新股申購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司新股申購行為，加強(qiáng)對新股申購業(yè)務(wù)的管理，保障公司資金安全，提高申購效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及新股申購的所有部門、崗位及相關(guān)人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保新股申購活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險控制原則充分評估新股申購過程中的各種風(fēng)險，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險防范和控制，保障公司資金安全和穩(wěn)健運(yùn)營。3.效率優(yōu)先原則在合規(guī)和風(fēng)險可控的前提下，優(yōu)化申購流程，提高申購效率，爭取獲得合理的申購收益。二、申購主體與職責(zé)（一）申購決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立新股申購決策小組，負(fù)責(zé)對新股申購事項進(jìn)行決策。決策小組由公司高級管理人員、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、投資部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議新股申購計劃，根據(jù)公司資金狀況、投資策略等因素，確定申購規(guī)模、申購時機(jī)等關(guān)鍵事項。2.評估新股申購的風(fēng)險與收益，對申購方案進(jìn)行審核，確保申購決策符合公司整體利益。3.監(jiān)督新股申購的執(zhí)行情況，及時解決申購過程中出現(xiàn)的問題。（二）申購執(zhí)行部門投資部門作為新股申購的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)具體實施新股申購操作。其職責(zé)如下：1.收集、整理新股申購相關(guān)信息，包括新股發(fā)行公告、招股說明書等，為申購決策提供依據(jù)。2.根據(jù)申購決策小組的決定，制定詳細(xì)的申購計劃，明確申購時間、申購數(shù)量、申購價格等具體內(nèi)容。3.按照規(guī)定的流程和要求，在證券交易所規(guī)定的時間內(nèi)完成新股申購申報工作，并確保申報信息準(zhǔn)確無誤。4.及時跟蹤新股申購結(jié)果，如中簽情況等，并向申購決策小組和相關(guān)部門報告。（三）資金管理部門財務(wù)部門負(fù)責(zé)新股申購資金的管理。其職責(zé)包括：1.根據(jù)申購計劃，合理安排申購資金，確保資金及時足額到位。2.對申購資金進(jìn)行專戶管理，嚴(yán)格監(jiān)控資金流向，保障資金安全。3.核算新股申購的成本與收益，定期向申購決策小組提供資金使用情況報告。4.配合投資部門做好新股申購后的資金清算工作。（四）合規(guī)與風(fēng)險管理部門合規(guī)與風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對新股申購業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險監(jiān)控。其職責(zé)如下：1.審查新股申購業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部制度規(guī)定，對申購方案的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)。2.識別、評估新股申購過程中的各類風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并監(jiān)督措施的執(zhí)行情況。3.對新股申購業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。4.負(fù)責(zé)與證券監(jiān)管部門、證券交易所等相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，及時了解政策法規(guī)變化，確保公司新股申購業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)營。三、申購流程（一）申購準(zhǔn)備1.投資部門關(guān)注新股發(fā)行信息，及時收集新股發(fā)行公告、招股說明書等資料，并對新股的基本情況、行業(yè)前景、財務(wù)狀況等進(jìn)行初步分析。2.根據(jù)公司投資策略和資金狀況，投資部門擬定新股申購計劃草案，明確申購的新股名稱、申購數(shù)量、申購價格區(qū)間、申購時間等內(nèi)容。3.將申購計劃草案提交申購決策小組，由決策小組對申購計劃進(jìn)行審議。決策小組應(yīng)綜合考慮公司資金狀況、投資目標(biāo)、市場情況等因素，對申購計劃進(jìn)行評估和決策。如申購計劃獲得通過，投資部門根據(jù)決策意見對申購計劃進(jìn)行調(diào)整和完善，形成最終的申購計劃。（二）資金安排1.財務(wù)部門根據(jù)最終的申購計劃，核算所需申購資金金額，并按照公司資金管理制度，合理安排資金。資金來源包括公司自有資金、閑置募集資金等合規(guī)資金渠道。2.