期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"2、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項進(jìn)行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突相關(guān)事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對上述事項進(jìn)行檢查落實的是首席風(fēng)險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內(nèi)；B選項總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項進(jìn)行檢查落實的主體。所以正確答案為D。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"6、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性，提供融資或擔(dān)保會進(jìn)一步放大風(fēng)險，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。7、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。8、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。9、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是D。11、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結(jié)算擔(dān)保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后仍不足的，可依次動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以彌補(bǔ)。這一制度為實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項風(fēng)險管理制度，所以選項B正確。選項C結(jié)算準(zhǔn)備金制度是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風(fēng)險和穩(wěn)定市場秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。13、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。14、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。15、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風(fēng)險管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險官需要獨立履行職責(zé)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。16、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結(jié)算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務(wù)流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而非進(jìn)行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會員與結(jié)算會員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會員不應(yīng)將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報告。所以本題正確答案選B。"19、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險官一般是向其住所地的派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告事宜無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。20、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。21、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。22、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務(wù)服務(wù)的對象，維護(hù)客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應(yīng)當(dāng)把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務(wù)理念。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應(yīng)該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導(dǎo)致后開發(fā)客戶的權(quán)益受損。綜上所述，正確答案是C。23、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。24、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。25、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項。26、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。27、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。28、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險、保障自身權(quán)益，同時也在一定程度上維護(hù)市場的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時，期貨公司會進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，而強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險的目的。而要求二者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場是動態(tài)變化的，平倉價格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。29、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)規(guī)定。選項A，一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對有限，通常難以對首席風(fēng)險官的工作形成實質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個別一般業(yè)務(wù)人員的不當(dāng)行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告的層面，所以A選項錯誤。選項B，風(fēng)險控制人員與首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責(zé)是共同保障公司的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風(fēng)險官工作，所以B選項錯誤。選項C，中層管理人員負(fù)責(zé)公司某個部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對公司整體運營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風(fēng)險官的工作形成全面、實質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項錯誤。選項D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負(fù)責(zé)制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理。他們在公司中擁有較高的權(quán)力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，首席風(fēng)險官為了履行其職責(zé)，保障公司的合規(guī)運營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。30、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準(zhǔn)。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場的重要職責(zé)，擁有對期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關(guān)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項。"31、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員出現(xiàn)特定情況時依法有權(quán)采取的措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報通常是針對嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會舉報的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項錯誤。選項B分析向期貨交易所報告雖然在某些情況下是必要的操作，但對于解決非結(jié)算會員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報告并不能直接改變非結(jié)算會員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險，所以B選項錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場聲譽方面的懲戒手段，對于解決保證金不足這一實際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。32、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"33、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。34、申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風(fēng)險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶申請首席風(fēng)險官任職資格時對從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗?zāi)晗抟?。根?jù)規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。35、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，逐一分析各選項來確定答案。選項A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉庫在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進(jìn)行。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時、準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，能夠為市場參與者提供決策依據(jù)，促進(jìn)市場的透明化和公平競爭。因此該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項C對保證金安全存管實施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。所以該選項不屬于期貨交易所職責(zé)。選項D制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實施細(xì)則是期貨市場運行的基本準(zhǔn)則，明確了交易的各項流程、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護(hù)市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。36、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立。“分別管理”則強(qiáng)調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。37、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。38、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議，對公司重大事項進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。39、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"40、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足，且該會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會采取將該會員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對等的角度來看，會員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會員自己承擔(dān)。選項A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項錯誤；選項C，題干描述的是會員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項錯誤；選項D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。42、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機(jī)構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"43、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。45、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務(wù)等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來看，應(yīng)當(dāng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實力和風(fēng)險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應(yīng)提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。47、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。48、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項正確。選項D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項錯誤。綜上，正確答案是C。49、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即B選項。"50、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負(fù)責(zé)投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風(fēng)險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進(jìn)行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。?

