)主的要求；積極支持和協(xié)助業(yè)主的免稅和退稅工

作，為業(yè)主節(jié)約資金.最大限度的維護(hù)和保證業(yè)主的利益。

1.1.3采辦分包商的工作策略

根據(jù)中俄原油管道漠河■大慶段工程和物資采辦供應(yīng)管理工生的需

要，采辦分包商按照精干高效，職責(zé)明確的原則設(shè)置，并在工程PC項(xiàng)目

部的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)項(xiàng)目部的總體部署和施工計(jì)劃，對工程所需物資（包

括業(yè)主提供物資）的采辦、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸、清關(guān)、儲存、調(diào)

撥、結(jié)算、核銷等工作統(tǒng)一安排、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)一管理。其主要職

責(zé)包括:

(1)負(fù)責(zé)物資供需計(jì)劃的編制和供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃的編制；

(2)負(fù)責(zé)物資采購資金使用計(jì)劃編制及資金控制管理；

(3)采辦分包商設(shè)物資采購招標(biāo)辦公室，負(fù)責(zé)大宗、關(guān)鍵物資供貨

廠商詢價-、資格預(yù)審、招標(biāo)文件的編制發(fā)售、招標(biāo)會議組織、技術(shù)

和商務(wù)談判、合同簽訂以及物資采辦招標(biāo)的日常管理工作；

(4)負(fù)責(zé)工程建設(shè)物資的質(zhì)量監(jiān)控信息反饋工作；

(5)負(fù)責(zé)PC非招標(biāo)物資的競爭性詢價、采購工作；

(6)負(fù)責(zé)工程物資抵達(dá)中轉(zhuǎn)站后的物資保管工作及物資現(xiàn)場管理和

辦理物資供應(yīng)的收發(fā)交接手續(xù)等工作；業(yè)主應(yīng)為免稅和退稅工作提供

各種相應(yīng)的文件支持；

(7)負(fù)責(zé)物資供應(yīng)有關(guān)管理、組織、協(xié)調(diào)等工作；

(8)負(fù)責(zé)組織供貨廠商的售后服務(wù)和現(xiàn)場調(diào)試工作；

(9)負(fù)責(zé)物資核銷和剩余物資的回收工作；

(10)負(fù)責(zé)物資采購竣工資料的編制、管理、歸檔工作；

(11)負(fù)責(zé)編寫物資采購?fù)旯蟾妗?/p>

12組織機(jī)構(gòu)

1.2.1采辦分包商的組織機(jī)構(gòu)

122關(guān)鍵崗位職責(zé)

(1)采辦經(jīng)理

采辦經(jīng)理由PC項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)、任命。采辦經(jīng)理在PC項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)

導(dǎo)下，負(fù)責(zé)采購及其相關(guān)的全面工作。

(2)綜合計(jì)劃及管理

根據(jù)工程物資材料匯總表編制物資采購計(jì)劃。進(jìn)行市場調(diào)查及詢價,

編制采購資金使用計(jì)劃。根據(jù)施工工期的安排，編制采購進(jìn)度計(jì)劃。對

采購計(jì)劃、采購進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整。掌握采購合同的執(zhí)行情況。

編寫采購工作報告。

(3)采辦工程師

接受材料請購文件，包括：清購單、數(shù)據(jù)表、采購說明書、詢價

圖紙等。根據(jù)請購文件編制商務(wù)詢價文件，包括：詢價函、報價須知、

訂貨合同的基本條件、運(yùn)輸、包裝要求等。確定詢價廠商名單，負(fù)責(zé)

詢價、報價工作。組織報價評審，組織召開廠商協(xié)調(diào)會。確定供貨廠

商，發(fā)出訂單，簽訂訂貨合同。

(4)督辦(催交)工程師

負(fù)責(zé)編制督辦(催交)計(jì)劃，及時了解供貨廠商的生產(chǎn)進(jìn)度，督促供

貨廠商按合同規(guī)定的交貨進(jìn)度組織生產(chǎn)、運(yùn)輸，保證按期交貨。負(fù)責(zé)

編制采購狀態(tài)報告和定單狀態(tài)報告。

(5)管理與統(tǒng)計(jì)管理員

參與采辦所簽訂的物資采購合同的評審工作，負(fù)責(zé)合同的審查和蓋

章。建立物資采購合同臺帳，對采購合同進(jìn)行歸檔管理。定期了解合同

執(zhí)行情況，編制和按規(guī)定報送合同執(zhí)行進(jìn)度報表和物資收、發(fā)、存報

水平，確保物資完好哄應(yīng)到位。最大限度的提高相關(guān)方的滿意程度和降

低事故的發(fā)生。

1.3采購程序

1.3.1采購工作依據(jù)

(1)業(yè)主批準(zhǔn)或1角認(rèn)的設(shè)計(jì)材料表、圖紙及資料。

(2)業(yè)主批準(zhǔn)或認(rèn)可的采購計(jì)劃和采購進(jìn)度計(jì)劃。

(3)業(yè)主確認(rèn)的更改計(jì)劃。

(4)業(yè)主或采辦監(jiān)督部門審核批準(zhǔn)的臨時采購批準(zhǔn)單。

L3.2采購申請和審批

(1)編制采購申請

根據(jù)采辦計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)度，采辦部應(yīng)準(zhǔn)備每份訂單的采購申請。設(shè)