在申購前，確保申購資金足額存入公司指定的資金賬戶，并對資金賬戶進(jìn)行鎖定，防止資金被挪用。3.財務(wù)部門向投資部門提供資金到賬確認(rèn)信息，投資部門據(jù)此確認(rèn)申購資金已準(zhǔn)備就緒。（三）申購申報1.投資部門按照證券交易所規(guī)定的時間和方式，通過公司證券交易系統(tǒng)進(jìn)行新股申購申報。申報信息應(yīng)準(zhǔn)確無誤，包括申購代碼、申購價格、申購數(shù)量等。2.在申購過程中，如遇網(wǎng)絡(luò)故障、系統(tǒng)異常等突發(fā)情況，投資部門應(yīng)及時與證券交易所和公司信息技術(shù)部門聯(lián)系，采取有效措施確保申購申報的及時性和準(zhǔn)確性。如因特殊原因無法按時申報，應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（四）申購結(jié)果跟蹤1.申購結(jié)束后，投資部門及時關(guān)注證券交易所發(fā)布的新股申購中簽結(jié)果公告。2.如中簽，投資部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)通知財務(wù)部門準(zhǔn)備足額的資金用于繳納新股認(rèn)購款。財務(wù)部門按照要求及時將資金劃轉(zhuǎn)至證券交易所指定賬戶。3.如未中簽，投資部門應(yīng)及時向申購決策小組和相關(guān)部門報告申購結(jié)果，并對申購資金進(jìn)行解凍，恢復(fù)資金的正常使用。（五）上市交易與處置1.對于中簽的新股，在其上市交易后，投資部門應(yīng)根據(jù)公司投資策略和市場情況，決定是否繼續(xù)持有或賣出。如需賣出，應(yīng)按照公司證券交易管理制度的規(guī)定，通過證券交易系統(tǒng)進(jìn)行操作。2.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對新股申購及上市交易后的資金收支情況進(jìn)行核算和賬務(wù)處理，定期編制相關(guān)財務(wù)報表，向申購決策小組和公司管理層報告。3.在新股持有期間，如公司因戰(zhàn)略調(diào)整、資金需求等原因需要提前處置新股，應(yīng)按照公司內(nèi)部決策程序進(jìn)行審批，并按照規(guī)定的方式和價格進(jìn)行處置。四、申購風(fēng)險控制（一）市場風(fēng)險1.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢以及證券市場整體走勢，及時調(diào)整申購策略。申購決策小組應(yīng)定期對市場情況進(jìn)行分析和評估，為申購決策提供參考。2.合理分散申購資金，避免過度集中申購某一只或某一類新股。投資部門在制定申購計劃時，應(yīng)根據(jù)市場情況和公司資金狀況，合理確定申購新股的種類和數(shù)量，降低因個別新股表現(xiàn)不佳對公司造成的損失。3.建立市場風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，如市場指數(shù)波動幅度、新股中簽率變化等。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時，及時啟動風(fēng)險應(yīng)對措施，如調(diào)整申購規(guī)模、暫停申購等。（二）信用風(fēng)險1.選擇信譽(yù)良好、實力較強(qiáng)的證券公司作為新股申購的交易通道服務(wù)商，并與其簽訂詳細(xì)的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。2.定期對證券公司的服務(wù)質(zhì)量、交易系統(tǒng)穩(wěn)定性等進(jìn)行評估，如發(fā)現(xiàn)問題及時要求其整改或更換服務(wù)商。投資部門應(yīng)建立對證券公司的日常監(jiān)控機(jī)制，及時反饋交易過程中出現(xiàn)的問題。3.加強(qiáng)對證券賬戶和資金賬戶的管理，設(shè)置合理的交易權(quán)限和密碼保護(hù)措施，防止賬戶信息泄露和被非法操作。財務(wù)部門和信息技術(shù)部門應(yīng)協(xié)同做好賬戶安全管理工作，定期對賬戶進(jìn)行檢查和維護(hù)。（三）操作風(fēng)險1.制定詳細(xì)、規(guī)范的新股申購操作流程和業(yè)務(wù)手冊，明確各環(huán)節(jié)的操作要求和責(zé)任人。投資部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保操作人員熟悉操作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。2.加強(qiáng)對申購申報環(huán)節(jié)的審核，在申報前對申購信息進(jìn)行多次核對，確保申報信息準(zhǔn)確無誤。投資部門應(yīng)建立雙人核對制度，對申購申報信息進(jìn)行交叉審核。3.定期對申購業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計和自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正操作過程中存在的問題。合規(guī)與風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對新股申購業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)操作和風(fēng)險隱患及時督促整改。