期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。2、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念的理解。選項(xiàng)A流動(dòng)資本是指生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買勞動(dòng)力的部分，它側(cè)重于資本的流動(dòng)性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本這一指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整以得出綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。3、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營(yíng)符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。6、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。7、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間要求規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。所以答案選B。8、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請(qǐng)材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。9、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場(chǎng)規(guī)則與制度體系，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時(shí)注重對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對(duì)客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠?yàn)椴煌愋偷耐顿Y者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場(chǎng)的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過對(duì)投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，降低市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；選項(xiàng)D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，避免其因信息不對(duì)稱而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項(xiàng)C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"10、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項(xiàng)D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目?jī)?nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉(cāng)盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報(bào)真實(shí)情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項(xiàng)D可能是因?yàn)榱耗车倪@些違規(guī)行為累積起來造成的嚴(yán)重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對(duì)應(yīng)處罰力度等與選項(xiàng)D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測(cè)性解析。11、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，以保障期貨市場(chǎng)參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國(guó)家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法騙取乙的財(cái)物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動(dòng)送好處費(fèi)，并非因甲的欺騙行為陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。本題中，甲收受乙的好處費(fèi)在先，其威脅乙的行為是在收受財(cái)物后為了不退還財(cái)物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時(shí)構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，對(duì)甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。13、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國(guó)務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本屬于涉及期貨市場(chǎng)運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對(duì)外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對(duì)象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因?yàn)榭蛻羰枪緲I(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，只有保證客戶利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對(duì)多個(gè)客戶時(shí)，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對(duì)待的原則。不能因?yàn)橄乳_發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對(duì)待，即選項(xiàng)C。16、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場(chǎng)主體，在日常經(jīng)營(yíng)過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實(shí)際需求。完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護(hù)客戶的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定。中金所主要是負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場(chǎng)的交易組織和運(yùn)行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會(huì)涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機(jī)制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機(jī)制和及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。17、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達(dá)成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接對(duì)客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。18、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績(jī)報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。19、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以答案選A，B選項(xiàng)的前二交易日、C選項(xiàng)的前三交易日以及D選項(xiàng)的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。20、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷I(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"23、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易活動(dòng)的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對(duì)保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等，不具備對(duì)保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。保障基金是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。24、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對(duì)于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場(chǎng)覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門會(huì)制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場(chǎng)份額，但它并非申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場(chǎng)行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請(qǐng)資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。25、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但題干強(qiáng)調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員在進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。28、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對(duì)于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。29、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。30、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。31、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間期限不符合對(duì)于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中所描述的情況對(duì)應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。34、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。35、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"36、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對(duì)經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來判斷該期貨公司應(yīng)被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通常會(huì)責(zé)令其限期整改。選項(xiàng)A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的關(guān)系不符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴(yán)重程度。選項(xiàng)B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對(duì)股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴(yán)重影響公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)、不符合股東資格等特定情況下才會(huì)要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，正確答案是D。39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。40、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。41、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對(duì)期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會(huì)議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對(duì)期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。42、法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所相關(guān)罰款規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的情況，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時(shí)要并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”范圍不準(zhǔn)確；選項(xiàng)D“5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"43、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉(cāng)協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金時(shí)，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉(cāng)協(xié)議，對(duì)于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對(duì)于保留持倉(cāng)期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉(cāng)的這段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的。因?yàn)榭蛻魶]有按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，存在一定過錯(cuò)，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉(cāng)是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉(cāng)前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉(cāng)而承擔(dān)了額外的風(fēng)險(xiǎn)，但穿倉(cāng)這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場(chǎng)行情劇烈波動(dòng)等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉(cāng)損失可能會(huì)導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。44、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠(chéng)信守法誠(chéng)信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)，只有具備誠(chéng)信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個(gè)受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營(yíng)涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險(xiǎn)官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官更注重候選人的誠(chéng)信守法情況、對(duì)期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。45、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個(gè)工作日內(nèi)

B.在36小時(shí)內(nèi)

C.在24小時(shí)內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時(shí)追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金時(shí)，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個(gè)工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時(shí)內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時(shí)內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時(shí)長(zhǎng)來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會(huì)有不同的時(shí)間要求安排。所以本題正確答案是D。46、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司會(huì)員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時(shí)可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項(xiàng)A，通報(bào)批評(píng)是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報(bào)，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到其行為的不當(dāng)性，中國(guó)金融期貨交易所在此情況下可以采取通報(bào)批評(píng)的措施。選項(xiàng)C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對(duì)違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開展方面的一種限制，限制其在一段時(shí)間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項(xiàng)D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項(xiàng)B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國(guó)金融期貨交易所作為交易場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進(jìn)行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。47、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。48、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對(duì)當(dāng)日持倉(cāng)及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉(cāng)情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對(duì)之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財(cái)物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員和受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財(cái)物，而題干是挪用資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件

