網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查表（信息安全保障與風(fēng)險(xiǎn)防范版）一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本檢查表適用于各類企事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等組織開展網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的自查、互查或第三方檢查場(chǎng)景，具體包括：日常安全管理：定期梳理安全管控漏洞，保證安全措施常態(tài)化落地；合規(guī)性審計(jì)：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及等級(jí)保護(hù)、行業(yè)監(jiān)管要求；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：全面識(shí)別信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)處置提供依據(jù)；安全體系建設(shè)：支撐網(wǎng)絡(luò)安全管理體系的規(guī)劃、搭建與優(yōu)化，明確責(zé)任分工與管理邊界。二、檢查表標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)組織業(yè)務(wù)特點(diǎn)（如金融、醫(yī)療、政務(wù)等）及當(dāng)前安全重點(diǎn)（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒、供應(yīng)鏈攻擊等），確定本次檢查的核心目標(biāo)（如“評(píng)估數(shù)據(jù)安全防護(hù)能力”“檢查應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制有效性”等）。劃定檢查范圍，涵蓋信息系統(tǒng)（含云平臺(tái)、移動(dòng)應(yīng)用、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備等）、安全管理制度、人員安全意識(shí)、第三方合作方等關(guān)鍵領(lǐng)域。組建檢查團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員需包含安全管理負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）、技術(shù)專家（如工程師）、業(yè)務(wù)部門代表（如*主管），保證具備安全管理、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、業(yè)務(wù)流程等多維度視角。明確團(tuán)隊(duì)分工：組長(zhǎng)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)技術(shù)措施核查，管理組負(fù)責(zé)制度流程審查，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)結(jié)合實(shí)際場(chǎng)景驗(yàn)證。收集基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備現(xiàn)有安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制管理辦法》《數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案》等）、安全設(shè)備配置臺(tái)賬（防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等）、近6個(gè)月安全事件記錄、等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)報(bào)告、第三方安全評(píng)估報(bào)告等資料。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段制度流程核查通過查閱文檔、訪談負(fù)責(zé)人（如*安全經(jīng)理）等方式，檢查制度是否覆蓋“規(guī)劃-建設(shè)-運(yùn)維-廢棄”全生命周期，是否與業(yè)務(wù)場(chǎng)景匹配，是否定期修訂（如每年至少1次）。核查制度執(zhí)行痕跡：如安全培訓(xùn)簽到表、權(quán)限審批記錄、漏洞整改報(bào)告等，驗(yàn)證制度是否落地。技術(shù)措施檢查邊界防護(hù)：檢查防火墻、WAF（Web應(yīng)用防火墻）等設(shè)備的訪問控制策略是否最小化（如默認(rèn)拒絕所有訪問，僅開放業(yè)務(wù)必需端口），是否定期審計(jì)策略（每季度至少1次）。漏洞與補(bǔ)丁管理：通過漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）檢測(cè)系統(tǒng)漏洞，核查高危漏洞（CVI評(píng)分≥7.0）的修復(fù)時(shí)效性（如應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)完成修復(fù)）。