A.向公司董事、監(jiān)事支付報酬

B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.為客戶交存保證金

D.為客戶支付手續(xù)費、稅款

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司保證金劃轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A期貨公司向客戶收取的保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有著特定的用途和管理規(guī)定，不能隨意用于向公司董事、監(jiān)事支付報酬。這種行為與保證金的用途和性質(zhì)不符，會損害客戶的權(quán)益，因此選項A錯誤。選項B依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理且合規(guī)的操作?？蛻糇鳛楸ＷC金的所有者，有權(quán)支配自己賬戶內(nèi)的可用資金，期貨公司有義務(wù)按照客戶的要求進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，以保障客戶對資金的合法使用權(quán)，所以選項B正確。選項C為客戶交存保證金是期貨公司的正常業(yè)務(wù)操作。保證金是客戶參與期貨交易的必要資金，期貨公司需要按照規(guī)定為客戶交存保證金，以保證客戶的交易能夠正常進(jìn)行，因此選項C正確。選項D手續(xù)費和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的合理費用，期貨公司為客戶支付這些費用是符合規(guī)定和交易流程的。這是為了確保交易的順利進(jìn)行以及客戶履行相關(guān)義務(wù)，所以選項D正確。綜上，答案選BCD。2、普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。

A.信息告知

B.風(fēng)險警示

C.適當(dāng)性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查普通投資者所享有的特別保護(hù)方面的知識。選項A：信息告知在投資活動中，普通投資者相較于專業(yè)投資者可能在信息獲取和分析能力上存在一定不足。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求相關(guān)主體向普通投資者進(jìn)行充分的信息告知，使其能夠全面了解投資產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，例如產(chǎn)品的風(fēng)險特征、收益情況、投資策略等。通過信息告知，普通投資者可以在掌握充分信息的基礎(chǔ)上做出合理的投資決策，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，所以普通投資者在信息告知方面享有特別保護(hù)。選項B：風(fēng)險警示普通投資者對風(fēng)險的認(rèn)知和承受能力可能有限。為保護(hù)他們的利益，金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)方有義務(wù)對普通投資者進(jìn)行風(fēng)險警示。當(dāng)投資產(chǎn)品或服務(wù)存在一定風(fēng)險時，要及時、明確地向普通投資者提示風(fēng)險的存在、風(fēng)險的程度以及可能產(chǎn)生的后果。這樣普通投資者就能更加清楚地認(rèn)識到投資活動中可能面臨的風(fēng)險，從而謹(jǐn)慎做出投資選擇，故普通投資者在風(fēng)險警示方面享有特別保護(hù)。選項C：適當(dāng)性匹配適當(dāng)性匹配原則要求金融機(jī)構(gòu)將合適的產(chǎn)品或服務(wù)銷售給合適的投資者。對于普通投資者，金融機(jī)構(gòu)需要充分了解其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等情況，并根據(jù)這些情況為其匹配與之相適應(yīng)的投資產(chǎn)品或服務(wù)。通過適當(dāng)性匹配，可以避免普通投資者購買到超出其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)，降低投資損失的可能性，所以普通投資者在適當(dāng)性匹配方面也享有特別保護(hù)。選項D：虧損承受度虧損承受度是指投資者能夠承受投資虧損的能力和心理預(yù)期，它是投資者自身的一種屬性，并不是普通投資者所享有的特別保護(hù)方面。相關(guān)主體主要是通過信息告知、風(fēng)險警示和適當(dāng)性匹配等措施來保護(hù)普通投資者，而不是直接對其虧損承受度進(jìn)行特別保護(hù)。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。