計(jì)規(guī)范、相應(yīng)的數(shù)據(jù)表和工程請購單等文件得到業(yè)主批準(zhǔn)后由設(shè)計(jì)部

返回給采辦部。工程請購單包括日期，產(chǎn)品名稱、設(shè)計(jì)規(guī)范、參考規(guī)

范圖紙、供貨商數(shù)據(jù)要求、材料清單、備件要求等。接到工程請購

單文件后，采辦部立即準(zhǔn)備采購申請。

①采購申請內(nèi)容

A.業(yè)主批準(zhǔn)的技術(shù)規(guī)格

B.商務(wù)要求

C.設(shè)備材料清單

D.業(yè)主批準(zhǔn)的ER文件

E.邀請投標(biāo)商清單

F.詢價函

②采購申請格式

采購申請封面應(yīng)包含項(xiàng)目名稱，承包商名稱和地址，采辦經(jīng)理和PC

項(xiàng)目經(jīng)理的簽字。

③檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表

采辦部應(yīng)該檢驗(yàn)設(shè)計(jì)部門提交的技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表，并嚴(yán)格按照

業(yè)主已經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表進(jìn)行采購活動。

④采購申請的批準(zhǔn)

當(dāng)采購申請內(nèi)容完整并包含了所有要求相關(guān)附件后，采辦部將向業(yè)

主提交采辦申請，業(yè)主予以批準(zhǔn)和簽字。

(2)詢價單

在向業(yè)主提交采購申請的同時，采辦部將向供貨商發(fā)布詢價單。采

辦部確保考慮業(yè)主關(guān)于采購申請的所有意見并及時將意見傳達(dá)給供貨

商。供貨商接到采辦部反饋的意見后應(yīng)傳真給采辦部以確認(rèn)意見收到,

不適宜以傳真或郵件的形式傳達(dá)的意見應(yīng)經(jīng)過快遞或信件方式。

在發(fā)布詢價單之前，采辦部應(yīng)審核詢價文件內(nèi)容以確保技術(shù)和商務(wù)

文件的完整性。詢價單里包括產(chǎn)品規(guī)格、參考規(guī)范、圖紙、數(shù)據(jù)表

等。詢價單中應(yīng)要求供貨商報兩年運(yùn)行備件價格。

采購詢價單將根據(jù)采購申請書來提出。根據(jù)業(yè)主提供的《合格供應(yīng)

商名單》及I頁目采辦部推薦的、由業(yè)主批準(zhǔn)的供貨商名錄選擇投標(biāo)者。

無論招標(biāo)還是議標(biāo)采購，每一類材料設(shè)備至少選擇三個投標(biāo)者，以確保

獲得在商務(wù)和技術(shù)上都最具競爭力標(biāo)書。當(dāng)出現(xiàn)下列情況而至使采辦

分包商無法根據(jù)供貨商名錄進(jìn)行采購時，如：

①列出的供貨商沒有投標(biāo)(沒有響應(yīng))和/或不能保證最少三個投標(biāo)

者。

②要求的設(shè)備或材料不在任何一家供貨商產(chǎn)品目錄中。

③列出的任何一家供貨商不能滿足技術(shù)規(guī)定和數(shù)據(jù)表供貨的能力。

采辦部將以書面形式向業(yè)主推薦可選項(xiàng)、供貨商或技術(shù)規(guī)定，提請

業(yè)主批準(zhǔn)，在繼續(xù)實(shí)施采購活動之前，應(yīng)取得業(yè)主對所提建議的書面回

復(fù)。業(yè)主將對每一個這樣的建議逐一予以考慮。

除現(xiàn)場采購材料和議標(biāo)采購?fù)?，詢價將采取邀請招標(biāo)形式，報價采

用密封標(biāo)書。傳真報價只適用于現(xiàn)場采購材料和議標(biāo)采購。

(3)單一資源推薦

如果某項(xiàng)特殊設(shè)備材料需要推薦單一資源，需遵守以下準(zhǔn)則：

①準(zhǔn)備一份詳細(xì)的清單一一唯一資源論證資料，并由業(yè)主批準(zhǔn)。

②單一資源供貨商應(yīng)從批準(zhǔn)的供貨商目錄中選擇。

③沒有業(yè)主批準(zhǔn)之前禁止進(jìn)行單一資源招標(biāo)活動。

L3.3具體采購方式

(I)招標(biāo)采購

招標(biāo)采購的程序：

①確定招標(biāo)文件綱要。根據(jù)需要招標(biāo)的物資的名稱、數(shù)量、規(guī)格、

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交貨期限等，編制招標(biāo)文件綱要。

②確定標(biāo)底和確定評標(biāo)原則。標(biāo)底的計(jì)算和中標(biāo)原則的確定應(yīng)根據(jù)

采購計(jì)劃，由專業(yè)人員制作。標(biāo)底應(yīng)對投標(biāo)人嚴(yán)格保密。

③發(fā)投標(biāo)邀請/招標(biāo)公告。根據(jù)需要確定業(yè)主批準(zhǔn)的《合格廠商名錄》

中的投標(biāo)人范圍，并對其分別發(fā)投標(biāo)邀請函。

④資格預(yù)審或資格審查。在招標(biāo)開始之前或開始初期，由招標(biāo)機(jī)構(gòu)

對申請參加投標(biāo)的賣方企業(yè)的資格進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括：經(jīng)臉和以