（四）法律法規(guī)風(fēng)險1.加強(qiáng)對國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管政策以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)和研究，確保公司新股申購業(yè)務(wù)始終符合相關(guān)規(guī)定。合規(guī)與風(fēng)險管理部門應(yīng)定期組織法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識。2.設(shè)立專門的合規(guī)崗位或指定專人負(fù)責(zé)對新股申購業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，對申購計劃、申報操作等進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)把關(guān)。合規(guī)審查人員應(yīng)具備專業(yè)的法律知識和豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗，對合規(guī)審查結(jié)果負(fù)責(zé)。3.及時關(guān)注法律法規(guī)和政策變化，根據(jù)新的要求對公司新股申購管理辦法進(jìn)行修訂和完善，確保公司制度與外部規(guī)定保持一致。公司應(yīng)建立制度定期更新機(jī)制，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化及時調(diào)整內(nèi)部管理制度。五、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.按照證券監(jiān)管部門和證券交易所的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露新股申購相關(guān)信息。信息披露內(nèi)容包括申購計劃、申購結(jié)果、中簽情況、上市交易情況等。2.在公司內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立新股申購信息專欄，定期發(fā)布新股申購相關(guān)信息，方便公司員工和投資者查閱。投資部門負(fù)責(zé)信息專欄的內(nèi)容更新和維護(hù)。3.對于涉及公司重大投資決策、資金安排等重要信息，應(yīng)按照公司信息披露管理制度的規(guī)定，履行相應(yīng)的審批程序后進(jìn)行披露。確保信息披露的透明度和合規(guī)性，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。（二）檔案管理1.建立健全新股申購檔案管理制度，對新股申購過程中產(chǎn)生的各類文件、資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。檔案內(nèi)容包括申購計劃、申購申報記錄、中簽結(jié)果通知、資金劃轉(zhuǎn)憑證、上市交易記錄等。2.明確檔案管理的責(zé)任部門和責(zé)任人，規(guī)定檔案的保管期限和查閱權(quán)限。財務(wù)部門或綜合管理部門負(fù)責(zé)檔案的具體保管工作，投資部門等相關(guān)部門如需查閱檔案，應(yīng)按照規(guī)定辦理審批手續(xù)。3.定期對檔案進(jìn)行檢查和清理，確保檔案的完整性和安全性。對超過保管期限的檔案，按照公司檔案管理制度的規(guī)定進(jìn)行妥善處理。同時，利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建立電子檔案管理系統(tǒng)，提高檔案管理的效率和便捷性。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.合規(guī)與風(fēng)險管理部門定期對新股申購業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計和檢查，檢查內(nèi)容包括申購流程的執(zhí)行情況、風(fēng)險控制措施的落實情況、信息披露的合規(guī)性等。2.審計檢查人員應(yīng)出具詳細(xì)的審計檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，并跟蹤整改情況。對于違規(guī)行為，應(yīng)按照公司內(nèi)部規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.申購決策小組應(yīng)定期對新股申購業(yè)務(wù)進(jìn)行審議和監(jiān)督，評估申購業(yè)務(wù)的績效和風(fēng)險狀況，對申購計劃的執(zhí)行效果進(jìn)行評價，及時發(fā)現(xiàn)和解決申購過程中存在的問題。（二）外部監(jiān)督1.積極配合證券監(jiān)管部門、證券交易所等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注外部機(jī)構(gòu)對公司新股申購業(yè)務(wù)的監(jiān)管意見和要求，及時進(jìn)行整改和落實。對于監(jiān)管部門提出的問題，應(yīng)制定詳細(xì)的整改方案，明確整改責(zé)任人和整改期限，并將整改情況