外商投資管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，積極促進(jìn)外商投資，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，規(guī)范外商投資管理，推動(dòng)形成全面開放新格局，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于外國(guó)投資者直接或者間接在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的投資活動(dòng)，包括設(shè)立外商投資企業(yè)以及通過(guò)并購(gòu)、參股等方式取得境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)或者資產(chǎn)等投資行為。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)投資者在內(nèi)地的投資參照本辦法執(zhí)行。（三）基本原則1.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，即在投資準(zhǔn)入階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇；同時(shí)，明確列出禁止和限制外商投資的領(lǐng)域，負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。2.促進(jìn)投資與規(guī)范管理并重。積極營(yíng)造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商投資，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)外商投資活動(dòng)的規(guī)范管理，保障國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和生態(tài)環(huán)境。3.保護(hù)投資者合法權(quán)益。依法保護(hù)外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)的投資、收益和其他合法權(quán)益，保障其平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為投資者提供高效、便捷的服務(wù)和良好的投資環(huán)境。二、投資促進(jìn)（一）政策支持1.各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)制定和完善相關(guān)政策措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商投資投向重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等。對(duì)符合條件的外商投資項(xiàng)目，給予財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、土地供應(yīng)等方面的支持。2.加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)水平，為外商投資企業(yè)提供良好的發(fā)展條件。優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，簡(jiǎn)化行政審批流程，提高政務(wù)服務(wù)效率，推行一站式服務(wù)、網(wǎng)上辦事等便利化措施。（二）信息服務(wù)1.建立健全外商投資信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資環(huán)境、項(xiàng)目信息等，為外國(guó)投資者提供全面、便捷的信息服務(wù)。2.加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的跟蹤服務(wù)，定期了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和需求，及時(shí)協(xié)調(diào)解決企業(yè)遇到的問(wèn)題，為企業(yè)提供政策咨詢、技術(shù)支持、人才培訓(xùn)等方面的服務(wù)。（三）投資便利化1.進(jìn)一步簡(jiǎn)化外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等行政審批程序，推行備案制為主、核準(zhǔn)制為輔的管理模式。對(duì)負(fù)面清單以外的外商投資項(xiàng)目，由審批制改為備案制，由企業(yè)按照規(guī)定通過(guò)在線平臺(tái)向商務(wù)主管部門報(bào)送投資信息。2.優(yōu)化外商投資企業(yè)登記注冊(cè)流程，實(shí)現(xiàn)工商登記、稅務(wù)登記、海關(guān)備案等事項(xiàng)的一網(wǎng)通辦。加強(qiáng)部門間信息共享和協(xié)同監(jiān)管，提高辦事效率，降低企業(yè)辦事成本。3.鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，為外商投資企業(yè)提供多元化的融資渠道。支持符合條件的外商投資企業(yè)通過(guò)發(fā)行股票、債券等方式在境內(nèi)外資本市場(chǎng)融資。三、投資準(zhǔn)入（一）負(fù)面清單管理1.國(guó)家對(duì)外商投資實(shí)行負(fù)面清單管理制度。負(fù)面清單由國(guó)務(wù)院發(fā)布或者批準(zhǔn)發(fā)布，明確列出禁止和限制外商投資的領(lǐng)域。負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。2.外國(guó)投資者不得投資國(guó)家禁止的行業(yè)、領(lǐng)域。對(duì)于限制類外商投資領(lǐng)域，外國(guó)投資者進(jìn)行投資應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的條件和程序要求。商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照負(fù)面清單規(guī)定，對(duì)外國(guó)投資者的投資申請(qǐng)進(jìn)行審查，作出是否予以準(zhǔn)入的決定。（二）準(zhǔn)入審查1.商務(wù)主管部門在收到外國(guó)投資者的投資申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行形式審查和實(shí)質(zhì)審查。形式審查主要審查申請(qǐng)材料是否齊全、符合法定形式；實(shí)質(zhì)審查主要審查投資項(xiàng)目是否符合負(fù)面清單規(guī)定、是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、是否符合國(guó)家安全審查要求等。2.對(duì)于涉及國(guó)家安全的外商投資項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。國(guó)家安全審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查投資對(duì)國(guó)防安全、國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行、社會(huì)基本生活秩序、涉及國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力等方面的影響。（三）特殊領(lǐng)域準(zhǔn)入1.在金融、電信、互聯(lián)網(wǎng)、文化、教育、醫(yī)療等特殊領(lǐng)域，外商投資除應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)行業(yè)主管部門的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管要求。2.