往承擔(dān)類似項(xiàng)目的業(yè)績；為承擔(dān)招標(biāo)的項(xiàng)目將配備人員、設(shè)備和工廠

設(shè)施的能力、財(cái)務(wù)狀況、企業(yè)資質(zhì)，以認(rèn)定其投標(biāo)資格。這一程序是

保證招標(biāo)質(zhì)量的前提和必備手段。具體步驟是：

A.通知資格預(yù)審。可與招標(biāo)通告同時寄發(fā)資格預(yù)審?fù)ǜ?，通知投?biāo)

人進(jìn)行資格預(yù)審。

B.編制及發(fā)售資咯預(yù)審文件。

C.進(jìn)行投標(biāo)人資咯審查。由資格審查部門按照預(yù)定的考核指標(biāo)對收

回的資格預(yù)審文件進(jìn)行全面、客觀、公正的審查評定，如需要還應(yīng)到

賣方企業(yè)驗(yàn)證核實(shí)，乂保證投標(biāo)人資格的真實(shí)性。

D.確定合格投標(biāo)人名單。投標(biāo)人如果完全經(jīng)過以上審查，而且按規(guī)

定出具了各種有關(guān)的資信證明，則可被認(rèn)為是合格投標(biāo)人，最終確定出

一份合格投標(biāo)人名單。

⑤編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件是招投標(biāo)雙方的行動準(zhǔn)則與約定，是投

標(biāo)人編制投標(biāo)文件的依據(jù)，是最終合同簽訂的基礎(chǔ)。它應(yīng)由以下幾部分

構(gòu)成：

A.投標(biāo)邀請函。

B.投標(biāo)人須知。

C.物資需求一覽表。

D.投標(biāo)書格式。

E.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范。

F.合同條款、合同格式及簽訂時間、地點(diǎn)、方式。

⑥印制、包裝、定價并發(fā)售招標(biāo)文件。發(fā)售時間、地點(diǎn)及定價應(yīng)

在投標(biāo)邀請函中專門通知。

⑦需要時對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查和企業(yè)實(shí)地考查。

⑧最終確定合格投標(biāo)人名單。

⑨投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)書，并在有效期限內(nèi)向招標(biāo)

機(jī)構(gòu)報送投標(biāo)文件。

⑩開標(biāo)。在截止投標(biāo)后指定時間內(nèi)，由招標(biāo)機(jī)構(gòu)主持公開開標(biāo)。按

照招標(biāo)機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間、地點(diǎn)，通知所有投標(biāo)人自愿參加開標(biāo)儀式。

開標(biāo)過程應(yīng)有監(jiān)督人員現(xiàn)場監(jiān)督。

(11)評標(biāo)。即由采辦分包商組織的評標(biāo)委員會對投標(biāo)書的交易條件、

技術(shù)條件及法律條件進(jìn)行評審比較，選出最佳投標(biāo)人的過程。評標(biāo)工作

應(yīng)在投標(biāo)有效期內(nèi)完成。

?定標(biāo)。各項(xiàng)投標(biāo)的問題已經(jīng)澄清、條件的評估已經(jīng)完畢之后，由

評標(biāo)委員會進(jìn)行綜合分析，寫出評標(biāo)報告，交招標(biāo)主管部門審定，最后

根據(jù)審定意見確定中標(biāo)人，這個過程稱為定標(biāo)。招標(biāo)機(jī)構(gòu)揩把招標(biāo)項(xiàng)目

的合同授予中標(biāo)人。

?通知中標(biāo)。經(jīng)過對投標(biāo)文件的評審，確定中標(biāo)人后，招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)立

即以傳真方式在投標(biāo)有效期內(nèi)通知中標(biāo)人，后以正式書面通知遞交中

標(biāo)人。中標(biāo)通知是招標(biāo)文件的一部分，具有法律效力。同時也應(yīng)對未中

標(biāo)人發(fā)出通知告知評標(biāo)結(jié)果并退還其投標(biāo)保證金。

Q4)簽訂并履行合同。按照招標(biāo)文件有關(guān)規(guī)定簽訂并履行合同。

(2)競爭性詢價采購

競爭性詢價采購的基本程序：

①評定合格供貨廠商；

A.評定合格廠商的原則：

a.產(chǎn)品制造資格或?qū)＠夹g(shù)；

b.裝備能力；

c.有無質(zhì)量保證體系；

d.地理位置及運(yùn)輸條件；

已主要產(chǎn)品的名稱和規(guī)格系列范圍是否符合采購要求，產(chǎn)品的年生

產(chǎn)能力；

f.產(chǎn)品的主要用戶和產(chǎn)品的使用情況及售后服務(wù)情況；

g.近三年在同行業(yè)的銷售情況；

h.產(chǎn)品近三年的價格情況。

B.編制供貨廠商調(diào)查提綱

為了系統(tǒng)地了解和確定供貨廠商，采辦分包商將編制成供貨廠商調(diào)

