期貨行業(yè)管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范期貨行業(yè)的市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，確保期貨交易活動(dòng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)效率，保障期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則得以貫徹執(zhí)行。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，以及從事期貨交易的各類投資者和相關(guān)從業(yè)人員。涵蓋期貨市場(chǎng)的交易、結(jié)算、交割、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)，無(wú)論是場(chǎng)內(nèi)交易還是場(chǎng)外衍生品交易，只要涉及期貨業(yè)務(wù)范疇，均受本辦法約束。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則期貨行業(yè)各類機(jī)構(gòu)和人員必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)則，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得從事違法違規(guī)行為。2.風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)期貨交易過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面有效的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制，確保行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)可控。3.投資者保護(hù)原則將投資者保護(hù)放在首位，采取多種措施保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、財(cái)產(chǎn)安全權(quán)等合法權(quán)益。加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力，營(yíng)造良好的投資環(huán)境。4.公平公正公開(kāi)原則維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，確保交易規(guī)則、信息披露等方面的公正性和透明度。保障所有市場(chǎng)參與者在同等條件下進(jìn)行交易，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)幕交易等行為。二、期貨交易所管理（一）設(shè)立與審批1.設(shè)立條件設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備以下條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；有符合要求的高級(jí)管理人員；有符合規(guī)定的注冊(cè)資本；有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.審批程序申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)書、章程和交易規(guī)則草案、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、擬加入會(huì)員或者股東名單、理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷、擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷、場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明等文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（二）組織架構(gòu)與職責(zé)1.會(huì)員大會(huì)會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)行使制定和修改章程、選舉和更換會(huì)員理事、審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告、審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況、決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)、決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)等職權(quán)。2.理事會(huì)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)行使召集會(huì)員大會(huì)、擬訂章程和交易規(guī)則草案、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)、決定專門委員會(huì)的設(shè)置、決定會(huì)員的接納和退出、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分、決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等職權(quán)。3.總經(jīng)理總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理行使組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議、主持期貨交易所的日常工作、擬訂并組織實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告、擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案、擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案、決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員、決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲等職權(quán)。（三）交易規(guī)則與業(yè)務(wù)規(guī)范1.交易品種與合約設(shè)計(jì)期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)需求和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合理設(shè)計(jì)交易品種和合約條款。交易品種應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)發(fā)展需要，合約條款應(yīng)當(dāng)明確、具體、合理，便于交易和結(jié)算。2.交易指令與交易方式期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的交易指令和交易方式，確保交易的順利進(jìn)行。交易指令應(yīng)當(dāng)包括品種、數(shù)量、價(jià)格、買賣方向等內(nèi)容，交易方式應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)特點(diǎn)和監(jiān)管要求。3.結(jié)算與交割制度建立健全結(jié)算與交割制度，確保交易資金的安全和交易的順利交割。結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)等進(jìn)行結(jié)算，并及時(shí)向會(huì)員提供結(jié)算清單。交割機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定組織交割，確保交割的公平、公正、公開(kāi)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理制度制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括保證金制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額制度、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。（四）監(jiān)督管理1.信息披露期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露期貨交易信息。信息披露內(nèi)容包括交易品種、合約數(shù)量、成交價(jià)格、成交量、持倉(cāng)量、結(jié)算價(jià)、交割量等，確保市場(chǎng)參與者能夠及時(shí)獲取準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。現(xiàn)場(chǎng)檢查包括對(duì)期貨交易所的章程、交易規(guī)則、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的檢查；非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)期貨交易所的交易數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告等進(jìn)行分析和監(jiān)測(cè)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。3.違規(guī)處理期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)處理制度，對(duì)會(huì)員和客戶的違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)查處。違規(guī)行為包括操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假申報(bào)、欺詐客戶等。對(duì)違規(guī)行為的處罰措施包括警告、罰款、限制交易、取消會(huì)員資格等，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。三、期貨公司管理（一）設(shè)立與變更1.設(shè)立條件設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有符合規(guī)定的注冊(cè)資本；有專業(yè)的期貨從業(yè)人員；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.變更事項(xiàng)管理期貨公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更事項(xiàng)涉及公司登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。（二）業(yè)務(wù)范圍與經(jīng)營(yíng)規(guī)則1.業(yè)務(wù)范圍期貨公司可以從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指接受客戶委托，按照客戶指令，為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)；投資咨詢業(yè)務(wù)是指為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，包括市場(chǎng)分析、投資策略建議等；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指接受客戶委托，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的業(yè)務(wù)。