拍賣行為管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣行業(yè)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)及其組織的拍賣活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。2.專業(yè)規(guī)范原則拍賣企業(yè)應(yīng)具備專業(yè)的人員、設(shè)備和流程，確保拍賣活動的專業(yè)性和規(guī)范性。3.信息透明原則拍賣活動中的各類信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會公開，保障競買人及其他相關(guān)方的知情權(quán)。二、拍賣企業(yè)設(shè)立與資質(zhì)管理（一）設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本確保拍賣企業(yè)具備一定的資金實(shí)力，能夠承擔(dān)拍賣活動中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程明確企業(yè)的基本信息和運(yùn)營規(guī)則，便于管理和監(jiān)督。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員拍賣師應(yīng)具備相應(yīng)的資格證書和豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其他工作人員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識和技能。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則制定完善的拍賣業(yè)務(wù)流程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保拍賣活動依法依規(guī)進(jìn)行。5.符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定遵守國家對拍賣行業(yè)的宏觀規(guī)劃和政策要求。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件滿足其他相關(guān)法律法規(guī)對拍賣企業(yè)設(shè)立的特殊要求。（二）資質(zhì)審批1.申請程序拍賣企業(yè)申請?jiān)O(shè)立，應(yīng)當(dāng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門提交申請書、公司章程、驗(yàn)資證明等文件。2.審批流程管理部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。（三）資質(zhì)變更與注銷1.變更情形拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營范圍等重要事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門辦理變更登記。2.注銷程序拍賣企業(yè)終止經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記，并向原審批部門備案。三、拍賣師管理（一）資格取得拍賣師應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一考試，取得拍賣師資格證書?？荚噧?nèi)容包括拍賣法律法規(guī)、拍賣實(shí)務(wù)、經(jīng)濟(jì)理論等方面。（二）注冊與執(zhí)業(yè)1.注冊要求拍賣師取得資格證書后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊，方可執(zhí)業(yè)。2.執(zhí)業(yè)規(guī)范拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)主持拍賣活動，不得有欺詐、脅迫等違法行為。（三）繼續(xù)教育拍賣師應(yīng)當(dāng)參加繼續(xù)教育，不斷更新知識，提高業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)教育的內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)動態(tài)、拍賣技巧等方面。四、拍賣活動規(guī)范（一）拍賣委托1.委托人資格委托人應(yīng)當(dāng)是依法可以處分拍賣標(biāo)的的自然人、法人或者其他組織。2.委托手續(xù)委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明及其他資料。（二）拍賣公告與展示1.公告內(nèi)容拍賣公告應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、拍賣時(shí)間、地點(diǎn)、競買人的資格條件、報(bào)名方式、拍賣程序等事項(xiàng)。2.公告發(fā)布拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布，同時(shí)在拍賣企業(yè)的營業(yè)場所張貼。3.展示要求拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。展示時(shí)間不得少于兩日。（三）拍賣實(shí)施1.拍賣師職責(zé)拍賣師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和方式主持拍賣活動，宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)，引導(dǎo)競買人出價(jià)，確定拍賣成交價(jià)格等。2.競買人資格競買人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的民事行為能力，并按照拍賣公告的要求辦理報(bào)名手續(xù)。3.競價(jià)規(guī)則拍賣活動應(yīng)當(dāng)采用公開競價(jià)的方式進(jìn)行，競買人可以自行出價(jià)，也可以委托代理人出價(jià)。（四）拍賣成交1.成交確認(rèn)拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、成交價(jià)格、付款方式、付款期限等內(nèi)容。2.價(jià)款支付買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的時(shí)間和方式支付價(jià)款。拍賣人應(yīng)當(dāng)按照約定將拍賣標(biāo)的移交給買受人。五、拍賣標(biāo)的管理（一）標(biāo)的范圍拍賣標(biāo)的包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、無形資產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。（二）標(biāo)的權(quán)屬拍賣人應(yīng)當(dāng)對拍賣標(biāo)的的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。委托人應(yīng)當(dāng)保證拍賣標(biāo)的的權(quán)屬清楚，沒有爭議。（三）標(biāo)的鑒定與評估1.鑒定要求對于需要鑒定的拍賣標(biāo)的，拍賣人應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。2.評估程序?qū)τ趦r(jià)值較大的拍賣標(biāo)的，拍賣人可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果告知競買人。六、傭金與費(fèi)用管理（一）傭金標(biāo)準(zhǔn)拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。（二）費(fèi)用承擔(dān)拍賣活動中的其他費(fèi)用，如公告費(fèi)、展示費(fèi)、鑒定費(fèi)、評估費(fèi)等，由委托人或者買受人按照約定承擔(dān)。（三）傭金支付拍賣人收取傭金的，應(yīng)當(dāng)向委托人、買受人出具合法、有效的收費(fèi)憑證。傭金應(yīng)當(dāng)在拍賣成交后按照約定支付。七、監(jiān)督管理（一）行業(yè)主管部門職責(zé)省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣企業(yè)和拍賣活動進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要職責(zé)包括制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、規(guī)范拍賣行為、查處違法行為等。（二）監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查管理部門可以對拍賣企業(yè)的經(jīng)營場所、財(cái)務(wù)狀況、拍賣活動等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。2.資料查閱管理部門有權(quán)查閱拍賣企業(yè)的有關(guān)文件、資料，了解拍賣活動的情況。3.投訴處理管理部門應(yīng)當(dāng)受理對拍賣活動的投訴舉報(bào)，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（三）違規(guī)處罰1.處罰種類對于拍賣企業(yè)和拍賣師的違法行為，管理部門可以依法給予警告、罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷拍賣師資格證書等處罰。2.法律責(zé)任拍賣企業(yè)和拍賣師違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。八、爭議解決（一）協(xié)商解決拍賣活動各方當(dāng)事人之間發(fā)生爭議的，可以首先通過協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平、合法的原則。（二）仲裁或訴訟1.仲裁當(dāng)事人協(xié)商不成的，可以根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