查提綱，請其填寫。調(diào)查提綱的內(nèi)容包括：

a.廠商名稱、地址；

b.主要產(chǎn)品名稱、規(guī)格系列范圍、產(chǎn)品制造資格或?qū)＠夹g(shù)、年

生產(chǎn)能力以及外協(xié)件比例情況；

c.產(chǎn)品的主要用戶、近三年的銷售業(yè)績；

d.有無質(zhì)量保證體系;

e.運(yùn)輸保證能力；

f.售后服務(wù)的規(guī)定，

g.產(chǎn)品近三年的價格情況。

C.確定合格廠商

將供貨廠商反饋的調(diào)查提綱，各同類的廠商按照確定合格廠商的原

則進(jìn)行橫向比較，從中選擇符合要求的廠商。將選擇確定合格廠商編成

《推薦廠商名錄》報業(yè)主審批，批準(zhǔn)后方可使用。并實(shí)行動態(tài)管理，定

期測評，加入新評審合格的廠商，剔除測評不合格的廠商。

②確定詢價廠商

A.詢價廠商的確定原則

a.業(yè)主《合格廠商名錄》中的廠商。

b.承包商推薦并得到業(yè)主批準(zhǔn)的廠商。

B.確定詢價廠商的選擇范圍。詢價廠商應(yīng)在已確定的《合格廠商名

錄》中選擇，若要向目錄之外的廠商進(jìn)行詢價，則應(yīng)首先進(jìn)行評定,報業(yè)

主批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

C.確定詢價廠商的數(shù)量。采辦分包商在為工程詢價采辦物資時，詢

價廠商的數(shù)量將不低于三家。

③編制詢價文件

詢價文件包括以下的內(nèi)容：

A.詢價函

B.報價須知

C.商務(wù)報價表

D.合同基本條件

E.制造產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量要求、技術(shù)規(guī)格說明

F.檢驗(yàn)要求

G.包裝要求

H.運(yùn)輸要求

④詢價文件的發(fā)出和報價的接收

A.發(fā)出詢價文件

B.落實(shí)詢價廠家是否收到詢價文件

C.詢價文件的澄清

D.報價接受和進(jìn)疔報價登記

⑤報價評審

A.報價中價格所包括的范圍

B.物資的交貨期（包括技術(shù)文件的交付日期）

C.貨款的支付要求

D.各種雜項(xiàng)費(fèi)用

E.交貨地點(diǎn)和雙方責(zé)任

⑥采購廠商的確定

采辦人員根據(jù)報價評審的結(jié)果，對參加報價的廠商做出“優(yōu)先推

薦“、“推薦"或“工推薦”的建議。采辦經(jīng)理根據(jù)建議確定采辦廠商。

⑦商務(wù)、技術(shù)談判。

⑧簽訂訂貨合同。

1.3.4現(xiàn)場采購工作程序

(1)總則

采辦人員在施工實(shí)施當(dāng)?shù)剡M(jìn)行的現(xiàn)場采購活動，以確保工程的需

要。

(2)崗位職責(zé)

①現(xiàn)場采購

現(xiàn)場采購負(fù)責(zé)在項(xiàng)目施工實(shí)施地點(diǎn)對項(xiàng)目所需的短周期、臨時的、

零散材料、設(shè)備的購買、運(yùn)輸和貨物的現(xiàn)場存儲，以滿足工程施工的

需求，保證工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

現(xiàn)場采購工作職責(zé)：

A.根據(jù)項(xiàng)目所需的非長周期的工廠設(shè)備/材料的供應(yīng)和服務(wù)，編制

現(xiàn)場合格供貨商名冊。

B.購買項(xiàng)目建設(shè)需要的非長周期的設(shè)備、材料、供應(yīng)和服務(wù)。

C.負(fù)責(zé)安排、督促、檢查所有現(xiàn)場采辦以及材料運(yùn)輸。

D.負(fù)責(zé)項(xiàng)目所有材料的接收，包括所需的材料報告，不合格、過期、

缺少和損壞報告。

E.負(fù)責(zé)填寫損壞賠償保險和協(xié)調(diào)報告。

②現(xiàn)場采購人員

現(xiàn)場采購工程師向采辦經(jīng)理報告工作情況，具體免責(zé)現(xiàn)場采購、現(xiàn)

場運(yùn)輸、現(xiàn)場倉儲管理等工作，并負(fù)責(zé)與施工、設(shè)計(jì)、控制部門和業(yè)

主現(xiàn)場代表聯(lián)絡(luò)。

現(xiàn)場采購工程師的其它職責(zé)有：

A.全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場物資供應(yīng)管理工作；

B.開展現(xiàn)場采購工作；

C.現(xiàn)場采購文件的編制；

D.市場調(diào)查；

E.設(shè)備材料現(xiàn)場采購計(jì)劃及采購工作的實(shí)施；

F.負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查、督辦、質(zhì)量控制、安全環(huán)保和現(xiàn)場服務(wù)等。

(3)工作程序

①指南

現(xiàn)場采購必須符合采購程序手冊的規(guī)定，現(xiàn)場采購程序?qū)ΜF(xiàn)場采

購工作的實(shí)施提供指導(dǎo)。

②供貨廠商選擇

現(xiàn)場采購應(yīng)與采辦程序手冊要求一致。所有工程非臨時設(shè)備/材料的

采購供貨商應(yīng)從業(yè)主批準(zhǔn)的《合格廠商名錄》中選擇。對于臨時設(shè)備、

材料、工具、供給和消耗品的采購，如果在業(yè)主批準(zhǔn)的供貨商名冊中

找不到合適的供貨商，則需現(xiàn)場采購人員提出至少3家供貨廠商并附資

質(zhì)審查文件資料報業(yè)主審批，如果需要單一資源采購的需事先得到業(yè)

主的批準(zhǔn)。

③采購

現(xiàn)場采購必須嚴(yán)格按照相關(guān)的采購程序展開工作，現(xiàn)場采購工程師

將按以下步驟進(jìn)行現(xiàn)場采購。

④采購申請

采購申請應(yīng)提交給業(yè)主進(jìn)行審批。采購申請內(nèi)容包括：

A.材料/設(shè)備清單

B.技術(shù)要求

C.商務(wù)要求

D.供貨廠商清單

E.詢價函

⑤采購申請批復(fù)