數(shù)據(jù)安全防護(hù)：檢查敏感數(shù)據(jù)（如個(gè)人信息、商業(yè)秘密）的加密存儲(chǔ)（傳輸）措施（如采用國(guó)密算法）、訪問權(quán)限控制（如基于角色的訪問控制RBAC）、數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制（如測(cè)試環(huán)境使用脫敏數(shù)據(jù)）。日志與審計(jì)：核查安全設(shè)備（防火墻、IDS）、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)的日志是否開啟（留存期限不少于6個(gè)月），是否配置實(shí)時(shí)告警（如異常登錄、大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出）。人員安全與應(yīng)急響應(yīng)通過問卷測(cè)試或現(xiàn)場(chǎng)提問，抽查員工（含外包人員）安全意識(shí)（如“收到可疑郵件如何處理”“密碼設(shè)置規(guī)范”等），培訓(xùn)覆蓋率應(yīng)達(dá)100%。檢查應(yīng)急預(yù)案是否明確組織架構(gòu)、處置流程、資源保障，是否開展過實(shí)戰(zhàn)化演練（每年至少1次），演練記錄是否完整（如《應(yīng)急演練總結(jié)報(bào)告》）。（三）問題記錄與整改階段問題分類與記錄對(duì)檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，按“管理類”“技術(shù)類”“操作類”分類，詳細(xì)記錄問題描述（如“服務(wù)器存在弱口令，密碼復(fù)雜度未滿足8位以上且包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符”）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）、責(zé)任部門（如*運(yùn)維部）、整改依據(jù)（如《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》中“身份鑒別”條款）。制定整改計(jì)劃責(zé)任部門需在3個(gè)工作日內(nèi)提交《整改方案》，明確整改措施（如“修改密碼策略，強(qiáng)制啟用復(fù)雜度校驗(yàn)”）、整改時(shí)限（高危問題≤3個(gè)工作日，中危問題≤7個(gè)工作日，低危問題≤15個(gè)工作日）、責(zé)任人（如*主管）。安全管理部門匯總整改計(jì)劃，報(bào)組織分管領(lǐng)導(dǎo)（如*副總）審批后跟蹤執(zhí)行。整改驗(yàn)證與閉環(huán)整改期限屆滿后，檢查團(tuán)隊(duì)需對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)核（如再次掃描漏洞、核查策略配置），確認(rèn)問題徹底解決后，在《整改驗(yàn)收單》簽字確認(rèn)。對(duì)未按期完成整改的部門，納入績(jī)效考核，并由安全管理部門督辦。（四）報(bào)告輸出階段編制檢查報(bào)告內(nèi)容包括：檢查概況（時(shí)間、范圍、團(tuán)隊(duì)）、總體評(píng)價(jià)（如“安全管理基本規(guī)范，但數(shù)據(jù)安全防護(hù)存在薄弱環(huán)節(jié)”）、問題清單（含分類、等級(jí)、描述）、整改建議（如“建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度，明確敏感數(shù)據(jù)處理流程”）。報(bào)告需經(jīng)檢查組組長(zhǎng)（如*總監(jiān)）、安全管理部門負(fù)責(zé)人、組織分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，正式下發(fā)至各部門。持續(xù)跟蹤與優(yōu)化安全管理部門定期（每季度）跟蹤整改進(jìn)展，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的問題（如“服務(wù)器補(bǔ)丁更新延遲”）分析根本原因，優(yōu)化管理制度或技術(shù)措施（如部署自動(dòng)化補(bǔ)丁管理工具）。根據(jù)法律法規(guī)變化、新型威脅（如內(nèi)容濫用）及業(yè)務(wù)發(fā)展，每年至少1次修訂檢查表內(nèi)容，保證適用性。三、網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查表模板（一）組織管理檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，明確組長(zhǎng)（如法定代表人或分管領(lǐng)導(dǎo)）及成員職責(zé)查閱機(jī)構(gòu)文件、會(huì)議紀(jì)要安全崗位設(shè)置是否設(shè)置安全管理員、系統(tǒng)管理員、審計(jì)員等崗位，明確崗位職責(zé)及權(quán)限分離要求查閱崗位職責(zé)說明書安全投入保障是否編制網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算，覆蓋安全設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、人員培訓(xùn)等需求查閱預(yù)算審批文件（二）制度流程檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