內(nèi)部巡查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范內(nèi)部巡查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：內(nèi)部巡查工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度。2.客觀公正原則：巡查人員應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，如實(shí)反映巡查情況，不偏袒、不隱瞞。3.問題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)問題、解決問題為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，注重巡查工作的針對(duì)性和實(shí)效性。4.保密性原則：對(duì)巡查過程中涉及的公司機(jī)密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密。二、巡查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）巡查領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立內(nèi)部巡查領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃內(nèi)部巡查工作，審定巡查計(jì)劃、巡查報(bào)告，研究解決巡查工作中的重大問題。（二）巡查工作辦公室巡查領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)巡查工作辦公室，作為日常工作機(jī)構(gòu)，設(shè)在公司[具體部門]。辦公室負(fù)責(zé)制定巡查計(jì)劃、組織實(shí)施巡查工作、匯總分析巡查情況、督促整改落實(shí)等工作。（三）巡查組根據(jù)工作需要，組建若干巡查組。巡查組設(shè)組長(zhǎng)一名，由公司內(nèi)部資深管理人員擔(dān)任；成員若干，由公司各部門業(yè)務(wù)骨干組成。巡查組負(fù)責(zé)具體實(shí)施對(duì)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的巡查工作。（四）各部門及分支機(jī)構(gòu)職責(zé)各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合內(nèi)部巡查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。三、巡查內(nèi)容（一）財(cái)務(wù)收支情況1.財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)審批流程、會(huì)計(jì)核算規(guī)范等。2.預(yù)算編制、執(zhí)行及控制情況，檢查預(yù)算的準(zhǔn)確性、合理性及執(zhí)行的有效性。3.資金管理情況，如資金的安全性、流動(dòng)性，資金使用的合規(guī)性等。4.資產(chǎn)管理情況，包括固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)的購(gòu)置、使用、處置等環(huán)節(jié)的管理。（二）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況1.業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否符合公司規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況，分析業(yè)務(wù)發(fā)展的趨勢(shì)和存在的問題。3.市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的開展情況，包括市場(chǎng)推廣、客戶拓展、銷售策略等方面。4.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制措施的有效性。（三）內(nèi)部控制情況1.內(nèi)部控制制度的健全性，檢查各項(xiàng)內(nèi)部控制制度是否完善，有無漏洞。2.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，查看制度是否得到有效執(zhí)行，有無違規(guī)行為。3.內(nèi)部審計(jì)工作開展情況，包括審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)程序、審計(jì)報(bào)告等方面。4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。（四）人力資源管理情況1.人員招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等環(huán)節(jié)的規(guī)范性。2.薪酬福利制度的執(zhí)行情況，檢查薪酬核算、發(fā)放的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。3.員工績(jī)效管理情況，評(píng)估績(jī)效指標(biāo)的設(shè)定、考核過程及結(jié)果應(yīng)用的合理性。4.勞動(dòng)用工合同管理情況，查看合同簽訂、履行、解除等環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)要求。（五）黨風(fēng)廉政建設(shè)情況1.廉潔自律規(guī)定的執(zhí)行情況，檢查員工是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。2.黨風(fēng)廉政教育開展情況，查看教育活動(dòng)的組織、效果等方面。3.對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督管理情況，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。四、巡查方式及程序（一）巡查方式1.資料審查：查閱被巡查部門或分支機(jī)構(gòu)的文件、報(bào)表、賬目、合同等相關(guān)資料。2.問卷調(diào)查：設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，廣泛征求員工對(duì)被巡查對(duì)象的意見和建議。3.個(gè)別談話：與被巡查對(duì)象的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、員工代表等進(jìn)行個(gè)別談話，了解情況。4.實(shí)地走訪：深入被巡查部門或分支機(jī)構(gòu)的工作現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)地查看業(yè)務(wù)開展情況。5.數(shù)據(jù)分析：運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，查找異常情況。（二）巡查程序1.準(zhǔn)備階段制定巡查計(jì)劃，明確巡查對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間安排等。組建巡查組，開展巡查前培訓(xùn)。向被巡查對(duì)象發(fā)出巡查通知，要求其做好準(zhǔn)備工作。2.實(shí)施階段巡查組進(jìn)駐被巡查對(duì)象，召開見面會(huì)，說明巡查目的、內(nèi)容和程序。按照巡查方式開展工作，收集相關(guān)資料，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。巡查組定期召開會(huì)議，研究分析巡查情況，及時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)。3.報(bào)告階段巡查結(jié)束后，巡查組撰寫巡查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括巡查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析及整改建議等內(nèi)容。巡查報(bào)告經(jīng)巡查組組長(zhǎng)審核后，報(bào)巡查工作辦公室。巡查工作辦公室對(duì)巡查報(bào)告進(jìn)行匯總分析，形成綜合巡查報(bào)告，報(bào)巡查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。4.反饋階段巡查領(lǐng)導(dǎo)小組審定巡查報(bào)告后，向被巡查對(duì)象反饋巡查情況，提出整改要求。被巡查對(duì)象應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改方案，并認(rèn)真組織實(shí)施整改。5.整改階段巡查工作辦公室負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，定期向巡查領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)整改進(jìn)展情況。對(duì)整改不力的部門或分支機(jī)構(gòu)，巡查領(lǐng)導(dǎo)小組將進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。6.歸檔階段巡查工作結(jié)束后，巡查組應(yīng)將巡查過程中形成的資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。五、巡查結(jié)果運(yùn)用（一）作為績(jī)效考核的重要依據(jù)將巡查結(jié)果與被巡查對(duì)象及其負(fù)責(zé)人的績(jī)效考核掛鉤，對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門或個(gè)人，在績(jī)效考核中予以扣分。（二）作為干部選拔任用的參考在干部選拔任用過程中，充分考慮巡查結(jié)果，對(duì)存在嚴(yán)重問題或廉政風(fēng)險(xiǎn)的人員，實(shí)行“一票否決”。（三）促進(jìn)公司制度完善針對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，及時(shí)修訂完善公司相關(guān)制度，堵塞管理漏洞。（四）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理通過巡查結(jié)果的運(yùn)用，強(qiáng)化公司內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，提高公司整體管理水平。六、巡查紀(jì)律與責(zé)任追究（一）巡查紀(jì)律1.巡查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，不得接受被巡查對(duì)象的宴請(qǐng)、禮品、禮金等。2.巡查人員應(yīng)保守巡查工作秘密，不得泄露巡查情況和相關(guān)信息。3.巡查人員應(yīng)客觀公正地開展工作，不得故意夸大或隱瞞問題。（二）責(zé)任追究1.對(duì)被巡查對(duì)象存在的違規(guī)違紀(jì)問題，