當(dāng)采購申請內(nèi)容完整并包含了所有要求相關(guān)附件后，現(xiàn)場采購人員

揩向業(yè)主提交采購申請，業(yè)主進(jìn)行審批和簽字。

⑥詢價單

在向業(yè)主提交采購申請的同時，現(xiàn)場采購人員招向供貨廠商發(fā)布詢

價單。采購人員應(yīng)將業(yè)主關(guān)于采購申請的有關(guān)意見及時傳達(dá)給供貨廠

商。

在發(fā)布詢價單之前，采購人員應(yīng)審核詢價文件內(nèi)容以確保技術(shù)和商

務(wù)文件的完整性。

⑦與供貨商談判和授予推薦

采購人員將與供貨廠商進(jìn)行商務(wù)談判以獲得更低的價格。供貨廠商

所有口頭答復(fù)需馬上以傳真或信函的方式據(jù)認(rèn)。

采購人員在與供貨商談判之后按商務(wù)報價排定供貨商的名次，并向

業(yè)主提交一份授予推薦信供業(yè)主審核。授予推薦信的內(nèi)容包括：采購的

材料描述、供貨商清單、結(jié)論等。業(yè)主應(yīng)在收到授予推薦信后3個工

作日內(nèi)給予答復(fù)。

⑧訂單

訂單應(yīng)以業(yè)主批;隹的訂單格式準(zhǔn)備。教額較小的采購訂單能夠適當(dāng)

簡化，簡化的訂單格式應(yīng)經(jīng)業(yè)主審核同意后方可使用。

在向供貨商發(fā)布訂單之前，應(yīng)給業(yè)主提交一份不標(biāo)價的訂單審核。

訂單審核應(yīng)在7個工作日內(nèi)。任何業(yè)主的意見應(yīng)包含在訂單里。

訂單更改，訂單回執(zhí)和訂單更改回執(zhí)，訂單簽字程序，備件和供貨

商服務(wù)等內(nèi)容揩完全依照采購程序中的規(guī)定執(zhí)行。

135采購合同管理程序

（1）總則

①為加強(qiáng)合同（協(xié)議）的管理，規(guī)范和約束中俄原油管道漠河?大慶

段工程所需的物資采辦的行為，維護(hù)業(yè)主和PC項(xiàng)目部的合法權(quán)益，根

據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）及有關(guān)法徨法規(guī),

結(jié)合中俄原油管道漠河-大慶段工程建設(shè)實(shí)際情況，制定本程序。

②凡采辦分包商為中俄原油管道漠河-大慶段工程所簽訂的物資采

辦合同均遵守本程序。

（2）采購合同的簽約

①為中俄原油管道漠河?大慶段工程所采辦的物資除標(biāo)的額較小

（5000元以下）或能即時清結(jié)的外，均須簽訂書面合同；雖能即時清結(jié)

但屬批量、交易額較大，或當(dāng)時難以監(jiān)測產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量和技術(shù)性能及

容易引起糾紛的交易，也應(yīng)簽訂書面合同。

②簽訂采購合同應(yīng)當(dāng)使用工商行政管理部門監(jiān)制的合同統(tǒng)一文本

或參照規(guī)范文本，具體份數(shù)按實(shí)際情況確定，買方至少留存三份，合同

管理一份、財(cái)務(wù)一份、承辦人一份。

③簽訂合同的程序和要求

A.市場調(diào)查：對需擬定的合同，要根據(jù)其內(nèi)容對標(biāo)的物的市場分布、

生產(chǎn)廠家、價格及其趨勢等進(jìn)行綜合性的分析或論證。要嚴(yán)格按照“

貨比三家”“價比三家””售后服務(wù)比三家”的原則做好市場調(diào)查。

B.資信調(diào)查：對經(jīng)市場調(diào)查后選定簽約對象的民事資格、注冊資

本、銀行存款、技術(shù)和生產(chǎn)能力、經(jīng)營狀況、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量等

進(jìn)行審查，以確定是否具有擬簽合同的履行能力和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

的能力。對方簽約代表人或代理人要有合法的身份證明，及法定代表人

證明書和法人授權(quán)委托書，任何代理人無權(quán)與上述情況不明的當(dāng)事人

簽訂合同。審查人應(yīng)對審查情況的正確性負(fù)責(zé)，承擔(dān)審查責(zé)任。

C.談判和起草：合同談判應(yīng)由具有合同談判經(jīng)驗(yàn)并具有相應(yīng)技術(shù)、

經(jīng)濟(jì)和法律知識的人員負(fù)責(zé)；重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同應(yīng)組成

談判小組。合同起草原則上由我方談判人員或談判小組負(fù)責(zé)，產(chǎn)格遵守

法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，做到標(biāo)的明確、平等互利、內(nèi)容齊全、

條款完備、責(zé)任明確、用語規(guī)范嚴(yán)密；一般情況下，力求合同管轄地

在對我方有利的地點(diǎn)。如屬對方起草，采辦分包商談判人員或談判小組

應(yīng)按上述要求進(jìn)行審查和修改。

D.審查和簽字蓋章：所有合同在正式簽約前，合同人員應(yīng)將合同文

本和有關(guān)資料（如依據(jù)的計(jì)劃、批文、市場調(diào)查及有關(guān)資信審查資料

合同談判紀(jì)要、貨比三家資料等）送主管合同的采辦經(jīng)理進(jìn)行審查。

對審查不合格的合同，合同承辦人應(yīng)及時修改，直至合格。

E.外部有關(guān)手續(xù)：法律法規(guī)規(guī)定需經(jīng)專門機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同，合同簽