相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)特殊領(lǐng)域外商投資的準(zhǔn)入管理，制定具體的準(zhǔn)入規(guī)則和監(jiān)管措施，確保外商投資在合法合規(guī)的前提下有序進(jìn)行。四、投資運(yùn)營(yíng)（一）企業(yè)設(shè)立與變更1.外商投資企業(yè)設(shè)立、變更，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。設(shè)立外商投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由投資者向商務(wù)主管部門報(bào)送投資信息，商務(wù)主管部門在收到信息后，對(duì)符合條件的予以備案，并頒發(fā)外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)。2.外商投資企業(yè)變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)辦理變更登記手續(xù)，并將變更登記信息推送至商務(wù)主管部門等相關(guān)部門。（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)范1.外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律法規(guī)，依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，誠(chéng)實(shí)守信，履行社會(huì)責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，如實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。2.外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)登記、納稅申報(bào)和繳納稅款，依法履行納稅義務(wù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家外匯管理規(guī)定，辦理外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，支持企業(yè)申請(qǐng)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。依法嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。2.建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機(jī)制，為外商投資企業(yè)提供便捷、高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決渠道。鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。五、監(jiān)督管理（一）信息報(bào)告1.外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，通過(guò)企業(yè)登記系統(tǒng)以及國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向商務(wù)主管部門報(bào)送投資信息、企業(yè)年度報(bào)告等信息。商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將企業(yè)報(bào)送的信息推送至相關(guān)部門。2.商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立外商投資信息管理系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)報(bào)送的信息進(jìn)行收集、整理、分析和利用，加強(qiáng)對(duì)外商投資的監(jiān)測(cè)和預(yù)警。（二）監(jiān)督檢查1.商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依法對(duì)外商投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)投資信息報(bào)告、遵守法律法規(guī)、履行合同約定等情況。監(jiān)督檢查可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式進(jìn)行。2.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的外商投資企業(yè)，商務(wù)主管部門可以責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法予以處罰。有關(guān)部門可以根據(jù)職責(zé)分工，依法采取相應(yīng)的措施，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管。（三）聯(lián)合懲戒1.建立健全外商投資領(lǐng)域聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)違反本辦法規(guī)定的外商投資企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人，依法納入信用信息共享平臺(tái)，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。聯(lián)合懲戒措施包括限制市場(chǎng)準(zhǔn)入、限制融資授信、限制參與政府采購(gòu)等。2.加強(qiáng)對(duì)失信企業(yè)的信用修復(fù)管理，對(duì)于已經(jīng)改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)的企業(yè)，符合條件的可以按照規(guī)定修復(fù)信用記錄，解除聯(lián)合懲戒措施。六、法律責(zé)任（一）違反準(zhǔn)入規(guī)定的責(zé)任1.外國(guó)投資者違反負(fù)面清單規(guī)定進(jìn)行投資的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正，采取必要措施滿足準(zhǔn)入條件；逾期不改正的，依照前款規(guī)定處理，并依法納入信用信息共享平臺(tái)。2.外商投資企業(yè)違反負(fù)面清單規(guī)定開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正，采取必要措施滿足準(zhǔn)入條件；逾期不改正的，依法責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并依法納入信用信息共享平臺(tái)。（二）違反信息報(bào)告規(guī)定的責(zé)任1.外商投資企業(yè)未按照本辦法規(guī)定報(bào)送投資信息的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處10萬(wàn)元以下的罰款。2.外商投資企業(yè)報(bào)送的投資信息存在隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料等問(wèn)題的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并可以處5萬(wàn)元以下的罰款。（三）其他違法行為的責(zé)任1.外商投資企業(yè)違反中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，從事危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和生態(tài)環(huán)境等違法活動(dòng)的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.商務(wù)主管部門和其他有關(guān)部門工作人員在對(duì)外商投資管理工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予處分；構(gòu)