)安全策略體系是否制定網(wǎng)絡(luò)安全總體策略及專項(xiàng)制度（如訪問控制、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)急管理等）查閱制度文件、版本記錄制度執(zhí)行與更新制度是否定期修訂（每年至少1次），修訂是否經(jīng)過評(píng)審及審批查閱修訂記錄、審批文件權(quán)限管理流程用戶權(quán)限申請(qǐng)、審批、變更、注銷流程是否規(guī)范，是否有審批記錄留存抽查權(quán)限審批單、系統(tǒng)日志（三）技術(shù)防護(hù)檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)邊界防護(hù)核心網(wǎng)絡(luò)邊界是否部署防火墻、WAF等設(shè)備，訪問控制策略是否最小化核查設(shè)備配置、策略文檔漏洞與補(bǔ)丁管理是否定期開展漏洞掃描（每月至少1次），高危漏洞修復(fù)時(shí)效是否符合要求查看漏洞掃描報(bào)告、修復(fù)記錄數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲(chǔ)（傳輸），是否實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級(jí)及訪問控制抽查數(shù)據(jù)加密記錄、權(quán)限配置日志與審計(jì)安全設(shè)備、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)日志是否開啟，留存期限是否≥6個(gè)月，是否配置實(shí)時(shí)告警核查日志配置、告警記錄（四）人員安全與應(yīng)急響應(yīng)檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)安全培訓(xùn)是否開展全員安全培訓(xùn)（每年至少2次），培訓(xùn)覆蓋率是否100%，是否有考核記錄查閱培訓(xùn)計(jì)劃、簽到表、考核成績(jī)應(yīng)急預(yù)案是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、資源保障及聯(lián)絡(luò)方式查閱應(yīng)急預(yù)案文件應(yīng)急演練是否開展實(shí)戰(zhàn)化應(yīng)急演練（每年至少1次），演練后是否總結(jié)改進(jìn)查閱演練記錄、總結(jié)報(bào)告（五）第三方安全管理檢查項(xiàng)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)第三方準(zhǔn)入是否對(duì)合作方（如云服務(wù)商、外包開發(fā)團(tuán)隊(duì)）進(jìn)行安全資質(zhì)審查，簽訂安全協(xié)議查閱資質(zhì)文件、安全協(xié)議第三方權(quán)限管理第三方訪問權(quán)限是否最小化，是否定期審計(jì)權(quán)限使用情況核查權(quán)限審批記錄、訪問日志第三方交付安全第三方交付的系統(tǒng)、代碼是否進(jìn)行安全檢測(cè)，是否包含安全后門查閱安全檢測(cè)報(bào)告四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證檢查全面性與針對(duì)性結(jié)合組織業(yè)務(wù)特性（如金融行業(yè)側(cè)重?cái)?shù)據(jù)安全，制造業(yè)側(cè)重工業(yè)控制系統(tǒng)安全）調(diào)整檢查重點(diǎn)，避免“一刀切”；對(duì)新上線系統(tǒng)、新業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如式應(yīng)用）開展專項(xiàng)檢查，覆蓋“規(guī)劃-建設(shè)-運(yùn)維”全流程。（二）動(dòng)態(tài)更新檢查內(nèi)容密切關(guān)注《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》）的更新，及時(shí)調(diào)整檢查項(xiàng)；針對(duì)新型威脅（如供應(yīng)鏈攻擊、勒索病毒變種），補(bǔ)充相應(yīng)的檢查維度（如第三方組件漏洞掃描、數(shù)據(jù)備份有效性驗(yàn)證）。（三）強(qiáng)化問題整改閉環(huán)管理對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題（如核心系統(tǒng)未做備份、存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞）實(shí)行“零容忍”，立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，同步上報(bào)組織領(lǐng)導(dǎo)；建立整改臺(tái)賬，實(shí)行“銷號(hào)管理”，未完成整改的問題不得銷號(hào)，保證“問題不解決不放過”。（四）注重檢查結(jié)果保密與共享檢查報(bào)告、問題清單等敏感信息需標(biāo)注“內(nèi)部資料”，嚴(yán)格控制知悉范圍，防止信息泄露；定期組織跨部門安全經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)，推廣優(yōu)秀實(shí)踐（如某部