訂后應(yīng)由承辦部門的經(jīng)辦人辦理審批手續(xù)；凡是國家規(guī)定需經(jīng)有關(guān)部

門登記或備案的合同，必須向規(guī)定的部門申請登記或備案；凡是按有關(guān)

規(guī)定進(jìn)行公證的合同必須進(jìn)行公證。

F.承辦人不得采用賄賂、帳外暗中收受或給予對方單位或個人回扣

等不正當(dāng)手段簽訂合同。

G.所有工程所需的物資采辦合同的談判、簽約等過程必須有采辦部

的兩人以上同時參加，嚴(yán)禁一人單獨(dú)談判、簽約。

(3)合同的履行

①對依法簽訂生效的合同，采辦部必須全面履行，不得擅自單方面

變更、自行修改、解除或終止。經(jīng)雙方協(xié)商變更合同的內(nèi)容，應(yīng)簽訂

書面協(xié)議，按正常合同辦理手續(xù)，作為原合同的附件進(jìn)行管理。

②合同雖已簽訂，但發(fā)現(xiàn)顯失公平、重大誤解或?qū)Ψ接衅墼p行為,

嚴(yán)重?fù)p害我方利益的應(yīng)及時與對方協(xié)商變更或解除合同，并立即采取

合法有效的措施，制止危害行為的發(fā)生，必要時可請求仲裁機(jī)構(gòu)或人民

法院予以變更或撤消。

③采辦部負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)合同規(guī)定的我方義務(wù)的全面履行，督促檢

查、驗(yàn)收、確認(rèn)合同對方義務(wù)的履行。合同承辦人應(yīng)將合同履行的有

關(guān)情況及時向采辦部、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)匯報。

④對應(yīng)驗(yàn)收的標(biāo)的物，應(yīng)由有關(guān)部門驗(yàn)收后簽署驗(yàn)收證明。對驗(yàn)收

不合格或與合同規(guī)定不符的標(biāo)的物，應(yīng)由采辦部在即日提出書面意見,

按國家規(guī)定或合同約定的時間向?qū)Ψ教岢霎愖h，盡快采取適當(dāng)措施解

決。

⑤采辦部應(yīng)建立簡便有效的合同履行督促檢查制度，定期對到期合

同的履行情況進(jìn)行檢查。問題較大的應(yīng)書面上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。合同履行

完畢，應(yīng)到合同主管部門辦理核銷手續(xù)。

(4)違約和糾紛的處理

①合同違約必須依法承擔(dān)違約責(zé)任。

②發(fā)生合同糾紛后，采辦部應(yīng)首先及時與對方協(xié)商解決。協(xié)商不成

時，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)以書面形式上報主管領(lǐng)導(dǎo)；并在法定代表人的授

權(quán)下配合專職法律人員向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向法院起訴,

不準(zhǔn)私自對外委托有關(guān)部門或個人處理糾紛。

(5)處罰

有下列情形之一者對責(zé)任者酌情進(jìn)行處罰：

①違法或違反本程序簽訂合同的。

②簽訂的合同條款不全或不規(guī)范給合同履行造成障礙或發(fā)生糾紛

的。

③沒有對合同對方進(jìn)行資信審查，或資信審查不認(rèn)真、不準(zhǔn)確，給

業(yè)主或EPC項(xiàng)目部造成經(jīng)濟(jì)損失的。

④由于采辦部及個人的原因造成我方違約的。

⑤對方違約給我方造成損失而未及時給予追究的。

⑥不按時將已簽訂的合同交合同主管部門備案的。

⑦變更或解除合同時不依法辦理，從而發(fā)生糾紛造成經(jīng)濟(jì)損失的。

⑧因我方不按期覆行合同而敗訴的。

⑨不負(fù)責(zé)任、玩忽職守，錯簽合同或購進(jìn)偽劣產(chǎn)品的。

⑩與對方蓄意通謀簽訂合同的。

(11)應(yīng)采用而未采用書面形式訂立合同的。

?未按采辦部編制的工程采辦進(jìn)度計(jì)劃所簽訂合同的。

L3.6合同管理措施

(1)簽訂之前的管理

凡是由采辦部負(fù)責(zé)簽訂的采購合同，根據(jù)采購金額的大小采取不同

的采購方式，國內(nèi)采購100萬元以上的采購合同，采用招標(biāo)采購的方式

組織采購，特別急需(或國家規(guī)定允許非招標(biāo)采購的物資)的物資經(jīng)批

準(zhǔn)能夠采用競爭性詢價采購。對于招標(biāo)采購物資要產(chǎn)格按照國家、業(yè)

主規(guī)定的辦法進(jìn)行。對于競爭性詢價采購的物資應(yīng)首先在業(yè)主提供的

合格供貨廠商名錄中選擇，合格供貨廠商名錄中沒有的能夠在社會上

的供貨廠商中選擇。但必須對潛在供貨商進(jìn)行資質(zhì)審查，審查合格經(jīng)業(yè)

主批準(zhǔn)后方可列入合格供貨廠商備選名單C

在與供貨廠商進(jìn)行商務(wù)、技術(shù)談判中，對于金額較大的應(yīng)邀請審

計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、合同管理等部門參加，以最大限度的減低采購風(fēng)險。

