外包控制管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外包業(yè)務的管理，有效控制外包過程中的風險，確保外包業(yè)務符合公司的戰(zhàn)略目標和質量要求，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務的控制與管理，包括但不限于信息技術外包、業(yè)務流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保公司的經營活動合法合規(guī)。2.風險可控原則：識別、評估和控制外包過程中的風險，保障公司的利益和業(yè)務的穩(wěn)定運行。3.質量保障原則：對外包商的服務質量進行監(jiān)督和管理，確保外包業(yè)務的質量符合公司要求。4.合作共贏原則：與外包商建立良好的合作關系，實現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。二、外包業(yè)務的分類與范圍（一）信息技術外包1.軟件開發(fā)與維護：包括定制軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護、軟件測試等。2.硬件設備維護與管理：如服務器維護、網絡設備管理等。3.信息技術咨詢服務：提供信息技術戰(zhàn)略規(guī)劃、解決方案設計等咨詢服務。（二）業(yè)務流程外包1.財務流程外包：如會計核算、財務報表編制、稅務申報等。2.人力資源流程外包：包括招聘、培訓、薪酬福利管理等。3.客戶服務外包：負責客戶咨詢、投訴處理、售后服務等工作。（三）其他外包業(yè)務根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要，可適時開展其他類型的外包業(yè)務，如物流外包、市場營銷外包等。三、外包業(yè)務的決策與審批（一）需求評估1.各部門根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，提出外包業(yè)務的需求申請，詳細說明外包業(yè)務的內容、目的、預期效果等。2.公司對外包業(yè)務的需求進行評估，分析外包業(yè)務的必要性、可行性和經濟性。（二）供應商選擇1.成立供應商評估小組，負責對外包商的資質、信譽、服務能力等進行評估。2.通過招標、邀請招標、競爭性談判等方式，選擇合適的外包商，并簽訂合作協(xié)議。（三）決策與審批1.根據(jù)需求評估和供應商選擇的結果，制定外包業(yè)務方案，提交公司管理層進行決策。2.公司管理層對外包業(yè)務方案進行審批，批準后實施外包業(yè)務。四、外包合同管理（一）合同簽訂1.與外包商簽訂詳細、明確的外包合同，明確雙方的權利和義務、服務內容、質量標準、價格條款、保密條款、違約責任等。2.合同簽訂前，由公司法律部門對合同進行審核，確保合同的合法性和有效性。（二）合同執(zhí)行1.雙方按照合同約定履行各自的義務，確保外包業(yè)務的順利進行。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機制，定期對外包業(yè)務的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（三）合同變更與終止1.如因業(yè)務需要或其他原因，需要變更外包合同的，應經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.外包合同期滿或提前終止的，應按照合同約定進行清算和交接工作。五、外包過程監(jiān)控（一）建立監(jiān)控機制1.成立外包業(yè)務監(jiān)控小組，負責對外包業(yè)務的全過程進行監(jiān)控。2.制定監(jiān)控計劃，明確監(jiān)控的內容、方式、頻率等。（二）質量監(jiān)控1.對外包商的服務質量進行定期檢查和評估，確保其服務符合合同約定的質量標準。2.建立質量反饋機制，及時處理客戶對服務質量的投訴和建議。（三）進度監(jiān)控1.對外包業(yè)務的進度進行跟蹤和監(jiān)控，確保其按時完成。2.如發(fā)現(xiàn)外包業(yè)務進度滯后，應及時與外包商溝通，分析原因，采取措施加以解決。（四）成本監(jiān)控1.對外包業(yè)務的成本進行核算和控制，確保其在預算范圍內。2.定期對外包業(yè)務的成本進行分析，發(fā)現(xiàn)成本異常情況及時采取措施進行調整。六、外包商管理（一）資質審查1.對外包商的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、業(yè)績情況等進行審查，確保其具備承接外包業(yè)務的能力。2.要求外包商提供相關人員的資質證明和培訓情況，確保其人員具備相應的專業(yè)技能和經驗。（二）培訓與考核1.定期組織外包商的培訓，提高其服務意識和業(yè)務水平。2.對外包商的服務質量進行考核，考核結果與外包費用支付、合作期限等掛鉤。（三）溝通與協(xié)調1.建立與外包商的定期溝通機制，及時了解其工作進展和存在的問題。2.加強與外包商的協(xié)調與配合，共同解決外包業(yè)務中出現(xiàn)的問題。（四）風險管理1.要求外包商制定風險管理計劃，識別和評估外包過程中的風險，并采取相應的風險控制措施。2.定期對外包商的風險管理情況進行檢查和評估，確保其風險控制措施有效。七、信息安全管理（一）保密協(xié)議1.與外包商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息安全方面的權利和義務。2.要求外包商對公司提供的信息進行保密，不得泄露給任何第三方。（二）信息安全措施1.要求外包商采取必要的信息安全措施，如數(shù)據(jù)加密、訪問控制、防火墻等，確保公司信息的安全。2.定期對外包商的信息安全措施進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時要求其整改。（三）應急處理1.制定外包業(yè)務信息安全應急預案，明確應急處理的流程和責任。2.定期組織應急演練，提高應對信息安全事件的能力。八、外包費用管理（一）費用預算1.在簽訂外包合同前，制定外包業(yè)務的費用預算，明確各項費用的金額和支付方式。2.費用預算應經過公司管理層的審批，確保其合理、合規(guī)。（二）費用支付1.按照外包合同的約定，按時、足額支付外包費用。2.建立費用支付審核機制，確保費用支付的準確性和合法性。（三）費用結算1.定期對外包業(yè)務的費用進行結算，核對費用明細和支付情況。2.如發(fā)現(xiàn)費用結算存在問題，應及時與外包商溝通，協(xié)商解決。九、績效評估與持續(xù)改進（一）績效評估1.建立外包業(yè)務績效評估體系，定期對外包商的服務質量、進度、成本等進行評估。2.績效評估結果應及時反饋給外包商，并作為其費用支付、合作期限等的重要依據(jù)。（二）持續(xù)改進1.根據(jù)績