核查取證管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司核查取證工作，確保核查取證活動(dòng)合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，保障公司合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的核查取證工作，包括但不限于合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、違規(guī)調(diào)查、法律訴訟等相關(guān)事項(xiàng)。（三）基本原則1.合法性原則：核查取證活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保所獲取的證據(jù)具有法律效力。2.真實(shí)性原則：所取得的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、客觀地反映事實(shí)情況，不得偽造、篡改證據(jù)。3.及時(shí)性原則：在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成核查取證工作，避免因延誤導(dǎo)致證據(jù)滅失或難以獲取。4.保密性原則：對(duì)核查取證過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密。二、核查取證流程（一）申請(qǐng)與受理1.申請(qǐng)：公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要進(jìn)行核查取證時(shí)，應(yīng)填寫《核查取證申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明核查取證的事項(xiàng)、目的、范圍、預(yù)計(jì)時(shí)間等內(nèi)容，并提交相關(guān)背景資料。2.受理：由公司法律合規(guī)部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后予以受理，并指定專人負(fù)責(zé)核查取證工作。如申請(qǐng)不符合要求，應(yīng)通知申請(qǐng)部門補(bǔ)充或修改相關(guān)材料。（二）計(jì)劃制定1.根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容，負(fù)責(zé)核查取證的人員制定詳細(xì)的核查取證計(jì)劃，明確核查取證的步驟、方法、人員分工、時(shí)間安排等。2.核查取證計(jì)劃應(yīng)報(bào)法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)人審批，確保計(jì)劃的合理性和可行性。（三）證據(jù)收集1.文件資料收集通過(guò)查閱公司內(nèi)部檔案、合同、文件、記錄等，獲取與核查事項(xiàng)相關(guān)的書(shū)面材料。要求相關(guān)部門或人員提供與核查事項(xiàng)有關(guān)的文件、報(bào)表、報(bào)告等資料，并進(jìn)行復(fù)印、掃描或拍照留存。2.人員訪談根據(jù)核查需要，確定訪談對(duì)象，制定訪談提綱。訪談過(guò)程中應(yīng)做好記錄，可以采用筆錄、錄音或錄像等方式，但需事先征得訪談對(duì)象同意（涉及法律訴訟等特殊情況除外）。訪談?dòng)涗洃?yīng)及時(shí)整理，確保內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。3.實(shí)地調(diào)查如需進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，應(yīng)提前與相關(guān)單位或場(chǎng)所取得聯(lián)系，確定調(diào)查時(shí)間和方式。實(shí)地調(diào)查人員應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)記錄，包括現(xiàn)場(chǎng)情況描述、拍照、錄像等，必要時(shí)可繪制現(xiàn)場(chǎng)圖。4.電子數(shù)據(jù)提取對(duì)于涉及電子數(shù)據(jù)的核查取證，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范進(jìn)行操作。可以采用數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)、網(wǎng)絡(luò)抓包等技術(shù)手段提取電子數(shù)據(jù)，并進(jìn)行固定和保全。提取的電子數(shù)據(jù)應(yīng)注明來(lái)源、提取時(shí)間、提取方法等信息。（四）證據(jù)整理與分析1.證據(jù)整理將收集到的各類證據(jù)進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，形成證據(jù)卷宗。對(duì)證據(jù)進(jìn)行初步審查，確保證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。2.證據(jù)分析對(duì)整理后的證據(jù)進(jìn)行深入分析，梳理證據(jù)之間的邏輯關(guān)系，形成證據(jù)鏈條。評(píng)估證據(jù)對(duì)核查事項(xiàng)的證明力，判斷能否支持核查結(jié)論。（五）報(bào)告撰寫1.根據(jù)證據(jù)分析結(jié)果，撰寫核查取證報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括引言、核查取證過(guò)程、證據(jù)情況、核查結(jié)論等內(nèi)容。2.報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、清晰，語(yǔ)言嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，避免使用模糊或不確定的表述。3.核查取證報(bào)告應(yīng)由負(fù)責(zé)核查取證的人員簽字，并提交法律合規(guī)部門審核。（六）審核與審批1.法律合規(guī)部門對(duì)核查取證報(bào)告進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查報(bào)告內(nèi)容是否符合法律法規(guī)要求、證據(jù)是否充分、結(jié)論是否合理等。2.審核通過(guò)后的核查取證報(bào)告報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。如報(bào)告存在問(wèn)題，應(yīng)返回修改后重新提交審核。（七）證據(jù)歸檔1.核查取證工作結(jié)束后，將形成的證據(jù)卷宗及相關(guān)資料按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。2.歸檔的證據(jù)應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確，便于日后查閱和使用。三、核查取證人員職責(zé)（一）核查取證負(fù)責(zé)人職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)核查取證工作，制定核查取證計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行。2.對(duì)核查取證過(guò)程中的重大問(wèn)題進(jìn)行決策，確保核查取證工作順利進(jìn)行。3.審核核查取證報(bào)告，對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。（二）核查取證人員職責(zé)1.按照核查取證計(jì)劃和要求，負(fù)責(zé)具體的證據(jù)收集、整理、分析等工作。2.如實(shí)記錄核查取證過(guò)程和結(jié)果，確保所獲取的證據(jù)真實(shí)、可靠。3.配合核查取證負(fù)責(zé)人完成其他相關(guān)工作。（三）法律合規(guī)部門職責(zé)1.對(duì)核查取證申請(qǐng)進(jìn)行審核，確定是否受理。2.為核查取證工作提供法律指導(dǎo)和支持，確保核查取證活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。3.審核核查取證報(bào)告，提出修改意見(jiàn)和建議。4.對(duì)核查取證工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。四、證據(jù)的效力與保管（一）證據(jù)的效力1.本公司核查取證所獲取的證據(jù)，經(jīng)合法程序收集、整理、分析，并符合法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的，具有相應(yīng)的法律效力。2.在法律訴訟或其他糾紛處理過(guò)程中，本公司提供的核查取證報(bào)告及相關(guān)證據(jù)，將作為支持公司主張的重要依據(jù)。（二）證據(jù)的保管1.證據(jù)卷宗應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所，防止證據(jù)丟失、損壞或泄露。2.建立證據(jù)保管臺(tái)賬，詳細(xì)記錄證據(jù)的名稱、來(lái)源、保管期限、查閱情況等信息。3.按照公司檔案管理規(guī)定，定期對(duì)證據(jù)卷宗進(jìn)行檢查和清理，確保證據(jù)的完整性和有效性。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司法律合規(guī)部門定期對(duì)核查取證工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查核查取證流程是否規(guī)范、證據(jù)收集是否合法合規(guī)、報(bào)告撰寫是否準(zhǔn)確等。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等對(duì)公司核查取證工作的監(jiān)督檢查。2.對(duì)于外部監(jiān)督檢查提出的意見(jiàn)和建議，認(rèn)真研究并及時(shí)整改，不斷完善核查取證工作。六、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任1.核查取證人員在工作中違反本辦法規(guī)定，存在偽造、篡改證據(jù)，泄露商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處理。2.因違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）失職責(zé)任1.核查取證負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)人員因工作失職，導(dǎo)致核查