在談判過程中應(yīng)本著公開、公平、公正、誠實(shí)守信和質(zhì)比三家、價

比三家、擇優(yōu)選擇的原則選擇最終供貨廠商。供需雙方初步達(dá)成一致

意見后，再起草合同草稿。

(2)合同蓋章之前的管理

蓋合同專用章時，負(fù)責(zé)采辦的人員應(yīng)向合同管理人員提供供貨廠商

的資信材料、評價材料、審批材料等，并規(guī)定資信材料的真實(shí)性由合

同承辦人把關(guān)。資信材料包括：

①供貨廠商的有效營業(yè)執(zhí)照

②稅務(wù)登記證

③組織機(jī)構(gòu)代碼證

④特種行業(yè)生產(chǎn)許可證

⑤廠家對代理商的授權(quán)委托

⑥廠商對簽訂人的授權(quán)委托

⑦供方報價對比情況或談判工作總結(jié)

⑧供方業(yè)績情況

⑨預(yù)付款或定金審批表

⑩根據(jù)不同的合同需要提交的其它材料等

上述資料完備并經(jīng)合同人員審查合格后，才能進(jìn)行合同內(nèi)容的實(shí)質(zhì)

性審核。審核內(nèi)容包括：

①產(chǎn)品的名稱、型號、數(shù)量、交貨時間、交貨地點(diǎn)是否明確，是

否與訂貨通知相符。

②所采購的物資是否在供貨廠商提供的營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍

之內(nèi)。

③產(chǎn)品的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、廠商對產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)的條件和交