D.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：申請(qǐng)書申請(qǐng)書是任何申請(qǐng)事項(xiàng)的基本材料，它是表達(dá)申請(qǐng)意圖和基本情況的重要文件。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，提交申請(qǐng)書能讓監(jiān)管部門明確申請(qǐng)人的設(shè)立意愿和基本計(jì)劃，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明發(fā)起人是期貨公司設(shè)立的重要參與主體，了解發(fā)起人的情況對(duì)于監(jiān)管部門評(píng)估公司的設(shè)立背景、資金實(shí)力和信譽(yù)狀況等至關(guān)重要。審計(jì)報(bào)告可以反映發(fā)起人的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，個(gè)人金融資產(chǎn)證明則能體現(xiàn)個(gè)人發(fā)起人的資金實(shí)力。因此，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提交的材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件期貨公司的運(yùn)營(yíng)需要有合適的場(chǎng)地、必要的設(shè)備和充足的資金。場(chǎng)地證明文件能證明公司有合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；設(shè)備證明文件可確保公司具備開展業(yè)務(wù)所需的技術(shù)條件；資金證明文件則能保證公司有足夠的資金來維持運(yùn)營(yíng)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。所以，場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必不可少的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，完善的業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是保障期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。監(jiān)管部門通過審核這些制度文本，可以了解公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，判斷其是否具備設(shè)立期貨公司的條件。因此，擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本應(yīng)作為申請(qǐng)材料提交，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料。2、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查

B.對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查。這有助于確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)而面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管處罰，保障期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司運(yùn)營(yíng)的重要環(huán)節(jié)，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取相應(yīng)的措施加以防范和控制，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是為了讓監(jiān)管部門及時(shí)介入調(diào)查，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益；向公司董事會(huì)報(bào)告則是為了讓公司內(nèi)部管理層了解情況并采取相應(yīng)措施，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告，而非向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。我們來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的一項(xiàng)基本且重要的職權(quán)。日常工作的有序開展對(duì)于期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，總經(jīng)理需要對(duì)各項(xiàng)日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和管理，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃是總經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)的工作。發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃是期貨交易所發(fā)展的重要指引，總經(jīng)理要根據(jù)交易所的戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)際情況進(jìn)行擬訂，并在獲得批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施，推動(dòng)交易所不斷發(fā)展進(jìn)步，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲體現(xiàn)了總經(jīng)理對(duì)人力資源管理方面的權(quán)力。合理的工資和獎(jiǎng)懲機(jī)制有助于激勵(lì)員工的工作積極性和提高工作效率，總經(jīng)理需要根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和交易所的相關(guān)規(guī)定來作出決策，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告是總經(jīng)理在財(cái)務(wù)管理方面的重要職責(zé)。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告對(duì)于交易所合理安排資金、評(píng)估經(jīng)營(yíng)成果具有重要意義，總經(jīng)理需要結(jié)合交易所的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行擬訂，以確保交易所的財(cái)務(wù)狀況良好，該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其是否屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員禁止從事的行為。選項(xiàng)A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)，這明顯違反了相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定和程序。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)需要獲得相應(yīng)的許可，若未經(jīng)許可擅自開展，不僅會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，還可能給投資者帶來風(fēng)險(xiǎn)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，意味著證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員直接參與到客戶的期貨交易操作中。而中間介紹業(yè)務(wù)的主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶等，其自身不應(yīng)直接代理客戶進(jìn)行交易、結(jié)算和交割等核心業(yè)務(wù)，這種行為超出了其職責(zé)范圍，所以是禁止的。選項(xiàng)C收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨交易中非常關(guān)鍵且敏感的操作，應(yīng)該由專門的有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或環(huán)節(jié)來處理。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行這些操作，容易引發(fā)資金管理混亂和風(fēng)險(xiǎn)，所以該行為也是被禁止的。選項(xiàng)D審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員應(yīng)盡的職責(zé)之一。通過審查開戶資料和身份真實(shí)性，可以有效防范非法開戶、洗錢等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和安全，因此該項(xiàng)不屬于禁止行為。綜上，答案選ABC。5、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源之一。期貨交易所作為市場(chǎng)的重要組織和管理機(jī)構(gòu)，通過這種方式為保障基金提供資金，有助于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司是從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納后續(xù)資金，而不是按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納，是保障基金后續(xù)資金的合理來源，這使得期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中也為投資者保障工作貢獻(xiàn)力量，保障基金能夠有持續(xù)的資金補(bǔ)充，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)也屬于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源。在一些情況下，保障基金管理機(jī)構(gòu)可能通過追償?shù)确绞将@得資金，以及接受其他合法捐贈(zèng)、合法資產(chǎn)等，這些都能充實(shí)保障基金，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ACD。6、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露，下列人員中應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制和披露時(shí)應(yīng)當(dāng)在報(bào)表上披露和簽字的人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司編制的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)由期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)加蓋期貨公司公章。選項(xiàng)A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權(quán)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和合規(guī)情況負(fù)責(zé)，所以應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字，以確保報(bào)表的真實(shí)性和合規(guī)性。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司的業(yè)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)狀況有深入了解，其簽字可以體現(xiàn)對(duì)報(bào)表內(nèi)容的認(rèn)可和負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字能保障報(bào)表有效反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。選項(xiàng)D，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人直接參與公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的處理和報(bào)表編制工作，對(duì)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)有直接責(zé)任，簽字是其履行職責(zé)的體現(xiàn)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)中的人員均應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字，本題答案選ABCD。7、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)