A.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶資料不符合實名制要求

D.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷E

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的規(guī)定。選項A：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，會影響信息的規(guī)范錄入和審核工作的順利進(jìn)行。若格式不符合要求，可能導(dǎo)致信息在傳遞和處理過程中出現(xiàn)錯誤或遺漏，無法準(zhǔn)確反映客戶的真實情況，因此應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，該選項正確。選項B：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整時，相關(guān)部門無法全面了解客戶的具體情況，包括客戶的身份信息、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵要素。資料內(nèi)容不完整會使審核缺乏必要的依據(jù)，難以做出準(zhǔn)確的判斷，所以需要退回申請以便客戶補(bǔ)充完整資料，該選項正確。選項C：客戶資料不符合實名制要求是非常嚴(yán)重的問題。實名制是期貨市場規(guī)范管理的重要原則，它能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院徒灰椎暮戏ㄐ浴Ｈ艨蛻糍Y料不符合實名制要求，可能會引發(fā)市場風(fēng)險和非法交易等問題，因此必須退回客戶交易編碼申請，該選項正確。選項D：客戶是否有期貨交易的經(jīng)歷與是否符合交易編碼的申請條件并無直接關(guān)聯(lián)。交易編碼申請主要關(guān)注的是客戶的身份信息、資料格式和內(nèi)容完整性等方面是否符合規(guī)定，而不是客戶過往的交易經(jīng)歷，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的相關(guān)知識。下面對本題各選項進(jìn)行分析：A選項：期貨公司作為營業(yè)部的上級管理機(jī)構(gòu)，對于營業(yè)部的經(jīng)營活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，不能免除期貨公司的責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部是期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有獨立的法人資格，不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任，其民事責(zé)任需根據(jù)具體情況來確定承擔(dān)主體，所以B選項錯誤。C選項：營業(yè)部在經(jīng)營活動中，若出現(xiàn)不能承擔(dān)民事責(zé)任的情況，由于其不具有獨立法人資格，此時應(yīng)由其所屬的期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以C選項正確。D選項：在民事法律關(guān)系中，如果客戶自身存在過錯，根據(jù)過錯責(zé)任原則，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因此，若在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的事件中客戶有過錯，也需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是CD。5、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門委員會。

A.會員資格審查

B.紀(jì)律處分

C.調(diào)解

D.財務(wù)和技術(shù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會專門委員會的設(shè)立。會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。選項A，會員資格審查專門委員會可對申請會員資格的主體進(jìn)行審查，保障會員質(zhì)量；選項B，紀(jì)律處分專門委員會能對會員違反交易所規(guī)定的行為進(jìn)行處分，維護(hù)市場秩序；選項C，調(diào)解專門委員會可處理會員之間及會員與交易所之間的糾紛；選項D，財務(wù)和技術(shù)專門委員會分別負(fù)責(zé)交易所的財務(wù)相關(guān)事務(wù)以及技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)等工作。綜上所述，ABCD四個選項均符合會員制期貨交易所理事會可設(shè)立的專門委員會范疇，本題答案選ABCD。6、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見。

A.期貨公司年度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.期貨公司月度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.期貨公司臨時報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下是對本題各選項的具體分析：A選項：期貨公司年度報告是反映公司一年經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等重要信息的文件，若存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會嚴(yán)重影響投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等對公司的準(zhǔn)確判斷，干擾市場秩序和監(jiān)管工作的有效開展。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)為了準(zhǔn)確查明情況、保障市場公正透明，有權(quán)要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見。B選項：月度報告能夠及時反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營動態(tài)和財務(wù)變化。當(dāng)月度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏時，可能會掩蓋公司在短期內(nèi)出現(xiàn)的問題和風(fēng)險，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握公司實際情況并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。所以，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來進(jìn)行進(jìn)一步核查。C選項：臨時報告通常是針對期貨公司發(fā)生的重大事件而發(fā)布的，這些事件可能對公司的經(jīng)營和市場形象產(chǎn)生重要影響。若臨時報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會使市場參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法及時、準(zhǔn)確地了解相關(guān)情況，進(jìn)而影響市場的正常運行和投資者的決策。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項檢查。D選項：客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控以及風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理是期貨公司運營中的重要方面，直接關(guān)系到客戶的合法權(quán)益和期貨市場的穩(wěn)定。如果期貨公司違反這些規(guī)定，可能會引發(fā)客戶資金安全風(fēng)險、市場系統(tǒng)性風(fēng)險等一系列問題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了查清違規(guī)事實、評估風(fēng)險程度、維護(hù)市場秩序，會要求期貨公司聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求期貨公司聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見的條件。7、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

B.開戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與證券公司介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)是開展期貨業(yè)務(wù)過程中的重要環(huán)節(jié)。期貨公司與證券公司建立介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則時，明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，有助于保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和行情信息的準(zhǔn)確傳遞，為投資者提供良好的交易環(huán)境，因此該選項正確。選項B開戶是投資者參與期貨交易的首要步驟。期貨公司與證券公司需明確開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，這樣可以確保開戶流程規(guī)范、高效，保障投資者的合法權(quán)益，同時也便于對客戶進(jìn)行管理和風(fēng)險控制，所以該選項正確。選項C客戶投訴的接待處理體現(xiàn)了對投資者權(quán)益的保護(hù)和服務(wù)質(zhì)量的提升。在介紹業(yè)務(wù)中，明確客戶投訴的接待處理業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，能夠及時、有效地解決客戶遇到的問題，增強(qiáng)客戶的滿意度和信任度，維護(hù)市場秩序，故該選項正確。選項D劃轉(zhuǎn)期貨保證金有嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司不得為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金，也不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼等，因此該項不屬于期貨公司與證券公司介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則中明確的內(nèi)容，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有()。