2.經(jīng)營(yíng)規(guī)則期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和糾紛。（三）客戶管理1.客戶開(kāi)戶管理期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，對(duì)客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行充分了解，并向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)?？蛻糸_(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.客戶保證金管理期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與自有資金分開(kāi)存放，專戶管理。客戶保證金應(yīng)當(dāng)存入期貨保證金賬戶，嚴(yán)禁挪用客戶保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶披露保證金賬戶情況，保障客戶的知情權(quán)。3.客戶交易管理期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶指令進(jìn)行交易，不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供交易結(jié)算單等交易記錄，確?？蛻裟軌蚣皶r(shí)了解交易情況。（四）監(jiān)督管理1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例等。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。現(xiàn)場(chǎng)檢查包括對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的檢查；非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)期貨公司的交易數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告等進(jìn)行分析和監(jiān)測(cè)。期貨公司應(yīng)當(dāng)積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。3.違規(guī)處理期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)處理制度，對(duì)員工和客戶的違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)查處。違規(guī)行為包括欺詐客戶、挪用客戶保證金、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等。對(duì)違規(guī)行為的處罰措施包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可證等，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。四、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)管理（一）設(shè)立與職責(zé)1.設(shè)立條件設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程；有具備任職資格的高級(jí)管理人員；有專門的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有符合規(guī)定的注冊(cè)資本；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.職責(zé)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控，確保保證金的安全存放和使用。其職責(zé)包括對(duì)期貨公司的保證金賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警保證金異常變動(dòng)情況；對(duì)期貨交易所的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證，確保結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨交易所提供保證金監(jiān)控信息，為監(jiān)管決策提供依據(jù)等。（二）業(yè)務(wù)規(guī)則與監(jiān)督管理1.業(yè)務(wù)規(guī)則期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定完善的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范保證金監(jiān)控工作流程。業(yè)務(wù)規(guī)則包括保證金賬戶開(kāi)戶、銷戶管理，保證金繳存、支取管理，監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)采集、分析、報(bào)告等方面的規(guī)定。2.監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，定期報(bào)送保證金監(jiān)控報(bào)告，及時(shí)報(bào)告保證金監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，確保監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。五、投資者保護(hù)（一）投資者教育1.教育內(nèi)容開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，普及期貨市場(chǎng)知識(shí)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。教育內(nèi)容包括期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資策略等方面的內(nèi)容。2.教育方式通過(guò)多種方式開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，如舉辦培訓(xùn)班、發(fā)放宣傳資料、開(kāi)展線上教育等。期貨交易所、期貨公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極組織投資者教育活動(dòng)，為投資者提供便利和服務(wù)。（二）投訴處理與糾紛調(diào)解1.投訴處理機(jī)制建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)受理和處理投資者投訴。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門，明確投訴處理流程和責(zé)任人員，確保投訴得到及時(shí)、有效的處理。2.糾紛調(diào)解機(jī)制鼓勵(lì)期貨行業(yè)建立糾紛調(diào)解機(jī)制，通過(guò)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)解決投資者與期貨公司之間的糾紛。糾紛調(diào)解機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、自愿的原則，為投資者提供便捷、高效的糾紛解決途徑。（三）投資者賠償基金1.基金設(shè)立與管理設(shè)立期貨投資者賠償基金，用于補(bǔ)償投資者因期貨公司違法違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的損失。賠償基金由期貨交易所、期貨公司按照一定比例繳納，實(shí)行專戶管理，?？顚Ｓ谩?.賠償程序投資者在符合條件的情況下，可以向賠償基金提出賠償申請(qǐng)。賠償基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審核和賠償，確保投資者的合法權(quán)益得到及時(shí)保障。六、從業(yè)人員管理（一）資格管理1.從業(yè)資格考試從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格證書。期貨從業(yè)資格考試由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織，考試內(nèi)容包括期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)、期貨投資分析等方面的知識(shí)。2.資格注冊(cè)與注銷取得期貨從業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)，方可從事期貨業(yè)務(wù)。從業(yè)人員離職或者不再?gòu)氖缕谪洏I(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理資格注銷手續(xù)。（二）執(zhí)業(yè)行為規(guī)范1.誠(chéng)實(shí)守信原則從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，不得從事?lián)p害客戶利益、行業(yè)形象的行為。2.禁止行為從業(yè)人員不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、挪用客戶資金等違法違規(guī)行為。不得為客戶提供虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易。（三）監(jiān)督管理1.自律管理中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，記錄從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為和違規(guī)情況，對(duì)違規(guī)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分。2.監(jiān)管處罰中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管處罰。處罰措施包括警告、罰款、暫停從業(yè)資格、吊銷從業(yè)資格證書等，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。七、法律責(zé)任（一）期貨交易所違法違規(guī)責(zé)任期貨交易所違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；違反規(guī)定接納會(huì)員的；違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的；不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，擅自進(jìn)行重大交易品種或者新的交易品種上市的；對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為，未及時(shí)采取有效措施制止的；違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。（二）期貨公司違法違規(guī)責(zé)任期貨公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本辦法第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的；違反規(guī)定從事與期