律師風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)律師業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）及律師的合法權(quán)益，促進(jìn)本所業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)法律職業(yè)的良好形象。（二）適用范圍本辦法適用于本所全體律師及工作人員在承辦各類法律業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：律師業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本所的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保所有業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)，避免因違法違規(guī)行為引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則：樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化對(duì)業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，采取積極有效的預(yù)防措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。3.全面管理原則：對(duì)律師業(yè)務(wù)涉及的各個(gè)方面，包括但不限于客戶管理、案件辦理、合同管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理等進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保不留死角。4.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則：風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化及內(nèi)外部環(huán)境的變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）客戶風(fēng)險(xiǎn)1.客戶背景調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)在接受委托前，未對(duì)客戶的基本情況、經(jīng)營狀況、信用記錄等進(jìn)行全面、深入的調(diào)查，可能導(dǎo)致與不良客戶合作，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。調(diào)查方法不當(dāng)，如信息來源不可靠、調(diào)查不徹底等，可能遺漏重要信息，影響對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確評(píng)估。2.客戶需求與期望溝通風(fēng)險(xiǎn)未能與客戶充分溝通案件的目標(biāo)、預(yù)期結(jié)果、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等，導(dǎo)致客戶對(duì)案件進(jìn)展和結(jié)果產(chǎn)生誤解，引發(fā)客戶投訴和糾紛。對(duì)客戶不合理的要求未及時(shí)拒絕或引導(dǎo)，可能陷入不必要的風(fēng)險(xiǎn)和困境。3.利益沖突風(fēng)險(xiǎn)未對(duì)新承接案件進(jìn)行利益沖突審查，可能導(dǎo)致在同一案件或關(guān)聯(lián)案件中代表相互沖突的利益方，違反律師職業(yè)道德和法律法規(guī)，引發(fā)嚴(yán)重的法律后果和聲譽(yù)損失。對(duì)利益沖突的識(shí)別不敏感，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的利益沖突情形，如客戶之間存在競爭關(guān)系、存在共同利益但立場(chǎng)不同等。（二）案件辦理風(fēng)險(xiǎn)1.法律適用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)法律法規(guī)、司法解釋等理解不準(zhǔn)確、不全面，導(dǎo)致在案件辦理過程中適用法律錯(cuò)誤，影響案件結(jié)果，甚至引發(fā)當(dāng)事人的不滿和投訴。未能及時(shí)關(guān)注法律法規(guī)的更新變化，在辦理案件時(shí)仍依據(jù)過時(shí)的法律規(guī)定，增加案件風(fēng)險(xiǎn)。2.證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)證據(jù)收集不充分、不合法，可能導(dǎo)致在訴訟或仲裁中無法支持己方主張，承擔(dān)不利的法律后果。對(duì)證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性審查不嚴(yán)，可能采納存在瑕疵的證據(jù)，影響案件的公正性和勝訴率。證據(jù)保管不善，導(dǎo)致證據(jù)丟失、毀損或泄露，給案件辦理帶來嚴(yán)重不利影響。3.訴訟/仲裁風(fēng)險(xiǎn)訴訟/仲裁策略制定不當(dāng)，如起訴/答辯時(shí)機(jī)把握不準(zhǔn)、訴訟請(qǐng)求/仲裁請(qǐng)求不合理、舉證責(zé)任分配錯(cuò)誤等，可能導(dǎo)致案件結(jié)果不理想。庭審應(yīng)對(duì)能力不足，如對(duì)法官/仲裁員提問回答不當(dāng)、辯論技巧欠缺、未能有效反駁對(duì)方觀點(diǎn)等，影響案件的審理結(jié)果。對(duì)訴訟/仲裁程序不熟悉，違反法定程序，可能導(dǎo)致案件被駁回或發(fā)回重審，增加當(dāng)事人的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本。（三）合同管理風(fēng)險(xiǎn)1.合同起草與審核風(fēng)險(xiǎn)合同條款不明確、不完整，存在歧義或漏洞，可能導(dǎo)致在履行過程中產(chǎn)生爭議，給雙方帶來損失。對(duì)合同涉及的法律問題審查不專業(yè)，未能識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如合同效力問題、違約責(zé)任約定不明等。合同起草和審核過程中未充分考慮客戶需求和實(shí)際情況，導(dǎo)致合同無法有效履行，引發(fā)糾紛。2.合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)未對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、授權(quán)情況等進(jìn)行嚴(yán)格審查，可能與無簽約能力或存在欺詐行為的主體簽訂合同，導(dǎo)致合同無效或無法履行。合同簽訂程序不規(guī)范，如未由法定代表人或授權(quán)代表簽字、未加蓋公章等，影響合同的法律效力。3.合同履行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同履行情況跟蹤不力，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方違約行為或自身履行過程中的問題，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。合同變更、解除等手續(xù)辦理不規(guī)范，未簽訂書面協(xié)議或未履行法定程序，引發(fā)糾紛。（四）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)1.收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不明確、不合理，可能導(dǎo)致客戶不滿，引發(fā)收費(fèi)爭議。