貨期限是否明確。

④交貨地點(diǎn)、交貨方式是否明確。

⑤是否對貨物運(yùn)輸方式、運(yùn)輸費(fèi)用等做了規(guī)定。

⑥預(yù)付款、定金是否得到采辦部和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批。

⑦對貨物是否提出了包裝要求，標(biāo)準(zhǔn)如何。

⑧條款中是否寫明開具增值稅發(fā)票或?qū)Ｓ冒l(fā)票。

⑨是否對隨機(jī)的備品、備件等提出了要求。

⑩要求廠商提供的產(chǎn)品資料(合格證、使用說明書、出廠檢驗(yàn)證

明等)是否齊備。

(11)是否有售后服務(wù)條款。

(12)是否有違約條款，違約條款是否公平合理。

(13)解決合同爭議的方式、起訴地點(diǎn)。

(⑷合同金額大小寫是否一致。

05)簽字人簽字位置是否正確。

的將無價格合同提交業(yè)主進(jìn)行審批。

(3)合同蓋章后的管理

對于合同蓋章之后的管理應(yīng)采取周跟蹤、月報表的辦法。每周五

和月末要對采辦部所簽訂的合同進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，包括：簽訂情況、貨款

支付情況、到貨情況、驗(yàn)收情況、調(diào)撥情況等，并分析上報給采辦部

領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。

L4采辦進(jìn)度計(jì)劃

1.4.1線路物資

管件、陰保材料：4月21日開始談判、招標(biāo)；5月10日簽訂合

同；5月25日到達(dá)中轉(zhuǎn)站。

L4.2站場物資

儀表材料、通信材料、電力材料：4月21日開始談判、招標(biāo);5

月10日簽訂合同;6月10日到達(dá)中轉(zhuǎn)站。

儀表設(shè)備、工藝設(shè)備、陰保設(shè)備、通信設(shè)備、電力設(shè)備：4月21

日開始談判、招標(biāo);5月10日簽訂合同;6月10日到達(dá)中轉(zhuǎn)站。

L4.3消防、土建物資

暖通材料、給排水材料：4月21日開始談判、招標(biāo);5月10日簽訂

合同;6月10日到達(dá)中轉(zhuǎn)站。

消防設(shè)備、暖通設(shè)備、給排水設(shè)備：4月21日開始談判、招標(biāo);5

月10日簽訂合同;6月10日到達(dá)中轉(zhuǎn)站。

1.5采辦進(jìn)度控制程序

1.5.1采購計(jì)劃的編制

PC項(xiàng)目部成立后，采辦經(jīng)理應(yīng)立即組織人員編制物資采購計(jì)劃。采

購計(jì)劃應(yīng)描述采購任務(wù)的范圍，明確采辦分包商與施工分包商在采購

任務(wù)方面的分工和責(zé)任關(guān)系。

(1)采購計(jì)劃應(yīng)滿足以下原則：

①經(jīng)濟(jì)原則

A.在保證所采購物資的質(zhì)量和交貨期的前提下盡可能為業(yè)主節(jié)約

采購資金；

B.較低的采購?fù)顿Y；

C.在規(guī)定的費(fèi)用范圍內(nèi)，材料價格、運(yùn)輸費(fèi)用綜合考慮，以合格的

產(chǎn)品質(zhì)量和最少的資金投入為采購目標(biāo)。

D.最低的采購管理費(fèi)用；

②質(zhì)量保證原則

A.所有供貨廠商必須經(jīng)過選擇與審查；

B.嚴(yán)格監(jiān)督廠商質(zhì)量體系的運(yùn)行；

C.嚴(yán)格監(jiān)督產(chǎn)品檢驗(yàn)、試給程序的執(zhí)行；

D.嚴(yán)格按照產(chǎn)品的運(yùn)輸、堆碼、保管程序或要求進(jìn)行操作。

③安全保證原則

④進(jìn)度保證原則

A.采購進(jìn)度必須服從業(yè)主/監(jiān)理制定的工程總體進(jìn)度；

B.采購進(jìn)度必須服從施工進(jìn)度；

C.必須按規(guī)定進(jìn)度控制的要求和目標(biāo)運(yùn)行。

⑤HSE/OHS(安全、健康、環(huán)保)原則

⑥采購分包原則

A.采購分包商必須經(jīng)過選擇與考核；

B.能自己采購的不分包；

C.必須與分包商簽署采辦分包協(xié)議。

⑦申報審批原則

采購計(jì)劃應(yīng)得到業(yè)主的審批、批準(zhǔn)或認(rèn)可。

⑧免稅和退稅原則

為業(yè)主的免稅和退稅工作提供相應(yīng)的支持。

(2)采購費(fèi)用/進(jìn)度控制目標(biāo)應(yīng)服從項(xiàng)目整體費(fèi)用/整體進(jìn)度控制目

標(biāo)，在采購計(jì)劃中應(yīng)明確規(guī)定采購具體費(fèi)用/進(jìn)度控制目標(biāo)和要求。

(3)采購特殊問題的說明：關(guān)鍵物資的采購，不按正常程序采辦的

特殊物資，要求提前采購的物資，現(xiàn)場組裝物資等。

(4)采購協(xié)調(diào)程序

規(guī)定物資采辦部與業(yè)主、供貨廠(商)的協(xié)調(diào)程序和通信聯(lián)絡(luò)方式,

采辦文件的傳遞和分發(fā)范圍，確定項(xiàng)目經(jīng)理部審查確認(rèn)的原則和內(nèi)容

等。

(5)采購工作采取的措施：采辦組織，解決特殊問題的方法等。

(6)為完成采購任務(wù)的其它問題進(jìn)行說明。

152采購計(jì)劃的調(diào)整

(I)局部調(diào)整

在實(shí)施采購計(jì)劃時，如果受到不可遇見因素影響，導(dǎo)致采購計(jì)劃不

能正常開展，應(yīng)及時逐項(xiàng)提出，交項(xiàng)目部相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，在確保項(xiàng)

目總進(jìn)度的前提下，合理調(diào)整局部計(jì)劃。

(2)全部調(diào)整

在采購計(jì)劃執(zhí)行時，如果出現(xiàn)較大范圍的變更或工程進(jìn)度改變，執(zhí)

行原有的采購計(jì)劃已無可能，應(yīng)及時與項(xiàng)目部和業(yè)主協(xié)商，重新編制采

購計(jì)劃。

L6設(shè)計(jì)料表、機(jī)械制圖、技術(shù)規(guī)格書及數(shù)據(jù)單的督辦與執(zhí)行

①設(shè)計(jì)分包商負(fù)責(zé)將審批后的工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)圖紙、料表及

相關(guān)技術(shù)文件提供給采辦部，并提供咨詢和技術(shù)支持。

②采辦部就設(shè)計(jì)圖紙、料表及相關(guān)技術(shù)文件的疑問向設(shè)計(jì)分包商

尋求解答和澄清，設(shè)計(jì)分包商應(yīng)給予明確的答復(fù)。

③對于招標(biāo)采購物資，設(shè)計(jì)分包商應(yīng)派代表參加，對投標(biāo)文件中的

技術(shù)部分提出評審意見和建議。

④設(shè)計(jì)分包商應(yīng)派代表參加采辦部組織的廠商協(xié)調(diào)會，負(fù)責(zé)技術(shù)和

圖紙資料方面的談判。

⑤對于非招標(biāo)物資，設(shè)計(jì)分包商派代表參加項(xiàng)目采辦部對擬定供貨

廠商的技術(shù)評審。采辦部門匯總技術(shù)、商務(wù)評審意見，進(jìn)行綜合評定。

⑥在采購物資生產(chǎn)、制造、加工過程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)技術(shù)問題，采

辦部應(yīng)及時通知設(shè)計(jì)分包商，設(shè)計(jì)分包商有責(zé)任派代表到現(xiàn)場處理設(shè)

計(jì)、技術(shù)問題。

⑦根據(jù)采購合同，需要供需雙方共同參加檢驗(yàn)、監(jiān)造的環(huán)節(jié)，采辦

部在必要時請?jiān)O(shè)計(jì)人員參加產(chǎn)品試驗(yàn)、試運(yùn)轉(zhuǎn)等出廠前檢驗(yàn)，設(shè)計(jì)分

包商應(yīng)給予支持。

⑧由于設(shè)計(jì)變更引起的采購變更，設(shè)計(jì)分包商應(yīng)按程序辦理變更文

件和手續(xù)，并負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)圖紙、料表和技術(shù)文件的修改工作，在取得PC

項(xiàng)目經(jīng)理部確認(rèn)后，交采辦部變更執(zhí)行。采辦部應(yīng)及時通報變更執(zhí)行的

情況。

⑨對于因市場因素引起的采辦變更，采辦部門在變更和代用前，應(yīng)

取得設(shè)計(jì)分包商的書面認(rèn)可。

⑩設(shè)計(jì)部應(yīng)及時審批采辦部轉(zhuǎn)交的按規(guī)定由廠家提供的圖紙、中

間文件、竣工資料等。

L7合格供貨商名單

序

供貨范圉供貨商來源國供貨業(yè)績

號

ERW鋼管

1

2

3

4

5

6

7

1

2

3

4

5

6

7

8

9

序

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