A.允許客戶開倉交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對客戶強(qiáng)行平倉

D.允許客戶繼續(xù)持倉

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)認(rèn)定為透支交易的情形。選項A當(dāng)期貨公司允許客戶在沒有保證金或者保證金不足的情況下開倉交易，這意味著客戶在缺乏足夠資金保障的情況下進(jìn)行新的交易操作，明顯屬于透支交易的范疇。因為正常情況下，客戶開倉需要有足夠的保證金支持，若期貨公司允許其在保證金不足時開倉，就相當(dāng)于給予客戶超出其資金能力的交易權(quán)限，所以選項A正確。選項B不通知客戶追加保證金，只是期貨公司在客戶保證金不足時在通知環(huán)節(jié)的一種不作為，但這并不直接等同于透支交易。不通知客戶追加保證金可能會導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)各種情況，比如客戶可能自行追加了保證金，也可能繼續(xù)持倉直至保證金嚴(yán)重不足，然而僅不通知這一行為本身不能認(rèn)定為透支交易，所以選項B錯誤。選項C對客戶強(qiáng)行平倉是期貨公司在客戶保證金不足且達(dá)到一定風(fēng)險程度時采取的一種風(fēng)險控制措施，目的是為了防止客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身的利益。強(qiáng)行平倉是在客戶保證金不足的情況下進(jìn)行的止損操作，并非允許客戶透支交易，所以選項C錯誤。選項D允許客戶在沒有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，這使得客戶在資金不足的狀態(tài)下維持持倉狀態(tài)進(jìn)行交易，等同于讓客戶繼續(xù)進(jìn)行超出其資金實力的交易，屬于透支交易的表現(xiàn)，所以選項D正確。綜上，答案選AD。9、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）

A.期貨.期權(quán)及其他金融衍生品

B.股票.債券.證券投資基金

C.集合資產(chǎn)管理計劃.央行票據(jù)

D.短期融資券.資產(chǎn)支持證券等

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項A，期貨、期權(quán)及其他金融衍生品是金融市場中常見的投資工具，具有一定的風(fēng)險和收益特征，它們在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍內(nèi)。在金融市場中，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的投資策略和客戶需求，通過合理配置期貨、期權(quán)及其他金融衍生品來實現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風(fēng)險的分散。選項B，股票、債券、證券投資基金同樣是傳統(tǒng)且重要的投資標(biāo)的。股票代表著對公司的所有權(quán)，具有較高的風(fēng)險和潛在的高收益；債券是一種固定收益證券，相對較為穩(wěn)??；證券投資基金則是將眾多投資者的資金集中起來，由專業(yè)的基金管理人進(jìn)行投資運作。這些投資品種在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中被廣泛運用，以滿足不同投資者的風(fēng)險偏好和收益目標(biāo)。選項C，集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而設(shè)立的一種理財產(chǎn)品，央行票據(jù)是中央銀行調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣的一項貨幣政策工具，可在貨幣市場上交易。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過投資集合資產(chǎn)管理計劃來實現(xiàn)資產(chǎn)的優(yōu)化配置，同時央行票據(jù)也因其安全性和流動性，成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資選擇之一。選項D，短期融資券是企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一年期限內(nèi)還本付息的有價證券，資產(chǎn)支持證券是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持發(fā)行的可交易證券。它們都具有一定的收益和風(fēng)險特征，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍內(nèi)，能夠為投資者提供多樣化的投資機(jī)會。綜上所述，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括期貨、期權(quán)及其他金融衍生品，股票、債券、證券投資基金，集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)，短期融資券、資產(chǎn)支持證券等，本題答案為ABCD。10、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供未公開的重要信息時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供。因為法律、法規(guī)、規(guī)章具有強(qiáng)制性和權(quán)威性，從業(yè)人員有義務(wù)遵守相關(guān)規(guī)定，所以在這種情況下