收費(fèi)方式不當(dāng)，如未簽訂書面收費(fèi)協(xié)議、未明確收費(fèi)時(shí)間和方式等，增加收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)逾期收費(fèi)的催收措施不力，導(dǎo)致律師費(fèi)無法及時(shí)收回，影響事務(wù)所的資金周轉(zhuǎn)。2.成本控制風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)成本核算不準(zhǔn)確，費(fèi)用支出不合理，可能導(dǎo)致事務(wù)所盈利能力下降。對(duì)辦公費(fèi)用、差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等日常開支缺乏有效的控制和管理，造成浪費(fèi)。3.財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)不足，對(duì)財(cái)務(wù)法規(guī)和事務(wù)所財(cái)務(wù)制度理解不準(zhǔn)確，導(dǎo)致財(cái)務(wù)處理錯(cuò)誤，引發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，存在財(cái)務(wù)漏洞，如資金審批不嚴(yán)、賬目混亂等，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)舞弊和資產(chǎn)損失。（五）人員管理風(fēng)險(xiǎn)1.律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)律師自身業(yè)務(wù)能力不足，如專業(yè)知識(shí)欠缺、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足等，可能影響案件辦理質(zhì)量，引發(fā)客戶投訴和法律風(fēng)險(xiǎn)。律師職業(yè)道德缺失，如私自收費(fèi)、泄露客戶機(jī)密、與司法人員不正當(dāng)接觸等，嚴(yán)重?fù)p害律師事務(wù)所和律師的聲譽(yù)，面臨行政處罰和行業(yè)紀(jì)律處分。2.工作人員管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工作人員的招聘、培訓(xùn)、考核等環(huán)節(jié)管理不善，導(dǎo)致工作人員素質(zhì)參差不齊，影響工作效率和質(zhì)量。內(nèi)部管理溝通不暢，如部門之間信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致工作協(xié)調(diào)困難，影響業(yè)務(wù)開展。對(duì)工作人員的激勵(lì)機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致員工積極性不高，工作動(dòng)力不足。（六）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.本所應(yīng)建立定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，至少每年對(duì)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)監(jiān)控；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)加強(qiáng)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可適當(dāng)關(guān)注，定期復(fù)查。三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）客戶風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.客戶背景調(diào)查建立完善的客戶背景調(diào)查制度，明確調(diào)查內(nèi)容、方法和流程。在接受委托前，通過多種渠道，如工商登記信息查詢、信用報(bào)告查詢、行業(yè)評(píng)價(jià)等，對(duì)客戶進(jìn)行全面調(diào)查。對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)估，形成客戶背景調(diào)查報(bào)告，作為是否接受委托的重要依據(jù)。2.客戶需求與期望溝通建立健全客戶溝通機(jī)制，在案件受理階段、辦理過程中及結(jié)案后，與客戶保持及時(shí)、有效的溝通。制定詳細(xì)的溝通計(jì)劃，明確溝通內(nèi)容、方式和頻率，確?？蛻舫浞至私獍讣M(jìn)展、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期結(jié)果。對(duì)客戶提出的問題和要求，及時(shí)給予回應(yīng)和解答，對(duì)于不合理的要求，應(yīng)耐心解釋，引導(dǎo)客戶理性看待案件。3.利益沖突審查設(shè)立專門的利益沖突審查崗位或指定專人負(fù)責(zé)利益沖突審查工作。在接受新案件時(shí)，嚴(yán)格按照本所制定的利益沖突審查標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)案件進(jìn)行全面審查。對(duì)于存在利益沖突的情形，堅(jiān)決不予受理；對(duì)于潛在的利益沖突，應(yīng)采取有效的防范措施，如要求客戶簽署豁免聲明、采取隔離措施等。（二）案件辦理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.法律適用加強(qiáng)律師的法律知識(shí)培訓(xùn)，定期組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和研討活動(dòng)，及時(shí)更新法律法規(guī)知識(shí)。在案件辦理過程中，對(duì)于重大、疑難法律問題，組織內(nèi)部討論或咨詢外部專家意見，確保法律適用的準(zhǔn)確性。建立法律適用案例庫，對(duì)已辦理案件中涉及的法律適用問題進(jìn)行整理和分析，為今后的案件辦理提供參考。2.證據(jù)管理制定完善的證據(jù)收集、審查和保管制度，明確證據(jù)收集的方法、范圍和程序。在案件辦理過程中，指導(dǎo)律師依法、全面、及時(shí)收集證據(jù)，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審查，建立證據(jù)審查清單，對(duì)證據(jù)的證明力進(jìn)行評(píng)估。妥善保管證據(jù)，采用電子存儲(chǔ)、紙質(zhì)檔案等多種方式進(jìn)行備份，確保證據(jù)的安全和完整。3.訴訟/仲裁策略建立訴訟/仲裁策略制定機(jī)制，在案件受理后，組織律師團(tuán)隊(duì)對(duì)案件進(jìn)行深入分析，制定合理的訴訟/仲裁策略。充分考慮案件事實(shí)、法律規(guī)定、對(duì)方可能的抗辯理由等因素，確定起訴/答辯時(shí)機(jī)、訴訟請(qǐng)求/仲裁請(qǐng)求、舉證責(zé)任分配等關(guān)鍵事項(xiàng)。加強(qiáng)庭審準(zhǔn)備工作，組織模擬庭審，提高律師的庭審應(yīng)對(duì)能力和辯論技巧。對(duì)訴訟/仲裁過程進(jìn)行全程跟蹤，及時(shí)調(diào)整策略，確保案件朝著有利的方向發(fā)展。（三）合同管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.合同起草與審核制定合同模板和審查指引，明確各類合同的基本條款和審查要點(diǎn)。在合同起草過程中，充分了解客戶需求和交易背景，確保合同條款準(zhǔn)確反映雙方的真實(shí)意思表示。合同起草完成后，由專業(yè)律師進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點(diǎn)審查合同的合法性、完整性、明確性和可操作性。