股權(quán)質(zhì)押登管理辦法總則制定目的為規(guī)范股權(quán)質(zhì)押登記行為，保障質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人的合法權(quán)益，維護市場秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司制企業(yè)中，以股權(quán)出質(zhì)設(shè)立質(zhì)權(quán)的登記管理?；驹瓌t股權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)遵循依法、公開、公正、高效的原則。登記機關(guān)應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的程序和條件辦理登記手續(xù)，確保登記信息的真實、準確、完整。股權(quán)質(zhì)押登記的主體與條件出質(zhì)人條件出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司的股東。股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。質(zhì)權(quán)人條件質(zhì)權(quán)人應(yīng)為依法設(shè)立的金融機構(gòu)或者其他具有合法融資資格的主體。股權(quán)條件1.用于出質(zhì)的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。2.以有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)的，該股權(quán)應(yīng)當(dāng)是在公司登記機關(guān)依法登記的股權(quán)。3.以股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)的，該股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，且不存在法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。股權(quán)質(zhì)押登記的申請與受理申請材料1.申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》。2.記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）。3.質(zhì)權(quán)合同。4.出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）。5.國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。申請方式申請人可以通過現(xiàn)場申請或者網(wǎng)上申請的方式提交股權(quán)質(zhì)押登記申請。網(wǎng)上申請的，應(yīng)當(dāng)按照登記機關(guān)規(guī)定的流程和要求進行操作。受理登記機關(guān)收到申請人提交的申請材料后，應(yīng)當(dāng)對申請材料是否齊全、是否符合法定形式進行審查。申請材料齊全、符合法定形式的，予以受理；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。股權(quán)質(zhì)押登記的審查與核準審查內(nèi)容1.申請人提交的申請材料是否齊全、真實、有效。2.股權(quán)是否符合出質(zhì)條件，是否存在法律法規(guī)禁止出質(zhì)的情形。3.質(zhì)權(quán)合同是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否明確約定了雙方的權(quán)利義務(wù)。實地核查必要時，登記機關(guān)可以對出質(zhì)股權(quán)所在公司進行實地核查，核實股權(quán)的真實性、有效性以及公司的經(jīng)營狀況等情況。核準經(jīng)審查，申請材料齊全、符合法定形式，且股權(quán)質(zhì)押登記符合法律法規(guī)規(guī)定的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)予以核準登記，并頒發(fā)《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書》。股權(quán)質(zhì)押登記的變更與注銷變更登記1.股權(quán)質(zhì)押登記事項發(fā)生變更的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)，持相關(guān)證明文件向原登記機關(guān)申請辦理變更登記。2.申請變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請書》。有關(guān)登記事項變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)權(quán)合同修正案或者補充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱變更的，提交能夠證明其變更的文件。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。注銷登記1.出現(xiàn)下列情形之一的，質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)自該情形產(chǎn)生之日起30日內(nèi)，持相關(guān)證明文件向原登記機關(guān)申請辦理注銷登記：主債權(quán)消滅；質(zhì)權(quán)實現(xiàn)；質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)；法律規(guī)定質(zhì)權(quán)消滅的其他情形。2.申請注銷登記的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請書》。質(zhì)權(quán)消滅的證明文件。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。登記機關(guān)的職責(zé)與義務(wù)職責(zé)1.負責(zé)辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，對登記申請進行審查、核準、變更和注銷登記。2.建立健全股權(quán)質(zhì)押登記檔案管理制度，妥善保管登記檔案。3.依法公示股權(quán)質(zhì)押登記信息，為社會公眾提供查詢服務(wù)。義務(wù)1.登記機關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守。2.對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的登記信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。3.定期對股權(quán)質(zhì)押登記工作進行總結(jié)分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人的權(quán)利與義務(wù)質(zhì)權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照質(zhì)權(quán)合同的約定占有出質(zhì)股權(quán)，并以該股權(quán)折價或者以拍賣、變賣該股權(quán)的價款優(yōu)先受償。有權(quán)要求出質(zhì)人提供與質(zhì)押股權(quán)相關(guān)的資料和信息。在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，但經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓所得的價款向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。2.義務(wù)應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)權(quán)合同的約定履行義務(wù)，不得擅自處分出質(zhì)股權(quán)。在質(zhì)權(quán)實現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時協(xié)助出質(zhì)人辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。對出質(zhì)人提供的資料和信息負有保密義務(wù)。出質(zhì)人的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照質(zhì)權(quán)合同的約定獲得質(zhì)權(quán)人提供的相關(guān)服務(wù)和保障。在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，有權(quán)轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)提前通知質(zhì)權(quán)人，并將轉(zhuǎn)讓所得的價款向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。2.義務(wù)應(yīng)當(dāng)如實提供與質(zhì)押股權(quán)相關(guān)的資料和信息，保證其真實性、合法性和完整性。按照質(zhì)權(quán)合同的約定履行義務(wù)，不得擅自解除質(zhì)權(quán)合同。在質(zhì)權(quán)實現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)配合質(zhì)權(quán)人辦理相關(guān)手續(xù)。法律責(zé)任申請人責(zé)任申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段騙取股權(quán)質(zhì)押登記的，由登記機關(guān)責(zé)令改正，處以5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。登記機關(guān)責(zé)任登記機關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定，對不符合規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。其他責(zé)任質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人違反本