對(duì)審核意見進(jìn)行及時(shí)反饋和溝通，確保合同條款符合雙方利益和法律要求。2.合同簽訂加強(qiáng)對(duì)合同相對(duì)方主體資格和授權(quán)情況的審查，要求對(duì)方提供營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)文件，并進(jìn)行核實(shí)。規(guī)范合同簽訂程序，確保合同由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章或合同專用章。在簽訂合同前，再次向客戶提示合同的主要內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻舫浞掷斫獠⑼夂贤瑮l款。3.合同履行建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。對(duì)于對(duì)方的違約行為，及時(shí)采取措施，如發(fā)函催告、追究違約責(zé)任等，維護(hù)本所的合法權(quán)益。如需變更或解除合同，應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定的程序進(jìn)行操作，簽訂書面協(xié)議，并妥善保管相關(guān)文件。（四）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.收費(fèi)管理制定明確、合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并向客戶公示。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)案件類型、復(fù)雜程度、工作量等因素綜合確定。在接受委托前，與客戶簽訂書面收費(fèi)協(xié)議，明確收費(fèi)金額、收費(fèi)方式、收費(fèi)時(shí)間、退費(fèi)條件等條款。加強(qiáng)對(duì)逾期收費(fèi)的催收工作，建立催收臺(tái)賬，定期向客戶發(fā)送催款通知，對(duì)于長期拖欠律師費(fèi)的客戶，采取必要的法律措施。2.成本控制建立健全成本核算制度，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)成本的核算方法和標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)對(duì)辦公費(fèi)用、差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等日常開支的管理，制定費(fèi)用報(bào)銷制度和審批流程，嚴(yán)格控制費(fèi)用支出。定期對(duì)事務(wù)所的成本進(jìn)行分析和評(píng)估，尋找成本控制的關(guān)鍵點(diǎn)和潛力點(diǎn)，采取有效措施降低成本。3.財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高財(cái)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)和法律意識(shí)，確保財(cái)務(wù)處理的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)審批、賬目記錄、資金管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督和制約，防止財(cái)務(wù)舞弊和資產(chǎn)損失。定期對(duì)事務(wù)所的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)管理中存在的問題。（五）人員管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.律師執(zhí)業(yè)管理加強(qiáng)律師的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)課程和職業(yè)道德講座，提高律師的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)素養(yǎng)。建立律師業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)律師承辦的案件進(jìn)行全程記錄和跟蹤，作為律師業(yè)績考核和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。加強(qiáng)對(duì)律師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督和檢查，建立投訴舉報(bào)機(jī)制，對(duì)違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的律師，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.工作人員管理完善工作人員招聘、培訓(xùn)、考核等管理制度，明確招聘標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)內(nèi)容、考核指標(biāo)等，確保工作人員素質(zhì)符合崗位要求。加強(qiáng)內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)，建立定期的工作會(huì)議制度和信息共享平臺(tái)，促進(jìn)部門之間的信息交流和工作協(xié)同。建立合理的激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)工作人員的工作業(yè)績、表現(xiàn)等因素，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和晉升機(jī)會(huì)，提高工作人員的積極性和工作動(dòng)力。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.本所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)管理。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可通過業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、客戶反饋、內(nèi)部檢查等方式進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控，密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展態(tài)勢(shì)，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。（二）預(yù)警機(jī)制1.制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，明確各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警信號(hào)和閾值。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，提醒相關(guān)人員關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。3.對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。五、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.本所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行定期監(jiān)督和檢查。2.監(jiān)督小組應(yīng)檢查風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果、風(fēng)險(xiǎn)